9/2002. (II. 20.) PM rendelet
9/2002. (II. 20.) PM rendelet
az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet által a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete részére történő adatszolgáltatásról1
A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 451. § (2) bekezdésének b) pontjában kapott felhatalmazás alapján a következőket rendelem el:
1. § Az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet köteles a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) részére – a Felügyelet által előírt módon, elektronikus formában – az alábbi adatokat megadni:
a) a határidős, opciós és értékpapír-kölcsönzési ügyletek esetén az óvadékkiegészítési kötelezettségét nem, vagy részben teljesítő klíringtag nevét, a nem teljesített kötelezettség mértékét, továbbá a foganatosított kényszerintézkedéseket,
b) az azonnali ügyletek elszámolási ciklusának végén, a határidős ügyletek, a repoügyletek, valamint az értékpapír-kölcsönzési ügyletek lejárati napján, illetve az opció lehívása esetén az adott ügylet miatt az esedékességkor fennálló kötelezettséget nem teljesítő klíringtag nevét, a nem teljesített kötelezettség mértékét, továbbá a foganatosított kényszerintézkedéseket,
c) a befektetési szolgáltatók pénzszámláinak, alapbiztosítéki, vételár letéti, segédfedezeti és egyéb alszámláinak egyenlegét az elszámolóház mindenkori nyilvántartásában meglévő saját és megbízói bontás szerint,
d) a befektetési szolgáltatók értékpapírszámláinak egyenlegét, értékpapíronként, a saját és megbízói alszámlákon lévő szabad rendelkezésű és zárolt állományok szerinti bontásban,
e) a tőzsdén kötött azonnali ügyletek kötési adatait tőzsdénként, szekciónként az eladó, a vevő, az értékpapír megnevezésével (azonosítójával), a mennyiség, a vételár (árfolyam) megjelölésével,
f) a tőzsdén kötött határidős ügyletek kötési adatait tőzsdénként, szekciónként, kötésenként, az eladó, a vevő, a befektetési eszköz, deviza vagy áru megnevezésével (azonosítójával), a mennyiség (kontraktusszám), a kötési árfolyam és a lejárat megjelölésével,
g) a tőzsdén kötött opciós ügyletek kötési adatait tőzsdénként, szekciónként az eladó (kiíró, kötelezett), a vevő (jogosult), az opció típusának (vételi, eladási) megjelölésével, a befektetési eszköz, deviza vagy áru megnevezésével (azonosítójával), a mennyiség (kontraktusszám), a kötési árfolyam, az opciós díj és a lejárat megjelölésével,
h) az elszámolt OTC állampapír-ügyletek kötési és teljesítési adatait az eladó és a vevő megnevezésével, pénzforgalmi azonosítójának, GIRO számának, hivatkozási számának megjelölésével, az ügylet típusának, az értékpapír azonosítójának (ISIN kód), mennyiségének, vételárának, az eladó és a vevő értékpapírszámlái típusának megnevezésével.
2. § Az 1. §-ban meghatározott adatszolgáltatási kötelezettségek teljesítésének határideje az a)–b) pont esetén a nem teljesítés, illetve a kényszerintézkedés bekövetkeztének napja, a c)–h) pontok alapján a tárgynapot követő nap 10.00 óra.
3. § A központi értéktári tevékenységet is folytató elszámolóházi tevékenységet végző szervezet köteles a Felügyelet részére a központi értékpapír nyilvántartás adatait – az értékpapír azonosítójának (ISIN kód), típusának, fajtájának, formájának, egyéb jellemzőinek (kibocsátás dátuma, devizaneme, lejárata stb.), valamint a kibocsátó adatainak megnevezésével – a Felügyelet által előírt módon, elektronikus formában hetente, a hét első kereskedési napját követő munkanapon 10.00 óráig megküldeni.
Átmeneti és záró rendelkezések
4. § (1) Ez a rendelet a kihirdetését követő 15. napon lép hatályba.
(2) E rendelet hatálybalépésével egyidejűleg az elszámolóház által a Felügyelet részére történő adatszolgáltatásról szóló 39/1996. (XII. 28.) PM rendelet hatályát veszti.
A rendeletet a 30/2011. (VIII. 22.) NGM rendelet 1. § a) pontja hatályon kívül helyezte 2011. augusztus 31. napjával.
- Hatályos
- Már nem hatályos
- Még nem hatályos
- Módosulni fog
- Időállapotok
- Adott napon hatályos
- Közlönyállapot
- Indokolás