52/2022. (XI. 29.) MNB rendelet indokolás

A Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény (a továbbiakban: MNB tv.) 4. § (1)–(9) bekezdése szerinti feladatai ellátásához – ideértve a monetáris, a fizetési mérleg és kapcsolódó állományi, az értékpapír, a pénzügyi számla, a pénzforgalmi, a fizetési rendszer, a pénzügyi stabilitási, a makroprudenciális és a pénzügyi közvetítőrendszerre vonatkozó statisztikák összeállítását – jegybanki információs rendszert működtet. A jegybanki információs rendszer működtetéséhez szükséges adatok gyűjtésének egyik eszköze az adatszolgáltatási kötelezettségek MNB rendelettel való elrendelése.

A jelen MNB rendelet az elsődlegesen az MNB-nek a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete ellátásához szükséges, az MNB rendelet hatálya alá tartozó tőkepiaci szervezetek által teljesítendő felügyeleti jelentéseket, az adatszolgáltatás teljesítésének módját és határidejét, valamint az adatszolgáltatás során felmerült, az informatikai rendszer súlyos problémáival kapcsolatos bejelentés rendjét határozza meg.

Az elsődlegesen az MNB felügyeleti feladatai ellátása érdekében, a tőkepiaci szervezetekre MNB rendelettel elrendelt felügyeleti jelentéseket érintő lényegi változások az alábbiakban összegezhetők.

A folyamatos felügyelés során tapasztalt általános hibák, illetve az átfogó vizsgálatok során az adatminőség ellenőrzése kapcsán megállapított hibák kijavíttatásának szempontjai indokolják a felügyeleti jelentésre vonatkozó általános kitöltési előírások (1. melléklet) módosítását.

A Befektetési vállalkozás, befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézet és az ezen típusú fióktelepeket érintő módosítások:

„A letétkezelt befektetési alapok és portfóliók eszközösszetétele” (30LA) tábla kibővül egy új oszloppal, és a kitöltési előírások is változnak az adatminőség javítása érdekében, és ugyanezen okból módosul „A letétkezelt alapok és portfóliók tranzakciói” (30TR) kitöltési előírása. A „Havi forgalmazási jelentés – szabályozott piaci kereskedési adatai” (35A) és a „Havi forgalmazási adatok – szabályozott piacon kívüli kereskedési adatai” (35B) kitöltési előírásainak pontosítását a kibocsátási egységekkel (EUA, EUAA) való azonnali kereskedés adatai jelentésének előírása teszi szükségessé.

A befektetési vállalkozás által konszolidált csoport adatszolgáltatói körre vonatkozó táblák közül törlésre kerül a „31KC Összevonás jellemzői”, valamint a „31KD Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői” tábla.

A külföldi alapkezelők által kezelt hazai befektetési alapok adatainak kellő részletezettségű számbavétele, és idősorokba történő beilleszthetősége érdekében bevezetésre kerül a befektetési alapok által teljesítendő „Befektetési alap jellemzői” (51R) éves gyakoriságú tábla.

Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelőknek ugyanazokat az adatokat kell küldeniük „Az ügyfél pénzügyi eszközének és pénzeszközének kezelésére jogosult alapkezelők – Értékpapír fedezettség részletezése (darab)” (50K) táblában, mint a befektetési szolgáltatóknak az „Értékpapír fedezettség részletezése (darab)” (30C) táblában. E követelmény teljesülése érdekében az 50K tábla új oszlopokkal bővült.

„A letétkezelt befektetési alapok és portfóliók eszközösszetétele” (30LA) tábla kibővül egy új oszloppal, és a kitöltési előírások is változnak.

Az adatminőség javítása, az adatminőség ellenőrzése során megállapított hibák jogérvényesíthetőségének szempontjai teszik szükségessé a „Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása” (50A), a „Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke” (50W), valamint „A letétkezelt alapok és portfóliók tranzakciói” (50TR) táblák kitöltési előírásainak módosítását.

Az önkéntes nyugdíjpénztárak és biztosítók tekintetében az MNB naponta számít egy-egy referencia indexet, amelynek komponensei között szerepel a BUX és a CETOP index. A BUX adatait már jelenti a BÉT, a táblában azonban szükséges még a CETOP adatainak bekérése is, ezért a „BÉT – III. Kereskedési információk (BETKER)” tábla kitöltési előírásának módosítása szükséges.

Az (EU) 2018/1229 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet szerinti, a központi értéktár által jelenleg is teljesítendő meghiúsult kiegyenlítések jelentés kitöltési előírásai kiegészülnek az Európai Értékpapír-piaci Hatóság által kiadott, a kiegyenlítés meghiúsulásának jelentéséről a központi értéktárakról szóló rendelet (CSDR) 7. cikke alapján című iránymutatásokban foglalt kitöltési előírásokkal.

A jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 18. § (3) bekezdése, valamint a Magyar Közlöny kiadásáról, valamint a jogszabály kihirdetése során történő és a közjogi szervezetszabályozó eszköz közzététele során történő megjelöléséről szóló 5/2019. (III. 13.) IM rendelet 20. §-a alapján jelen indokolás a Magyar Közlöny mellékleteként megjelenő Indokolások Tárában közzétételre kerül.