10/2004. (IV. 7.) FMM–ESZCSM együttes rendelet

a) a Nemzeti Fejlesztési Ügynökség szervezetébe tartozó, Humán Erőforrás Programok Irányító Hatóságára (a továbbiakban: irányító hatóság), valamint az Egészségügyi Minisztériumnak a 2004–2006. évi Humánerőforrás-fejlesztési Operatív Program egészségügyi intézkedései végrehajtását ellátó háttérintézményére, a Strukturális Alapok Programirodára (a továbbiakban: Programiroda), valamint

b) arra a jogi személyre, a pártok kivételével, jogi személyiséggel nem rendelkező gazdasági társaságra, amely a projektje, programja végrehajtásához – a 2004–2006. évi Humánerőforrás-fejlesztési Operatív Program egészségügyi intézkedéseinek végrehajtása keretében – az Európai Unió által, az Európai Regionális Fejlesztési Alapból nyújtott támogatásokat, illetve az ezekhez társuló költségvetési forrásokat kívánja felhasználni, illetőleg használja fel.

a) Operatív Program: az Európai Bizottság és a Magyar Köztársaság Kormányának képviselői által aláírt 2004–2006. évi Humánerőforrás-fejlesztési Operatív Program;

b)³ egészségügyi intézkedések:

a) az Egységes Monitoring Információs Rendszer (a továbbiakban: EMIR), intézkedés, a programkiegészítő dokumentum, a végső kedvezményezett, a monitoring bizottság, a közreműködő szervezet fogalmak meghatározását az Európai Unió által nyújtott egyes pénzügyi támogatások felhasználásával megvalósuló, és egyes nemzetközi megállapodások alapján finanszírozott programok monitoring rendszerének kialakításáról és működéséről szóló 102/2006. (IV. 28.) Korm. rendelet (a továbbiakban: Rendelet) 2. §-a,

b) a Közösségi Támogatási Keret és a központi program fogalmak meghatározását az R. 2. §-ának (1) bekezdése tartalmazza.

a)⁸ beterjeszti az irányító hatóság felé jóváhagyásra az Európai Regionális Fejlesztési Alapból származó pénzeszközök fogadásával kapcsolatos eljárási szabályokat tartalmazó belső működési kézikönyvét,

b) az irányító hatóság által jóváhagyott belső működési kézikönyvében foglaltak szerint jár el,

c) felelős az Operatív Program végrehajtása során az e rendeletben meghatározott feladatokhoz kapcsolódóan, a végső kedvezményezettnél és a helyben keletkezett adatoknak EMIR-be történő naprakész rögzítéséért,

d) az Operatív Program végrehajtása során keletkezett dokumentumokat, annak pénzügyi zárását követő 3 évig megőrzi,

e) kijelöl egy személyt az irányító hatóság elnökletével működő monitoring bizottságba.

a) közzéteszi a pályázati felhívást,

b) biztosítja a teljes körű pályázati dokumentációt a pályázók részére nyomtatott és elektronikus formában,

c) pályázati felhívásonként részletes tájékoztatást és szakmai felvilágosítást nyújt regionális információs napok és a lehetséges pályázók felkészítését támogató pályázati tanácsadás biztosításával,

d) az irányító hatóság által jóváhagyott kommunikációs akciótervének megfelelően gondoskodik a nyilvánosság és a lehetséges pályázók pályázattal kapcsolatban történő lehető legszélesebb körű, részletes tájékoztatásáról és felkészítéséről,

e) nyilvántartja a pályázók által, a pályázattal kapcsolatban, írásban feltett kérdéseket és a választervezettel együtt azokat megküldi az irányító hatóságnak,

f) naprakész tájékoztatással biztosítja az irányító hatóság és a saját honlapján működtetett, a több alkalommal, ismételten felmerülő kérdésekkel kapcsolatos honlaprovat működtetését,

g) kialakítja, és működteti a pályázattal kapcsolatos szakértői és célcsoportra vonatkozó adatbázisokat, amelyeket rendszeres frissítés mellett továbbít az irányító hatóságnak,

h) kialakítja, és működteti a pályázók nyilvántartását végző rendszert.

a) javaslatot tesz az irányító hatóságnak a független szakértők és az értékelő bizottság szavazati joggal rendelkező tagjainak személyére,

b) az irányító hatóság jóváhagyását követően megbízza a független szakértők és az értékelő bizottság tagjait a feladatok ellátásával,

c) felkészíti a független szakértőket és az értékelő bizottság tagjait az értékelési eljárásban való részvételre,

d) ellátja az értékelő bizottság titkári teendőit,

e) az értékelő bizottság támogatási javaslatát a független szakértők által készített értékelési jelentéssel megküldi az irányító hatóság részére,

f) a pályázók székhelyén, illetve telephelyén szükség esetén előzetes ellenőrzést kezdeményez, és az értékelő bizottság döntése alapján azt lefolytatja.

a) a program címe,

b) főbb adatok (szervezet neve, székhelye, képviseletre jogosult személy neve, elérhetősége),

c) a program helyszíne, megvalósításának időtartama,

d) a program célja, indokoltsága,

e) a program leírása, hátterének bemutatása, esetlegesen kapcsolódó programok,

f) a program elemei ütemezve, a programban, programelemekben való részvétel feltételei, a program keretében nyújtott szolgáltatások és támogatások köre, a program, illetőleg az egyes programelemek végrehajtása során elérendő eredmények,

g) a részletes költségvetés,

h) a megvalósításában érintett partnerszervezetek köre, az érintett célcsoport,

i) a program megvalósításának folyamatát követő indikátorok,

j) környezeti fenntarthatóság és az esélyegyenlőség szempontjainak érvényesülése,

k)¹² a program hosszú távú fenntarthatóságnak bemutatása, a külön jogszabály szerinti, előzetes többletkapacitás befogadási engedély csatolása.

a) közreműködik a formai értékelés szempontrendszerének kidolgozásában,

b) formai szempontból értékeli a hozzá benyújtott programtervet,

c) tagként részt vesz az irányító hatóság által vezetett minősítő testület munkájában,

d) ellátja a minősítő testület titkári feladatait,

e) a formai szempontból megfelelő programtervet megküldi az irányító hatóságnak.

a) befogadja és feldolgozza a kedvezményezettek által készített előrehaladási jelentéseket,

b) nyomon követi az előrehaladási jelentések beérkezését, és intézkedik a benyújtás érdekében,

c) ha a végső kedvezményezett a jelentéstételi határidőt elmulasztja, írásban felszólítja a jelentés megküldésére, eredménytelen felszólítás esetén kezdeményezheti a végső kedvezményezettel kötött támogatási szerződéstől való elállást,

d) ellenőrzi a kedvezményezettek előrehaladási jelentéseit formai és tartalmi szempontból,

e) ellenőrzi a közbeszerzési eljárások lefolytatásának szabályszerűségét,

f) biztosítja a monitoring folyamat során keletkezett dokumentumokat az irányító hatóság részére,

g) részt vesz a monitoring folyamat az irányító hatóság által jóváhagyott formadokumentumainak előkészítésében,

h) összegyűjti az adott projekt monitoringjában részt vevő személyek elérhetőségét, rögzíti a felelősöket, és a projektekre lebontott adatbázist továbbítja az irányító hatósághoz,

i) befogadja a jelentések pénzügyi elszámolásaként benyújtott, külön jogszabályban meghatározott dokumentumokat, különösen a kifizetést igénylő dokumentumot, a számlák másolatait és a számlaösszesítőket,

j) ellenőrzi, hogy a kedvezményezett az eredeti számlán feltüntette-e azt, hogy az adott számú projektre történő elszámolásra nyújtották be,

k) biztosítja az egységes monitoring információs rendszer adatbázisának naprakész feltöltését,

l) kockázatelemzés alapján éves helyszíni ellenőrzési tervet készít, és azt az irányító hatóságnak jóváhagyásra az előző év november 30-ig benyújtja,

m) lebonyolítja a projektek helyszíni ellenőrzését,

n) jegyzőkönyvet készít a helyszíni ellenőrzésről,

o) elkészíti az éves átfogó és a negyedéves intézkedésszintű jelentést, és továbbítja az irányító hatósághoz.

a) a szakmai monitoring tevékenység ellátására – az irányító hatóság által a szakmailag felelős tárca iránymutatásai szerint kidolgozott kiválasztási szempontok alapján – az egészségügy tekintetében az Egészségügyi Minisztériummal együttműködve pályázati ablakonként, központi programonként vagy intézkedésenként szakértőket, valamint vezető monitort jelöl ki, felkészíti őket a feladatuk ellátására, valamint összehangolja tevékenységüket,

b) adatokkal tölti fel és kezeli az egységes monitoring információs rendszer szakmai adatbázisát,

c) kockázatelemzés alapján biztosítja a monitoring szakértők látogatásait a projektek helyszínén, illetve, amennyiben a projektről szerzett információk és problémafeltárás alapján indokolt, a helyszíni ellenőrzést, ezek alapján szükség esetén a vonatkozó jogszabályokban meghatározott beavatkozást kezdeményez, amelyről az irányító hatóságot tájékoztatja,

d) a külön jogszabályban előírt módon benyújtott projekt-előrehaladási jelentések szakmai hitelesítését, a szakmai hitelesítési jelentésrészlet elkészítését biztosítja,

e) befogadja és feldolgozza a monitoring szakértők által készített jelentéseket és jegyzőkönyveket, ezek alapján pályázati ablakonként negyedévente szakmai jelentést készít a (2) bekezdés o) pontban meghatározott negyedéves intézkedésszintű jelentés elkészítéséhez,

f) a projektszintű végrehajtási problémák kezelésére szakmai konzultációt biztosít a projektek végrehajtói számára,

g) az Európai Bizottság részére továbbítandó éves végrehajtási jelentés előkészítése céljából évente átfogó szakmai jelentést készít az irányító hatóság részére.

a) ellenőrzi és megállapítja, hogy az elszámolásra benyújtott kiadások, költségek megfelelnek-e a szerződéses feltételeknek és a hatályos, vonatkozó jogszabályokban foglaltaknak,

b) ellenőrzi, hogy a számlák, a számlaösszesítőben megadott számlatételek és egyéb számviteli bizonylatok a támogatási szerződésben meghatározott jogcímre vonatkoznak-e, és összegüket tekintve is megfelelnek-e az előirányzott költségeknek,

c) ellenőrzi a kedvezményezett nevének és bankszámlaszámának a támogatási szerződéssel való összhangját, valamint a szállító részére történő közvetlen kifizetési igény esetén ellenőrzi a számla alapján az elszámolásban megjelölt és a szállítói számlán szereplő bankszámlaszám egyezőségét,

d) ellenőrzi, hogy a számlát, illetve egyéb számviteli bizonylatot a támogatási szerződésben meghatározott projekt megvalósításához kapcsolódó kivitelezési szerződésben meghatározott kivitelező, szállító állította-e ki,

e) ellenőrzi, hogy az elszámolásra benyújtott kiadások, költségek teljesítése a pályázati kiírásban, illetve a támogatási szerződésben előírt határidőn belül történt-e,

f) a szerződéses kötelezettségek teljesítésének ellenőrzése során vizsgálja, hogy az elszámolásra benyújtott számlát, illetve az egyéb számviteli bizonylatokat a kedvezményezett által lefolytatott közbeszerzési eljárás nyertes szállítója állította-e ki,

g) ellenőrzi a saját erő felhasználását,

h) ellenőrzi, hogy a kiadások a jogosultsági feltételeknek megfelelően merültek-e fel,

i) ellenőrzi, hogy nem áll-e fenn köztartozás és támogatáshalmozódás,

j) biztosítja a projektszintű pénzügyi hitelesítési részjelentés elkészítését,

k) a támogatási keretből felhasznált források ismeretében megállapítja az utalható támogatási összeget, és biztosítja az elektronikus átutalás feltételeit.

a) intézkedik a megítélt visszafizetési kötelezettségekből eredő pénzeszközök beszedéséről, az Operatív Program számlájára történő utalásról, késedelmes törlesztés esetén a kamattartozás megállapításáról, a kedvezményezett értesítéséről és a keletkezett követelés behajtásáról,

b) az irányító hatóság tájékoztatása alapján szerződésenként nyilvántartja a jogtalanul igénybe vett vagy visszafizetésre meghatározott támogatásokból keletkezett követelések tőke- és – a támogatási szerződés vonatkozó pontjai figyelembevételével megállapított – kamatösszegeit,

c) a b) pont szerinti tartozásról értesíti az érintett kedvezményezetteket, intézkedik a követelések beszedése érdekében, ennek keretében – önkéntes teljesítés hiányában – érvényesíti a támogatási szerződésben kikötött biztosítékot, indokolt esetben végrehajtási, illetve – az irányító hatóság előzetes álláspontjának kikérése mellett és felhatalmazása alapján – felszámolási eljárást kezdeményez,

d) naprakész nyilvántartást vezet a behajtott követelésekről, negyedévenként tételesen egyeztet az irányító hatósággal,

e) a kedvezményezettek teljes körére kiterjedően figyelemmel kíséri a Cégközlönyt annak érdekében, hogy a cégbíróságok által közzétett, más szervezetek által kezdeményezett csőd-, felszámolási és végelszámolási eljárásban – az irányító hatóság képviseletében, nevében – a hitelezői igényt bejelentse és az eljárások során érdekeit képviselje,

f) jogosult kiadni az azonnali beszedési megbízásra szóló felhatalmazás visszavonására vonatkozó hozzájáruló nyilatkozatot.

a) megküldi az irányító hatóság részére a Programiroda belső ellenőrzését ellátó részleg által az uniós támogatások felhasználásával összefüggésben végrehajtott belső ellenőrzések ellenőrzési jelentéseit a jelentés kézhezvételét követő 15 napon belül,

b) megküldi az irányító hatóság részére az Európai Számvevőszék, az Európai Bizottság, a kifizető hatóság, a Kormányzati Ellenőrzési Hivatal, az Állami Számvevőszék és a Nemzeti Fejlesztési Ügynökség belső ellenőrzésért felelős nemzeti egysége által végrehajtott ellenőrzésekről szóló ellenőrzési jelentéseket azok kézhezvételét követő 15 napon belül,

c) megküldi az irányító hatóság részére az európai uniós támogatások felhasználásával összefüggő ellenőrzési jelentések alapján készített intézkedési terveket azok elkészültét követő 15 napon belül,

d) a c) pontban említett intézkedési tervek végrehajtásának helyzetéről (a végrehajtott intézkedésekről, a végre nem hajtott intézkedésekről és azok indokáról) évente egy alkalommal – január 15-ig – összefoglaló keretében tájékoztatja az irányító hatóságot.

a) negyedévente átfogó jelentést készít az érintett projektek és intézkedések előmeneteléről, és azt eljuttatja az irányító hatósághoz,

b) évente az irányító hatóság éves jelentéséhez átfogó jelentést készít az érintett intézkedések előrehaladásáról, és azt eljuttatja az irányító hatóságnak.