3/2010. (I. 21.) PM rendelet
3/2010. (I. 21.) PM rendelet
a befektetési szolgáltatási tevékenységet, befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatást, árutőzsdei szolgáltatást végzők Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről1
A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény 180. § (2) bekezdés a) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a pénzügyminiszter feladat- és hatásköréről szóló 169/2006. (VII. 28.) Korm. rendelet 1. § g) pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § (1) E rendelet hatálya a befektetési szolgáltatási tevékenységet, befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatást, árutőzsdei szolgáltatást végzőre (a továbbiakban: adatszolgáltató) terjed ki.
(2) Az adatszolgáltatás célja, hogy a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) a rendszeres adatszolgáltatás alapján ellenőrizze az adatszolgáltató működésére, tevékenységére vonatkozó jogszabályi rendelkezések betartását.
(3) A rendszeres adatszolgáltatás a számviteli jogszabályok szerint készített főkönyvi és analitikus nyilvántartásokon alapul.
2. § (1) A rendszeres adatszolgáltatási kötelezettséget az 1. mellékletben és a 2. mellékletben foglaltak szerint kell teljesíteni.
(2) Ha az adatszolgáltató a kereskedési könyvben nyilvántartott pozíciók, kockázatvállalások, a devizaárfolyam kockázat és nagykockázatok fedezetéhez szükséges tőkekövetelmény megállapításának szabályairól és a kereskedési könyv vezetésének részletes szabályairól szóló 244/2000. (XII. 24.) Korm. rendelet (a továbbiakban: Kkr.) 12. § (2) bekezdése alapján a kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök tőkekövetelményét a hitelezési kockázat kezeléséről és tőkekövetelményéről szóló 196/2007. (VII. 30.) Korm. rendelet (a továbbiakban: Hkr.) vagy a befektetési vállalkozás hitelkockázatáról szóló 301/2008. (XII. 17.) Korm. rendelet alapján határozza meg, ezt a tényt bejelenti a Felügyeletnek. A bejelentést követően az adatszolgáltató mentesül a kereskedési könyvi tőkekövetelmény bemutatására szolgáló, az 1. melléklet 2. pont „A Kkr. 12. § (2) bekezdése alapján nem jelentendő táblák” cím alatt meghatározott táblák küldése alól.
(3) Ha az adatszolgáltató a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: Bszt.) 5. § (1) bekezdés a) és e) pontjában, 5. § (2) bekezdés d) és f) pontjában meghatározott szolgáltatásokon kívül más befektetési szolgáltatási tevékenység, befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatás végzésére jogosító engedéllyel nem rendelkezik, mentesül a pénzfedezettség, az értékpapír-fedezettség, a saját számlás ügyletek és pozíciók bemutatására szolgáló, az 1. melléklet 2. pont „A befektetési, illetve kiegészítő szolgáltatások közül kizárólag a Bszt. 5. § (1) bekezdés a) és e) pontjában, 5. § (2) bekezdés d) és f) pontjában meghatározott szolgáltatásokat végzők által nem jelentendő táblák” cím alatt meghatározott táblák küldése alól.
(4) Ha az adatszolgáltató önellenőrzési vagy belső ellenőrzési tevékenysége megállapítja, hogy a már teljesített rendszeres adatszolgáltatás módosítása szükséges, akkor a módosítást visszamenőleg attól az időszaktól kezdve kell végrehajtani, amelyben az adat módosításra szorul. A módosított rendszeres adatszolgáltatást a hiba feltárását követő 15. napig kell teljesíteni.
3. § (1) Az adatszolgáltató a rendszeres adatszolgáltatást a Felügyelet által meghatározott elektronikus formában, minősített vagy fokozott biztonságú elektronikus aláírással ellátva, a Felügyelet Kihelyezett Adatküldő Programján keresztül teljesíti.
(2) Az adatszolgáltató a rendszeres adatszolgáltatást akkor teljesíti, ha az az adatfogadó rendszerben „elfogadott” státuszt kap.
(3) A Felügyelet a honlapján közzéteszi a rendszeres adatszolgáltatáshoz kapcsolódó módszertani útmutatót.
(4) Az adatszolgáltató biztosítja, hogy az (5) bekezdésben meghatározott őrzési időtartam alatt mindenkor, ellenőrizhető módon rendelkezésre álljon a rendszeres adatszolgáltatás, a rendszeres adatszolgáltatást alátámasztó iratok és a számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információk.
(5) Az iratokat és a számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információkat a rendszeres adatszolgáltatás esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig kell megőrizni.
4. § (1) A Felügyelet megküldi az adott pénzügyi eszközök likviditása szempontjából leginkább érintett piac illetékes hatósága részére az 1. melléklet III. pontja szerinti MiFID tranzakciós jelentésben szereplő információkat.
(2) A Felügyelet a más EGT-államban székhellyel rendelkező befektetési vállalkozás fióktelepe által a MiFID tranzakciós jelentésben szereplő információkat megküldi a befektetési vállalkozás székhelye szerinti EGT-állam illetékes hatóságának.
(3) A (2) bekezdésben foglaltakat nem kell alkalmazni, ha a más EGT-államban székhellyel rendelkező befektetési vállalkozás székhelye szerinti illetékes hatóság az információk megküldésére nem tart igényt.
5. § (1) Ez a rendelet a kihirdetését követő napon lép hatályba.
(2)–(7)2
(8)3
6. § Ez a rendelet a pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK, és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, és a 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, valamint a 93/22/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2004. április 21-i 2004/39/EK európai parlamenti és a tanácsi irányelv 25. cikk (3) és (6) bekezdésének való megfelelést szolgálja.
1. melléklet a 3/2010. (I. 21.) PM rendelethez
Sorkód |
Megnevezés |
|---|---|
I. Felügyeleti táblák – EGYEDI |
|
30A11 |
Kereskedési könyvi tőkekövetelmény, sztenderd módszer |
30A12 |
Kereskedési könyvi tőkekövetelmény, belső modell |
30B |
Pénzfedezettségi jelentés |
30C |
Értékpapír fedezettség részletezése |
30D1 |
Saját számlás állományok a hónap végén |
30D2 |
Saját számlás kereskedési könyvi pozíciók |
30D3 |
Saját számlás deviza pozíciók |
30K |
Tőzsdén kívüli azonnali értékpapírügyletek adatai |
30L |
Tőzsdén kívüli határidős ügyletek adatai |
30M |
Tőzsdén kívüli opciós ügyletek adatai |
31A |
Felügyeleti mérleg – Eszközök |
31B |
Felügyeleti mérleg – Források |
31C |
Tájékoztató adatok (1) |
31D1 |
Tájékoztató adatok (2) |
31D2 |
Tájékoztató adatok (3) |
31D3 |
Tájékoztató adatok (4) |
32A |
Eredménykimutatás |
32B |
Eredményadatok részletezése |
34A |
Értékpapír kölcsönzés |
34B |
Értékpapír repó |
35A |
Havi forgalmazási jelentés – szabályozott piaci kereskedési adatai |
35B |
Havi forgalmazási adatok – szabályozott piacon kívüli kereskedési adatai |
35C |
Havi kereskedési adatok partnerek, illetve megbízók szerint |
36DA |
Nagykockázat vállalás, és a nagykockázat vállalási korlát túllépésének pótlólagos tőkekövetelménye |
36DB |
Nagykockázat vállalás és a nagykockázat vállalási korlát tárgyhavi túllépései |
37A |
Portfólió elemzés – minősítés |
37B1 |
Értékvesztés és értékvesztés visszaírása |
37B2 |
Céltartalék változása |
37C |
Pénzmosás megelőzésével és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos adatok |
37F |
Nyilvántartásba vett panaszügyek |
38I1 |
Teljesített jegyzési garanciák |
38I2 |
Hozamra és tőkemegóvásra tett garancia teljesítése |
38J1 |
Kereskedési könyvbe nem kereskedési könyvből átsorolt tételek |
38J2 |
Kereskedési könyvből nem kereskedési könyvbe átsorolt tételek |
38J4 |
Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása |
39AC |
Tőzsdei megbízásra végrehajtott áruügyletek fedezettsége |
39AD |
Tőzsdei saját számlás áruügyletek |
39AE |
Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása |
39AF |
Árutőzsdei szolgáltatók havi forgalma |
39KC |
Elszámolóház – Ügyfél- és saját tulajdonú értékpapír-állomány |
39KD |
Elszámolóház – Pool alapú értékpapír-kölcsönzési tevékenység |
39KE |
Elszámolóház – Háromoldalú értékpapír-kölcsönzési tevékenység |
39KF |
Elszámolóház – Saját számlás értékpapír-kölcsönzési ügyletek |
39KG |
Elszámolóház – Nem teljesítési értesítés |
KELERER |
KELER értékpapír számla |
KELERPE |
KELER pénzszámla egyenleg |
KELERA2 |
KELER Bruttó kereskedési állomány |
II. Felügyeleti táblák – KONSZOLIDÁLT |
|
31KA |
Összevont felügyeleti mérleg – Eszközök |
31KB |
Összevont felügyeleti mérleg – Források |
31KC |
Összevonás jellemzői |
31KD |
Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői |
32KA |
Összevont eredménykimutatás |
III. MiFID TREM tábla |
|
MIFID |
MIFID TRANZAKCIÓS JELENTÉS |
IV. COREP táblák – EGYEDI |
|
Tőke |
|
BCAA |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK SZAVATOLÓ TŐKE SZÁMÍTÁSA (CA) |
BCAB |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK TŐKEKÖVETELMÉNY SZÁMÍTÁSA (CA) |
Hitelezési kockázat – sztenderd módszer |
|
BCS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY KITETTSÉGEK ÖSSZESEN (CRSA) |
B1CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY KITETTSÉGEK ÖSSZESEN |
B2CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B3CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B4CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B5CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B6CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B7CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B8CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B9CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B10CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B11CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B12CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B13CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B14CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B15CS |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BCTS |
KERESKEDÉSI KÖNYVBEN NYILVÁNTARTOTT ELSZÁMOLÁSI/ NYITVASZÁLLÍTÁSI KOCKÁZATOK |
B1SECSA |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
B2SECSA |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BSECD |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSHOZ KAPCSOLÓDÓ SZPONZORI ÉS KEZDEMÉNYEZŐNKÉNTI INFORMÁCIÓK (CR SEC Details) |
BC11H |
MÉRLEGEN KÍVÜLI, ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK ÉS AZONNALI ÜGYLETEK |
BC3H |
ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK, ELSZÁMOLÁSI ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSI ÜGYLETEK PARTNERKOCKÁZATA |
Hitelezési kockázat – IRB módszer |
|
BCIF |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY KITETTSÉGEK ÖSSZESEN (ha nem saját LGD becslést és CCF-et alkalmaznak) (CRIRB) |
BC1CIF |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC2CIF |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC3CIF |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC31CIF |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BCIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC1CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC2CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC3CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC31CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC4CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC41CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC42CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BC43CIA |
HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
BCQ |
HITELEZÉSIKOCKÁZAT: RÉSZESEDÉSEK |
BCTS |
KERESKEDÉSI KÖNYVBEN NYILVÁNTARTOTT ELSZÁMOLÁSI/ NYITVASZÁLLÍTÁSI KOCKÁZATOK |
B1SECIRB |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC IRB) Értékpapírosítás típusa: Hagyományos |
B2SECIRB |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC IRB) Értékpapírosítás típusa: Szintetikus |
BSECD |
HITELKOCKÁZAT: ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSHOZ KAPCSOLÓDÓ SZPONZORI ÉS ESZKÖZÁTRUHÁZÓI (ORIGINÁTORI) INFORMÁCIÓK (CR SEC Details) |
BC12H |
MÉRLEGEN KÍVÜLI, ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK ÉS AZONNALI ÜGYLETEK |
BC3H |
ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK, ELSZÁMOLÁSI ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSI ÜGYLETEK PARTNERKOCKÁZATA |
Piaci kockázat |
|
BM1T |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) |
BM1H |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – HUF |
BM1E |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – EUR |
BM1C |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – CHF |
BM1G |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – GBP |
BM1U |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – USD |
BM1J |
PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA TDI) – JPY |
BM2R |
PIACI KOCKÁZAT: A RÉSZVÉNYEK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA EQU) |
BM3D |
PIACI KOCKÁZAT: DEVIZAKOCKÁZAT – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA FX) |
BM4A |
PIACI KOCKÁZAT: ÁRUK – SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA COM) |
BM5M |
PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK (MKR IM) |
BM6AM |
PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK RÉSZLETEZÉSE (MKR IM Details) |
BM6B01M |
PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK RÉSZLETEZÉSE (MKR IM Details) |
Működési kockázat |
|
BOP |
A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK MŰKÖDÉSI KOCKÁZATA TŐKEKÖVETELMÉNYÉNEK SZÁMÍTÁSA (OPR) |
B1OPD |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK – MŰKÖDÉSI KOCKÁZAT: BRUTTÓ VESZTESÉG ÜZLETÁGANKÉNT ÉS VESZTESÉGKATEGÓRIÁNKÉNT AZ ELMÚLT NÉGY NEGYEDÉVBEN (OPR Details) |
B2OPLD |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK – Főbb működési kockázati veszteségek, amelyeket az elmúlt négy negyedévben vettek nyilvántartásba, illetve amelyek a korábbi éveket érintik, de még lezáratlanok (OPR Loss Details) |
V. COREP táblák – KONSZOLIDÁLT |
|
Tőke |
|
KBCAA |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK ÖSSZEVONT ALAPÚ SZAVATOLÓ TŐKE SZÁMÍTÁSA (CA) |
KBCAB |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK ÖSSZEVONT ALAPÚ TŐKEKÖVETELMÉNY SZÁMÍTÁSA (CA) |
KBCAC |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK ÖSSZEVONT ALAPÚ TŐKEKÖVETELMÉNY SZÁMÍTÁSA – RÉSZLETEZŐ TÁBLA |
Hitelezési kockázat – sztenderd módszer |
|
KBCS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY KITETTSÉGEK ÖSSZESEN (CRSA) |
KB1CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CRSA) |
KB2CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB3CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB4CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB5CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB6CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB7CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB8CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB9CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB10CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB11CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB12CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB13CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB14CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KB15CS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBCTS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ KERESKEDÉSI KÖNYVBEN NYILVÁNTARTOTT ELSZÁMOLÁSI/NYITVASZÁLLÍTÁSI KOCKÁZATOK (CR TB SETT) |
KB1SECSA |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC SA) |
KB2SECSA |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS SZTENDERD MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC SA) |
KBSECD |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSHOZ KAPCSOLÓDÓ SZPONZORI ÉS ESZKÖZÁTRUHÁZÓI (ORIGINÁTORI) INFORMÁCIÓK (CR SEC Details) |
KBC11H |
ÖSSZEVONT ALAPÚ MÉRLEGEN KÍVÜLI, ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK ÉS AZONNALI ÜGYLETEK |
KBC3H |
ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK, ELSZÁMOLÁSI ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSI ÜGYLETEK PARTNERKOCKÁZATA |
Hitelezési kockázat – IRB módszer |
|
KBCIF |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC1CIF |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC2CIF |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC3CIF |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC31CIF |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBCIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC1CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC2CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC3CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC31CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC4CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC41CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC42CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBC43CIA |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSI- ÉS PARTNERKOCKÁZAT ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSOK: IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY |
KBCQ |
ÖSSZEVONT ALAPÚ HITELEZÉSIKOCKÁZAT: RÉSZESEDÉSEK |
KBCTS |
ÖSSZEVONT ALAPÚ KERESKEDÉSI KÖNYVBEN NYILVÁNTARTOTT ELSZÁMOLÁSI/NYITVASZÁLLÍTÁSI KOCKÁZATOK (CR TB SETT) |
KB1SECIRB |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC IRB) |
KB2SECIRB |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁS IRB MÓDSZER SZERINTI TŐKEKÖVETELMÉNY (CR SEC IRB) |
KBSECD |
HITELKOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍROSÍTÁSHOZ KAPCSOLÓDÓ SZPONZORI ÉS ESZKÖZÁTRUHÁZÓI INFORMÁCIÓK (CR SEC Details) |
KBC12H |
ÖSSZEVONT ALAPÚ MÉRLEGEN KÍVÜLI, ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK ÉS AZONNALI ÜGYLETEK |
KBC3H |
ÖSSZEVONT ALAPÚ ÉRTÉKPAPÍR FINANSZÍROZÓ ÉS HOSSZÚ ELSZÁMOLÁSI IDEJŰ ÜGYLETEK, SZÁRMAZTATOTT ÜGYLETEK ÉS TERMÉKEK KÖZÖTTI SZERZŐDÉSES NETTÓSÍTÁSI MEGÁLLAPODÁS ALAPJÁN FENNÁLLÓ KITETTSÉGEK, ELSZÁMOLÁSI ÉS NYITVASZÁLLÍTÁSI ÜGYLETEK PARTNERKOCKÁZATA |
Piaci kockázat |
|
KBM1T |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (forintban összesen) |
KBM1H |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: HUF) |
KBM1E |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: EUR) |
KBM1C |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: CHF) |
KBM1G |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: GBP) |
KBM1U |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: USD) |
KBM1J |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A FORGALMAZOTT, HITELVISZONYT MEGTESTESÍTŐ ÉRTÉKPAPÍROK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER (pénznem: JPY) |
KBM2R |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: A RÉSZVÉNYEK POZÍCIÓS KOCKÁZATAI – SZTENDERD MÓDSZER |
KBM3D |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: DEVIZAKOCKÁZAT – SZTENDERD MÓDSZER |
KBM4A |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: ÁRUK – SZTENDERD MÓDSZER |
KBM5M |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK |
KBM6AM |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK RÉSZLETEZÉSE |
KBM6B01M |
ÖSSZEVONT ALAPÚ PIACI KOCKÁZAT: BELSŐ MODELLEK RÉSZLETEZÉSE tábla sorainak részletező táblái |
Működési kockázat |
|
KBOP |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK MŰKÖDÉSI KOCKÁZATA ÖSSZEVONT ALAPÚ TŐKEKÖVETELMÉNYÉNEK SZÁMÍTÁSA (OPR) |
KB1OPD |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK – MŰKÖDÉSI KOCKÁZAT: ÖSSZEVONT ALAPÚ BRUTTÓ VESZTESÉG ÜZLETÁGANKÉNT ÉS ESEMÉNYTÍPUSONKÉNT AZ ELMÚLT ÉVBEN (OPR Details) |
KB2OPLD |
BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁSOK ÖSSZEVONT ALAPON- FŐBB MŰKÖDÉSI KOCKÁZAT VESZTESÉGEK, AMELYEK A KORÁBBI ÉVEKET ÉRINTIK, DE MÉG NEM KERÜLTEK LEZÁRÁSRA; ÉS AMELYEK A MÚLT ÉVBEN KERÜLTEK RÖGZÍTÉSRE (OPR Loss Details) |
VI. Törzsadatok |
|
KTATE1 |
Intézményi alapadatok |
KTATE2 |
Vezető állású személy adatai |
KTATE3 |
Könyvvizsgáló adatai |
KTATE4 |
Kiszervezés |
KTAFTE1 |
Intézményi alapadatok |
KTAFTE2 |
Bejelentés és engedélyköteles tisztségviselő |
VII. Felügyeleti díjra vonatkozó táblák |
|
BVAD |
Befektetési vállalkozás felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
BVVDN |
Befektetési vállalkozás felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
BVFAD |
Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
BVFVDN |
Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
ASZAD |
Árutőzsdei szolgáltató felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
Napi jelentés |
30A11, 30A12, 30B, 30C, 30D2, 30D3 |
Heti jelentés |
30K, 30L, 30M, |
Havi jelentés |
30D1, 31A, 31B, 31C, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 36DB, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30D1, 31A, 31B, 31C, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 36DA, 36DB, 37A, 37B1, 37B2, 37C, 37F, 39AC, 39AD, BVVDN |
Negyedéves COREP jelentés |
Egyedi (B-vel kezdődő) COREP táblák |
Éves auditált jelentés |
31A, 31B, 32A, 32B |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3, 38I1, 38I2, 38J1, 38J2, 38J4 |
Törzsadatok |
KTATE1, KTATE2, KTATE3, KTATE4 |
Felügyeleti alapdíj |
BVAD |
Negyedéves jelentés |
31KA, 31KB, 31KC, 31KD, 32KA, 37A |
Negyedéves COREP jelentés |
Konszolidált (KB-val kezdődő) COREP táblák |
Napi jelentés |
30B, 30C |
Heti jelentés |
30K, 30L, 30M, |
Havi jelentés |
30D1, 31A, 31B, 31D1, 31D2, 32A,32B, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30D1, 31A, 31B, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 35A, 35B, 35C, 37C, 37F, 39AC, 39AD, BVFVDN |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3 |
Törzsadatok |
KTAFTE1, KTAFTE2 |
Felügyeleti alapdíj |
BVFAD |
Napi jelentés |
30C |
Heti jelentés |
30K, 30L, 30M, |
Havi jelentés |
30D1, 31D1, 31D2, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3, 38I1, 38I2 |
Napi jelentés |
30C |
Heti jelentés |
30K, 30L, 30M, |
Havi jelentés |
30D1, 31D1, 31D2, 35A, 35B, 39AC, 39AD |
Eseti jelentés |
MIFID, 36D3 |
Eseti jelentés |
MIFID |
Havi jelentés |
39AC, 39AD, 39AE, 39AF |
Negyedéves |
39AC, 39AD, 39AE, 39AF, 37C, 37F |
Eseti jelentés |
MIFID, |
Előkészített jelentés |
39AE |
Felügyeleti alapdíj |
ASZAD |
Napi jelentés |
30A11, 30A12, KELERER, KELERPE, KELERA2 |
Havi jelentés |
39KC |
Eseti jelentés |
39KD, 39KE, 39KF, 39KG, |
Napi jelentés |
30A11, 30A12, 30D2 |
Eseti jelentés |
38J1, 38J2 |
Napi jelentés |
30B, 30C, 30D3 |
Havi jelentés |
30D1, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30D1, 39AC, 39AD |
Napi jelentés |
Vonatkozási napot követő 2. munkanap 18. óra |
Heti jelentés |
Vonatkozási hetet követő hét 2. munkanapja 18. óra |
Havi jelentés |
Vonatkozási hónapot követő hónap 15. munkanap 18 óra |
Negyedéves jelentés |
Vonatkozási negyedévet követő hónap 20. munkanap 18 óra |
Éves jelentés |
A közgyűlést követő 15. munkanap 18. óra |
Eseti jelentések |
Az adatszolgáltatás határideje az egyes tábláknál külön szerepel a kitöltési útmutatóban. |
Előkészített jelentés |
Bármelyik napra vonatkozólag a Felügyelet által előírt időpont |
COREP jelentés |
Vonatkozási negyedévet követő hónap 20. munkanap 18 óra |
Törzsadatok |
A Felügyelet által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül, a változást követő 15 munkanapon belül, valamint a június 30-i állapotot tükröző adatokkal a II. negyedévre vonatkozó negyedéves jelentéssel egyidejűleg. |
Felügyeleti alapdíj |
Tárgyév január 31. |
2. melléklet a 3/2010. (I. 21.) PM rendelethez
30A11 PIACI KOCKÁZAT TŐKEKÖVETELMÉNYE, SZTENDERD MÓDSZER Nagyságrend: forint |
|||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Tőkekövetelmény összesen |
Mód |
|
1 |
2 |
||||
a |
z |
||||
001 |
30A111 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök pozíciókockázati tőkekövetelménye |
|
|
|
002 |
30A1111 |
Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
003 |
30A11111 |
Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok általános kockázata. Lejárat alapú megközelítés |
|
|
|
004 |
30A11112 |
Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok általános kockázata. Futamidő alapú megközelítés |
|
|
|
005 |
30A11113 |
Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok egyedi kockázata |
|
|
|
006 |
30A1112 |
A kollektív befektetési formában való részesedés pozíciós kockázatának speciális megközelítése |
|
|
|
007 |
30A1113 |
Opcióhoz kapcsolódó, delta kockázaton kívüli, egyéb kockázat |
|
|
|
008 |
30A1114 |
Részvények |
|
|
|
009 |
30A11141 |
Részvények általános kockázata |
|
|
|
010 |
30A11142 |
Részvények egyedi kockázata |
|
|
|
011 |
30A112 |
Kereskedési könyvbe tartozó partnerkockázat |
|
|
|
012 |
30A1121 |
ebből: Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök nyitva szállítási kockázati tökekövetelménye |
|
|
|
013 |
30A1122 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök elszámolási kockázati tőkekövetelménye |
|
|
|
014 |
30A113 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök nagykockázati tőkekövetelménye |
|
|
|
015 |
30A114 |
A tevékenység egészében meglévő devizapozíció tőkekövetelménye |
|
|
|
016 |
30A115 |
A tevékenység egészében meglévő árupozíció tőkekövetelménye |
|
|
|
|
|
|
Tájékoztató adatok |
|
|
017 |
30A116 |
Kereskedési könyv szerinti nyitva szállítás miatt a második szerződés szerinti (fizetést vagy szállítást követő) 5. |
|
||
|
|
||||
Jelmagyarázat |
|
||||
|
Tilos |
||||
30A12 PIACI KOCKÁZAT TŐKEKÖVETELMÉNYE, BELSŐ MODELL Nagyságrend: forint |
|||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Tőkekövetelmény összesen |
Mód |
|
1 |
2 |
||||
a |
z |
||||
001 |
30A121 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök pozíciókockázati, és a tevékenység egészében meglévő deviza, -és árupozíció összevont alapon számított tőkekövetelménye |
|
|
|
002 |
30A12111 |
001. sorból: Egyedi kockázat miatti pótlólagos tőkekövetelmény |
|
|
|
003 |
30A12112 |
Nemteljesítési kockázat miatti pótlólagos tőkekövetelmény |
|
|
|
004 |
30A12121 |
001. sorból: Kötvények egyedi pozíció kockázatának tőkekövetelménye |
|
|
|
005 |
30A12122 |
Részvények egyedi pozíció kockázatának tőkekövetelménye |
|
|
|
006 |
30A1213 |
001. sorból: Korrekciós tényező minimális értékét módosító tényező miatti pótlólagos tőkekövetelmény |
|
|
|
007 |
30A122 |
Kereskedési könyvbe tartozó partnerkockázat |
|
|
|
008 |
30A1221 |
ebből: Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök nyitva szállítási kockázati tökekövetelménye |
|
|
|
009 |
30A123 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök elszámolási kockázati tőkekövetelménye |
|
|
|
010 |
30A124 |
Kereskedési könyvben nyilvántartott pénzügyi eszközök nagykockázati tőkekövetelménye |
|
|
|
|
|
|
Tájékoztató adatok |
|
|
011 |
30A125 |
Kereskedési könyv szerinti nyitva szállítás miatt a második szerződés szerinti (fizetést vagy szállítást követő) 5. |
|
|
|
|
|
||||
Jelmagyarázat |
|
||||
|
Tilos |
||||
30B PÉNZFEDEZETTSÉGI JELENTÉS Nagyságrend: forint |
||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Összesen |
Mód |
1 |
2 |
|||
a |
Z |
|||
001 |
30B1 |
Ügyfelek követelései |
|
|
002 |
30B11 |
Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege |
|
|
003 |
30B12 |
Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései |
|
|
004 |
30B121 |
Ügyfélszámlával rendelkező ügyfelek követelései |
|
|
005 |
30B122 |
Ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelek követelései |
|
|
006 |
30B2 |
Pénzeszközök |
|
|
007 |
30B21 |
Pénztár és pénzforgalmi számlák |
|
|
008 |
30B211 |
Pénztárak |
|
|
009 |
30B2111 |
Saját pénzeszköz |
|
|
010 |
30B2112 |
Ügyfél pénzeszköz |
|
|
011 |
30B212 |
Elszámolóházaknál lévő pénzeszköz |
|
|
012 |
30B2121 |
KELER Rt-nél vezetett számlák értéke összesen |
|
|
013 |
30B21211 |
Megbízói számlák összesen |
|
|
014 |
30B212111 |
Ügyfél megbízói bankszámla (06) |
|
|
015 |
30B212112 |
Multinet megbízói biztosíték számla (32) |
|
|
016 |
30B212113 |
Határidős megbízói biztosíték számla (05) |
|
|
017 |
30B212114 |
Megbízói FISZER vételár számla (55) |
|
|
018 |
30B212115 |
CO2 megbízói számla (31) |
|
|
019 |
30B212116 |
Vételár letéti megbízói számla (85) |
|
|
020 |
30B212117 |
Egyéb KELER-nél vezetett megbízói számlák |
|
|
021 |
30B21212 |
Ügyfélszámlák összesen |
|
|
022 |
30B212121 |
Ügyfél elkülönített számla (03) |
|
|
023 |
30B2121211 |
Saját pénzeszköz |
|
|
024 |
30B2121212 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
025 |
30B212122 |
Pool biztosíték számla (13) |
|
|
026 |
30B2121221 |
Saját pénzeszköz |
|
|
027 |
30B2121222 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
028 |
30B212123 |
Hozam számla (60) |
|
|
029 |
30B2121231 |
Saját pénzeszköz |
|
|
030 |
30B2121232 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
031 |
30B212124 |
Elszámolási hitel számla (09) |
|
|
032 |
30B2121241 |
Saját pénzeszköz |
|
|
033 |
30B2121242 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
034 |
30B212125 |
Elszámolási hitel repo számla (19) |
|
|
035 |
30B2121251 |
Saját pénzeszköz |
|
|
036 |
30B2121252 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
037 |
30B212126 |
Egyéb, KELER-nél vezetett számlák |
|
|
038 |
30B2121261 |
Saját pénzeszköz |
|
|
039 |
30B2121262 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
040 |
30B21213 |
Saját számlák összesen |
|
|
041 |
30B212131 |
Ügyfél saját bénzforgalmi bankszámla (01) |
|
|
042 |
30B212132 |
Multinet saját biztosíték számla (02) |
|
|
043 |
30B212133 |
Határidős saját biztosíték számla (04) |
|
|
044 |
30B212134 |
Saját FISZER vételár számla (54) |
|
|
045 |
30B212135 |
CO2 saját számla (30) |
|
|
046 |
30B212136 |
Vételár letéti saját számla (15) |
|
|
047 |
30B212137 |
Egyéb KELER-nél vezetett saját számlák |
|
|
048 |
30B2122 |
Más - elismert - elszámolóháznál lévő pénzeszköz |
|
|
049 |
30B21221 |
Saját pénzeszköz |
|
|
050 |
30B21222 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
051 |
30B213 |
Hitelintézetnél, harmadik országban hitelintézeti tevékenység végzésére jogosító tevékenységi engedéllyel rendelkező hitelintézetnél, központi banknál vezetett számla |
|
|
052 |
30B2131 |
Saját pénzeszköz |
|
|
053 |
30B2132 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
054 |
30B21321 |
Elszámolási betétszámlán elhelyezett megbízói pénzeszköz |
|
|
055 |
30B21322 |
Letétszámlán elhelyezett megbízói pénzeszköz |
|
|
056 |
30B214 |
Minősített pénzpiaci alapban elhelyezett pénzeszköz árfolyamértéke |
|
|
057 |
30B2141 |
Saját pénzeszköz |
|
|
058 |
30B2142 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
059 |
30B22 |
Elszámolóházi tevékenységet végző szervezetnél lévő pénzeszközök |
|
|
060 |
30B221 |
Saját pénzeszköz |
|
|
061 |
30B222 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
062 |
30B23 |
Más befektetési szolgáltató(k)nál lévő pénzeszköz |
|
|
063 |
30B231 |
Saját pénzeszköz |
|
|
064 |
30B232 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
065 |
30B24 |
Ügynöknél lévő ügyfél pénzeszköz |
|
|
066 |
30B25 |
Úton lévő pénzeszköz |
|
|
067 |
30B251 |
Saját pénzeszköz |
|
|
068 |
30B252 |
Megbízói pénzeszköz |
|
|
069 |
30B261 |
Saját pénzeszközök összesen |
|
|
070 |
30B262 |
Ügyfélkövetelések pénzfedezete |
|
|
071 |
30B31 |
Igénybe vett hitelek (abszolut értéken) |
|
|
072 |
30B32 |
Saját számlán lévő állampapírok árfolyamértéke |
|
|
073 |
30B4 |
Garancia alapok |
|
|
074 |
30B41 |
KELER-nél lévő alapok (TEA ) |
|
|
075 |
30B42 |
KELER-nél lévő alapok (KGA) |
|
|
076 |
30B5 |
Elsődleges fedezettség |
|
|
077 |
30B6 |
Másodlagos fedezettség |
|
|
078 |
30B7 |
Harmadlagos fedezettség |
|
|
079 |
30B8 |
Negyedleges fedezettség |
|
|
080 |
30B91 |
Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege |
|
|
081 |
30B92 |
Más - elismert - elszámolóháznál lévő alapok |
|
|
|
|
|||
Jelmagyarázat |
|
|||
|
Tilos |
|||
30C ÉRTÉKPAPÍR-FEDEZETTSÉG RÉSZLETEZÉSE |
|||||||||||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Értékpapír megnevezése |
ISIN kód |
E761 megbízói |
E761 saját |
Saját értéktár |
Egyéb külső helyen |
Szállítás alatt |
Értékpapírok összesen (c+d+e+f+g) |
Saját állomány fizikai készlet |
Bruttó ügyfélkövetelés fizikai készlet |
Bruttó ügyféltartozás |
Nettó ügyfélkövetelés (j-k) |
Ügyfél értékpapír fedezete |
Értékpapírok egyenlege összesen (m-i) |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
13 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
|||
a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
i |
j |
k |
l |
m |
n |
z |
|||
001 |
30C0 |
Értékpapírok összesen |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
002 |
30C10001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
004 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
005 |
30C19999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
Jelmagyarázat |
|
|||||||||||||||
|
|
Tilos |
|
||||||||||||||
30D1 SAJÁT SZÁMLÁS ÁLLOMÁNYOK A HÓNAP VÉGÉN Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Bekerülési érték |
Piaci érték |
Értékkülönbözet |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
30D11 |
Azonnali ügyletek összesen |
|
|
|
|
002 |
30D111 |
Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
|
003 |
30D112 |
Részvények |
|
|
|
|
004 |
30D113 |
Befektetési jegyek |
|
|
|
|
005 |
30D114 |
Egyéb értékpapírok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Piaci érték / Pótlási költség |
|
006 |
30D12 |
Határidős ügyletek összesen |
|
|
|
|
007 |
30D13 |
Opciós ügyletek összesen |
|
|
|
|
008 |
30D14 |
Csereügyletek összesen |
|
|
|
|
|
|
|||||
|
Jelmagyarázat |
|||||
|
Tilos |
|||||
30D2 SAJÁT SZÁMLÁS KERESKEDÉSI KÖNYVI POZICIÓK Nagyságrend: forint |
||||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Pozíció megnevezése |
ISIN kód |
Eszköz típusa |
Hosszú pozíció |
Rövid pozíció |
Nettó hosszú pozíció |
Nettó rövid pozíció |
Mód |
|
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
z |
001 |
30D20001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
002 |
32D29999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30D3 SAJÁT SZÁMLÁS DEVIZA POZÍCIÓK Nagyságrend: forint |
|||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Hosszú pozíció |
Rövid pozíció |
Nettó hosszú pozíció |
Nettó rövid pozíció |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
9 |
|||
a |
b |
c |
d |
z |
|||
001 |
30D31 |
EUR |
|
|
|
|
|
002 |
30D32 |
USD |
|
|
|
|
|
003 |
30D33 |
CHF |
|
|
|
|
|
004 |
30D34 |
JPY |
|
|
|
|
|
005 |
30D35 |
GBP |
|
|
|
|
|
006 |
30D36 |
Egyéb |
|
|
|
|
|
007 |
30D37 |
Összesített deviza pozíció |
|
|
|
|
|
30K TŐZSDÉN KÍVÜLI AZONNALI ÉRTÉKPAPÍRÜGYLETEK ADATAI Nagyságrend: forint |
|||||||||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Értékpapír típusa |
Értékpapír megnevezése |
ISIN kód |
Tranzakció iránya |
Mennyiség |
Átlagár |
Minimum ár |
Maximum ár |
Ügyletösszérték |
Mód |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||||||
a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
i |
z |
||||||
001 |
30K0001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
30K9999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
||||||||||||||
Jelmagyarázat |
|
||||||||||||||
|
Tilos |
|
|||||||||||||
30L TŐZSDÉN KÍVÜLI HATÁRIDŐS ÜGYLETEK ADATAI Nagyságrend: forint |
|||||||||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Ügylet megnevezése |
Határidős ügylet típusa |
Tranzakció iránya |
Alaptermék típusa |
Alaptermék megnevezése |
Alaptermék azonosítója |
Alaptermék azonosító jelzése |
Kötési ár, árfolyam |
Kötési darabszám, érték, vagy elvi főösszeg |
Ügyletérték forintban |
Lejárat |
Mód |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
||||
a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
i |
j |
k |
z |
||||
001 |
30L0001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30L9999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
Jelmagyarázat |
|||||||||||||||
|
Tilos |
||||||||||||||
30M TŐZSDÉN KÍVÜLI OPCIÓS ÜGYLETEK ADATAI Nagyságrend: forint |
||||||||||||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Ügylet megnevezése |
Opció típusa |
Tranzakció iránya |
Alaptermék típusa |
Alaptermék megnevezése |
Alaptermék azonosítója |
Alaptermék azonosító jelzése |
Kötési ár, árfolyam |
Kötési darabszám, érték, vagy elvi főösszeg |
Ügyletérték forintban |
Opció jellege |
Opció díja |
Lejárat |
Mód |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|||||
a |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
i |
j |
k |
l |
m |
z |
|||||
001 |
30M0001 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
30M9999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|||||||||||||||||
|
Jelmagyarázat |
|
||||||||||||||||
|
Tilos |
|||||||||||||||||
31A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS – FELÜGYELETI MÉRLEG – Eszközök Nagyságrend: forint |
|||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Forint |
Deviza |
Összesen |
Mód |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
||||||
a |
b |
c |
z |
||||||
001 |
31A0 |
ESZKÖZÖK ÖSSZESEN |
|
|
|
|
|||
002 |
31A1 |
FORGÓESZKÖZÖK |
|
|
|
|
|||
003 |
31A11 |
PÉNZESZKÖZÖK |
|
|
|
|
|||
004 |
31A111 |
Pénztár, csekkek |
|
|
|
|
|||
005 |
31A112 |
Tőzsdeforgalmi számla |
|
|
|
|
|||
006 |
31A113 |
Elszámolási betétszámla |
|
|
|
|
|||
007 |
31A114 |
Megbízásra végzett bef. szolg-hoz kapcs. ügyfélpénz letéti számlán |
|
|
|
|
|||
008 |
31A12 |
ÉRTÉKPAPÍROK |
|
|
|
|
|||
009 |
31A121 |
Kereskedési célú, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
|
|||
010 |
31A1211 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
011 |
31A1212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
012 |
31A122 |
Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
|
|||
013 |
31A1221 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
014 |
31A1222 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
015 |
31A123 |
Kereskedési célú, tulajdonosi részesedést jelentő befektetések, visszavásárolt saját részvény |
|
|
|
|
|||
016 |
31A1231 |
Kapcsolt vállalkozásban lévők |
|
|
|
|
|||
017 |
31A1232 |
Visszavásárolt saját részvény |
|
|
|
|
|||
018 |
31A124 |
Kereskedési célú egyéb értékpapírok |
|
|
|
|
|||
019 |
31A1241 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
020 |
31A1242 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
021 |
31A125 |
Lejáratig tartani szándékozott egyéb értékpapírok |
|
|
|
|
|||
022 |
31A1251 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
023 |
31A1252 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
024 |
31A126 |
Értékpapírok értékelési különbözete |
|
|
|
|
|||
025 |
31A13 |
KÖVETELÉSEK |
|
|
|
|
|||
026 |
31A131 |
Tőzsdei ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
|||
027 |
31A1311 |
EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából |
|
|
|
|
|||
028 |
31A13111 |
Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából |
|
|
|
|
|||
029 |
31A132 |
Elszámolóházzal és elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől |
|
|
|
|
|||
030 |
31A1321 |
Elszámolóháztól |
|
|
|
|
|||
031 |
31A13211 |
EU elszámolóháztól |
|
|
|
|
|||
032 |
31A132111 |
Hazai elszámolóháztól |
|
|
|
|
|||
033 |
31A1322 |
Elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől |
|
|
|
|
|||
034 |
31A13221 |
EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől |
|
|
|
|
|||
035 |
31A132211 |
Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől |
|
|
|
|
|||
036 |
31A133 |
Kereskedési célúnak minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések |
|
|
|
|
|||
037 |
31A1331 |
Vevőkövetelések |
|
|
|
|
|||
038 |
31A13311 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
039 |
31A13312 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
040 |
31A1332 |
Követelések az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokból |
|
|
|
|
|||
041 |
31A13321 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
042 |
31A13322 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
043 |
31A1333 |
Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
|||
044 |
31A13331 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
045 |
31A13332 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
046 |
31A1334 |
Váltókövetelések |
|
|
|
|
|||
047 |
31A13341 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
048 |
31A13342 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
049 |
31A1335 |
Kölcsönök és egyéb követelések |
|
|
|
|
|||
050 |
31A13351 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
051 |
31A13352 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
052 |
31A134 |
Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések |
|
|
|
|
|||
053 |
31A1341 |
Vevőkövetelések |
|
|
|
|
|||
054 |
31A13411 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
055 |
31A13412 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
056 |
31A1342 |
Követelések az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokból |
|
|
|
|
|||
057 |
31A13421 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
058 |
31A13422 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
059 |
31A1343 |
Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
|||
060 |
31A13431 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
061 |
31A13432 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
062 |
31A1344 |
Váltókövetelések |
|
|
|
|
|||
063 |
31A13441 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
064 |
31A13442 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
065 |
31A1345 |
Kölcsönök és egyéb követelések |
|
|
|
|
|||
066 |
31A13454 |
Ügyleti letétek, biztosítékok és árkülönbözetek összege |
|
|
|
|
|||
067 |
31A135 |
Kereskedési céllal vásárolt vagy engedményezett követelések |
|
|
|
|
|||
068 |
31A1351 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
069 |
31A1352 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
070 |
31A136 |
Értékesíthető, vásárolt vagy engedményezett követelések |
|
|
|
|
|||
071 |
31A1361 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
|
|
|||
072 |
31A1362 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
|
|
|||
073 |
31A137 |
Portfóliókezelésbe adott pénzügyi eszközök |
|
|
|
|
|||
074 |
31A1371 |
Kapcsolt vállalkozáshoz |
|
|
|
|
|||
075 |
31A1372 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásához |
|
|
|
|
|||
076 |
31A138 |
Követelések értékelési különbözete |
|
|
|
|
|||
077 |
31A139 |
Származékos ügyletek pozitív értékelési különbözete |
|
|
|
|
|||
078 |
31A14 |
KÉSZLETEK |
|
|
|
|
|||
079 |
31A141 |
Követelés ellenében kapott eladási célú vagyontárgyak |
|
|
|
|
|||
080 |
31A142 |
Egyéb készletek |
|
|
|
|
|||
081 |
31A2 |
BEFEKTETETT ESZKÖZÖK |
|
|
|
|
|||
082 |
31A21 |
BEFEKTETETT PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK |
|
|
|
|
|||
083 |
31A211 |
Részesedések |
|
|
|
|
|||
084 |
31A2111 |
Kapcsolt vállalkozásban |
|
|
|
|
|||
085 |
31A212 |
Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
|
|||
086 |
31A2121 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
087 |
31A2122 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
088 |
31A213 |
Értékesíthető, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok |
|
|
|
|
|||
089 |
31A2131 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
090 |
31A2132 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak |
|
|
|
|
|||
091 |
31A214 |
Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések |
|
|
|
|
|||
092 |
31A2141 |
Kapcsolt vállalkozásnak adott kölcsönök |
|
|
|
|
|||
093 |
31A2142 |
Kapcsolt vállalkozással szembeni más követelések |
|
|
|
|
|||
094 |
31A215 |
Hosszú lejáratú bankbetétek |
|
|
|
|
|||
095 |
31A2151 |
Kapcsolt vállalkozásnál |
|
|
|
|
|||
096 |
31A216 |
Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése |
|
|
|
|
|||
097 |
31A217 |
Befektetett pénzügyi eszközök értékelési különbözete |
|
|
|
|
|||
098 |
31A22 |
IMMATERIÁLIS JAVAK |
|
|
|
|
|||
099 |
31A221 |
Vagyoni értékű jogok |
|
|
|
|
|||
100 |
31A222 |
Szoftver termékek |
|
|
|
|
|||
101 |
31A223 |
Egyéb immateriális javak |
|
|
|
|
|||
102 |
31A224 |
Immateriális javakra adott előlegek |
|
|
|
|
|||
103 |
31A225 |
Immateriális javak értékhelyesbítése |
|
|
|
|
|||
104 |
31A23 |
TÁRGYI ESZKÖZÖK |
|
|
|
|
|||
105 |
31A231 |
Ingatlanok |
|
|
|
|
|||
106 |
31A232 |
Műszaki berendezések, gépek, járművek |
|
|
|
|
|||
107 |
31A233 |
Egyéb berendezések, felszerelések, járművek |
|
|
|
|
|||
108 |
31A234 |
Beruházások, beruházásokra adott előlegek |
|
|
|
|
|||
109 |
31A235 |
Tárgyi eszközök értékhelyesbítése |
|
|
|
|
|||
110 |
31A3 |
AKTÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK |
|
|
|
|
|||
111 |
31A31 |
Bevételek aktív időbeli elhatárolása |
|
|
|
|
|||
112 |
31A32 |
Költségek, ráfordítások aktív időbeli elhatárolása |
|
|
|
|
|||
113 |
31A33 |
Halasztott ráfordítások |
|
|
|
|
|||
|
|||||||||
|
Jelmagyarázat |
|
|||||||
|
Tilos |
|
|||||||
31B BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS – FELÜGYELETI MÉRLEG – Források Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Forint |
Deviza |
Összesen |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
31B0 |
FORRÁSOK ÖSSZESEN |
|
|
|
|
002 |
31B1 |
KÖTELEZETTSÉGEK |
|
|
|
|
003 |
31B11 |
RÖVID LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK |
|
|
|
|
004 |
31B111 |
Kötelezettségek tőzsdei ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
005 |
31B1111 |
EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából |
|
|
|
|
006 |
31B11111 |
Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából |
|
|
|
|
007 |
31B112 |
Elszámolóházzal és elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé |
|
|
|
|
008 |
31B1121 |
Elszámolóház felé |
|
|
|
|
009 |
31B11211 |
EU elszámolóház felé |
|
|
|
|
010 |
31B112111 |
Hazai elszámolóház felé |
|
|
|
|
011 |
31B1122 |
Elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé |
|
|
|
|
012 |
31B11221 |
EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé |
|
|
|
|
013 |
31B112211 |
Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé |
|
|
|
|
014 |
31B113 |
Kapcsolt vállalkozással szemben |
|
|
|
|
015 |
31B1131 |
Hitelekből, kölcsönökből |
|
|
|
|
016 |
31B1132 |
Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból |
|
|
|
|
017 |
31B1133 |
Ügyfélügyletekből |
|
|
|
|
018 |
31B1134 |
Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
019 |
31B1135 |
Váltótartozásokból |
|
|
|
|
020 |
31B1136 |
Kapott letétek és árkülönbözetek |
|
|
|
|
021 |
31B1137 |
Egyebekből |
|
|
|
|
022 |
31B114 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásával vagy annak más fióktelepével szemben |
|
|
|
|
023 |
31B1141 |
Hitelekből, kölcsönökből |
|
|
|
|
024 |
31B1142 |
Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szogáltatásból |
|
|
|
|
025 |
31B1143 |
Ügyfélügyletekből |
|
|
|
|
026 |
31B1144 |
Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
027 |
31B1145 |
Váltótartozásokból |
|
|
|
|
028 |
31B1146 |
Kapott letétek és árkülönbözetek |
|
|
|
|
029 |
31B1147 |
Egyebekből |
|
|
|
|
030 |
31B115 |
Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben |
|
|
|
|
031 |
31B1151 |
Hitelekből, kölcsönökből |
|
|
|
|
032 |
31B1152 |
Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szogáltatásból |
|
|
|
|
033 |
31B1153 |
Ügyfélügyletekből |
|
|
|
|
034 |
31B1154 |
Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból |
|
|
|
|
035 |
31B1155 |
Váltótartozásokból |
|
|
|
|
036 |
31B1156 |
Kapott letétek és árkülönbözetek |
|
|
|
|
037 |
31B1157 |
Egyebekből |
|
|
|
|
038 |
31B116 |
Kötelezettségek értékelési különbözete |
|
|
|
|
039 |
31B117 |
Származékos ügyletek negatív értékeklési különbözete |
|
|
|
|
040 |
31B12 |
HOSSZÚ LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK |
|
|
|
|
041 |
31B121 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
|
|
042 |
31B1211 |
Kapott kölcsönből |
|
|
|
|
043 |
31B1212 |
Kötvénykibocsátásból |
|
|
|
|
044 |
31B1213 |
Beruházási és fejlesztési kölcsönből |
|
|
|
|
045 |
31B1214 |
Egyéb ügyletből |
|
|
|
|
046 |
31B122 |
Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben |
|
|
|
|
047 |
31B1221 |
Kapott kölcsönből |
|
|
|
|
048 |
31B1222 |
Kötvénykibocsátásból |
|
|
|
|
049 |
31B1223 |
Beruházási és fejlesztési kölcsönből |
|
|
|
|
050 |
31B1224 |
Egyéb ügyletből |
|
|
|
|
051 |
31B13 |
HÁTRASOROLT KÖTELEZETTSÉGEK |
|
|
|
|
052 |
31B131 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
|
|
053 |
31B2 |
PASSZÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK |
|
|
|
|
054 |
31B21 |
Bevételek passzív időbeli elhatárolása |
|
|
|
|
055 |
31B22 |
Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása |
|
|
|
|
056 |
31B23 |
Halasztott bevételek |
|
|
|
|
057 |
31B3 |
CÉLTARTALÉKOK |
|
|
|
|
058 |
31B31 |
Céltartalék a várható kötelezettségekre |
|
|
|
|
059 |
31B311 |
Határidős, opciós és swap ügyletek miatt |
|
|
|
|
060 |
31B312 |
Jegyzési garanciavállalás miatt |
|
|
|
|
061 |
31B313 |
Hozamra, illetve tőke megóvására vonatkozó -Tpt.szerinti-ígéret miatt |
|
|
|
|
062 |
31B314 |
Egyéb |
|
|
|
|
063 |
31B32 |
Céltartalék jövőbeni költségekre |
|
|
|
|
064 |
31B33 |
Egyéb céltartalék |
|
|
|
|
065 |
31B331 |
Értékpapír árfolyamveszteségére képzett céltartalék |
|
|
|
|
066 |
31B332 |
Nyitott pozíció veszteségre képzett céltartalék |
|
|
|
|
067 |
31B333 |
Devizahitel nem realizált árfolyamveszteségének fedezetére képzett céltartalék (Sztv.41.§.(4) bek.) |
|
|
|
|
068 |
31B4 |
SAJÁT TŐKE |
|
|
|
|
069 |
31B41 |
Jegyzett tőke |
|
|
|
|
070 |
31B4111 |
Kapcsolt vállalkozások által jegyzett |
|
|
|
|
071 |
31B4112 |
Egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozások által jegyzett |
|
|
|
|
072 |
31B4113 |
Egyéb vállalkozások, egyéb szervezetekkel által jegyzett |
|
|
|
|
073 |
31B4114 |
Magánszemélyek által jegyzett |
|
|
|
|
074 |
31B412 |
Visszavásárolt saját részvény névértékben |
|
|
|
|
075 |
31B413 |
Dotációs tőke |
|
|
|
|
076 |
31B42 |
Jegyzett, de még be nem fizetett tőke (-) |
|
|
|
|
077 |
31B43 |
Tőketartalék |
|
|
|
|
078 |
31B431 |
Ázsióból |
|
|
|
|
079 |
31B432 |
Egyéb tőketartalék |
|
|
|
|
080 |
31B44 |
Eredménytartalék (+,-) |
|
|
|
|
081 |
31B45 |
Lekötött tartalék |
|
|
|
|
082 |
31B46 |
Értékelési tartalék |
|
|
|
|
083 |
31B461 |
Értékhelyesbítés értékelési tartaléka |
|
|
|
|
084 |
31B462 |
Valós értékelés értékelési tartaléka |
|
|
|
|
085 |
31B47 |
Általános tartalék |
|
|
|
|
086 |
31B48 |
Mérleg szerinti eredmény /év közben eredmény/ (+,-) |
|
|
|
|
|
|
|||||
Jelmagyarázat |
|
|||||
|
Tilos |
|
||||
31C TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (1.) Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Forint |
Deviza |
Összesen |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
31C11 |
MINŐSÍTETT BEFOLYÁST JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK |
|
|
|
|
002 |
31C111 |
Hitelintézetben |
|
|
|
|
003 |
31C112 |
Pénzügyi vállalkozásban |
|
|
|
|
004 |
31C113 |
Biztosító intézetben |
|
|
|
|
005 |
31C114 |
Befektetési vállalkozásban |
|
|
|
|
006 |
31C12 |
MINŐSÍTETT BEFOLYÁST NEM JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK |
|
|
|
|
007 |
31C121 |
Hitelintézetben |
|
|
|
|
008 |
31C122 |
Pénzügyi vállalkozásban |
|
|
|
|
009 |
31C123 |
Biztosító intézetben |
|
|
|
|
010 |
31C124 |
Befektetési vállalkozásban |
|
|
|
|
011 |
31C13 |
EGYÉB RÉSZESEDÉSEK |
|
|
|
|
012 |
31C131 |
Tőzsdében |
|
|
|
|
013 |
31C132 |
Elszámolóházban |
|
|
|
|
014 |
31C133 |
Befektetési alapkezelőben |
|
|
|
|
015 |
31C134 |
Árutőzsdei szolgáltatóban |
|
|
|
|
016 |
31C135 |
Járulékos vállalkozásban |
|
|
|
|
017 |
31C136 |
Egyéb vállalkozásban |
|
|
|
|
018 |
31C14 |
ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖVETELÉSEK |
|
|
|
|
019 |
31C141 |
Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni díj |
|
|
|
|
020 |
31C142 |
Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni kötelezettségek tartozik egyenlege |
|
|
|
|
021 |
31C1421 |
Halasztott fizetésekből |
|
|
|
|
022 |
31C144 |
Befektetési hitelek |
|
|
|
|
023 |
31C145 |
Ügyfelekkel szembeni egyéb követelések |
|
|
|
|
024 |
31C15 |
PER ALÁ VONT KÖVETELÉSEK TELJES ÉRTÉKE |
|
|
|
|
025 |
31C151 |
Peresített összeg a követelésekből |
|
|
|
|
026 |
31C1511 |
Peresített összegből pénzügyileg rendezett |
|
|
|
|
027 |
31C16 |
INGATLANOK KÖNYVSZERINTI ÉRTÉKE |
|
|
|
|
028 |
31C161 |
Tevékenységhez közvetlenül szükséges |
|
|
|
|
029 |
31C162 |
Befektetési célú |
|
|
|
|
030 |
31C17 |
ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖTELEZETTSÉGEK |
|
|
|
|
031 |
31C171 |
Megbízásra végzett tevékenységből az ügyfelet megillető pénz |
|
|
|
|
032 |
31C172 |
Ügyfelekkel szembeni egyéb kötelezettségek |
|
|
|
|
033 |
31C18 |
Halmozott adófizetési kötelezettség (számított érték) |
|
|
|
|
034 |
31C181 |
Adófizetési kötelezettség és fizetett adóelőleg különbözete |
|
|
|
|
035 |
31C19 |
Átlagos állományi létszám (fő) |
|
|
|
|
036 |
31C20 |
Közvetítők száma (db) |
|
|
|
|
037 |
31C201 |
Függő ügynök (db) |
|
|
|
|
038 |
31C202 |
Befektetési vállalkozás (db) |
|
|
|
|
|
|
|||||
Jelmagyarázat |
|
|
||||
|
Tilos |
|||||
31D1 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (2.) Nagyságrend: forint |
||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Forint |
Deviza |
Összesen |
Mód |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||
a |
b |
c |
z |
|||||
001 |
31D101 |
IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA NÉVÉRTÉKEN |
|
|
|
|
||
002 |
31D10111 |
Nyomdai úton előállított |
|
|
|
|
||
003 |
31D10112 |
Dematerializált |
|
|
|
|
||
004 |
31D10121 |
Megbízásból az ügyfél javára végrehajtott ügylethez kapcsolódó |
|
|
|
|
||
005 |
31D10122 |
Letéti őrzésben |
|
|
|
|
||
006 |
31D10123 |
Letétkezelésben |
|
|
|
|
||
007 |
31D10124 |
Portfolió kezelésben |
|
|
|
|
||
008 |
31D102 |
IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN |
|
|
|
|
||
009 |
31D10211 |
Nyomdai úton előállított |
|
|
|
|
||
010 |
31D10212 |
Dematerializált |
|
|
|
|
||
011 |
31D10221 |
Megbízásból az ügyfél javára végrehajtott ügylethez kapcsolódó |
|
|
|
|
||
012 |
31D10222 |
Letéti őrzésben |
|
|
|
|
||
013 |
31D10223 |
Letétkezelésben |
|
|
|
|
||
014 |
31D10224 |
Portfolió kezelésben |
|
|
|
|
||
015 |
31D1031 |
KÖLCSÖNADOTT ÉRTÉKPAPÍROK KÖNYV SZERINTI ÉRTÉKEN |
|
|
|
|
||
016 |
31D10311 |
Saját értékpapírok |
|
|
|
|
||
017 |
31D10312 |
Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok |
|
|
|
|
||
018 |
31D10313 |
Kölcsönadott értékpapírok után értékpapír formájában kapott óvadék |
|
|
|
|
||
019 |
31D1032 |
KÖLCSÖNVETT ÉRTÉKPAPÍROK SZERZŐDÉS SZERINTI ÉRTÉKEN |
|
|
|
|
||
020 |
31D10321 |
Saját értékpapírok |
|
|
|
|
||
021 |
31D10322 |
Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok |
|
|
|
|
||
022 |
31D104 |
Vezetett ügyfélszámlák száma (db) |
|
|
|
|
||
023 |
31D105 |
Portfoliókezelt szerződések darabszáma |
|
|
|
|
||
024 |
31D1051 |
Portfoliókezelésre átvett vagyon átvételkori piaci értéken |
|
|
|
|
||
025 |
31D10511 |
Pénztári portfolió |
|
|
|
|
||
026 |
31D10512 |
Biztosítói portfolió |
|
|
|
|
||
027 |
31D10513 |
Egyéni portfolió |
|
|
|
|
||
028 |
31D1052 |
Portfoliókezelésre átvett vagyon aktuális piaci értéken |
|
|
|
|
||
029 |
31D10521 |
Pénztári portfolió |
|
|
|
|
||
030 |
31D10522 |
Biztosítói portfolió |
|
|
|
|
||
031 |
31D10523 |
Egyéni portfolió |
|
|
|
|
||
032 |
31D106 |
Vezetett értékpapírszámlák száma (db) |
|
|
|
|
||
033 |
31D1061 |
Ebből aktív értékpapírszámlák száma (db) |
|
|
|
|
||
034 |
31D107 |
Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült megbízások száma összesen - prompt ügyletek (db) |
|
|
|
|
||
035 |
31D1071 |
1 millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) |
|
|
|
|
||
036 |
31D1072 |
1-10 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) |
|
|
|
|
||
037 |
31D1073 |
10-100 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) |
|
|
|
|
||
038 |
31D1074 |
100 millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) |
|
|
|
|
||
039 |
31D108 |
Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült megbízások száma összesen - származtatott ügyletek (db) |
|
|
|
|
||
040 |
31D109 |
Tárgyhóban szabályozott piacon kívül teljesült megbízások száma összesen (db) |
|
|
|
|
||
041 |
31D110 |
Váltóval végzett tevékenység (41+42-44) |
|
|
|
|
||
042 |
31D1101 |
Saját váltók értéke |
|
|
|
|
||
043 |
31D1102 |
Idegen váltók értéke |
|
|
|
|
||
044 |
31D1103 |
Óvadék teljes értéke |
|
|
|
|
||
045 |
31D1104 |
Óvadék beszámítható értéke |
|
|
|
|
||
|
|
|||||||
Jelmagyarázat |
|
|||||||
|
Tilos |
|
|
|
||||
31D2 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (3.) Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Forint |
Deviza |
Összesen |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
31D21 |
IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN |
|
|
|
|
002 |
31D211 |
Állampapírok |
|
|
|
|
003 |
31D2111 |
Magyarország által kibocsátott állampapír |
|
|
|
|
004 |
31D21111 |
Államkötvény |
|
|
|
|
005 |
31D21112 |
Kincstárjegy |
|
|
|
|
006 |
31D21113 |
Az MNB által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír |
|
|
|
|
007 |
31D21114 |
Egyéb |
|
|
|
|
008 |
31D2112 |
Más EU tagállam által kibocsátott állampapír |
|
|
|
|
009 |
31D21121 |
Államkötvény |
|
|
|
|
010 |
31D21122 |
Kincstárjegy |
|
|
|
|
011 |
31D21123 |
Az Európai Központi Bank, vagy az Európai Unió más tagállamának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír |
|
|
|
|
012 |
31D21124 |
Egyéb |
|
|
|
|
013 |
31D2113 |
Nem EU tagállam által kibocsátott állampapír |
|
|
|
|
014 |
31D21131 |
Államkötvény |
|
|
|
|
015 |
31D21132 |
Kincstárjegy |
|
|
|
|
016 |
31D21133 |
Egyéb |
|
|
|
|
017 |
31D212 |
Kötvények |
|
|
|
|
018 |
31D2121 |
Vállalati kötvény |
|
|
|
|
019 |
31D2122 |
Hitelintézeti kötvény |
|
|
|
|
020 |
31D2123 |
Önkormányzati kötvény |
|
|
|
|
021 |
31D2124 |
Jelzáloglevél |
|
|
|
|
022 |
31D2125 |
Nem hazai kibocsátású kötvények |
|
|
|
|
023 |
31D213 |
Részvények |
|
|
|
|
024 |
31D2131 |
Szabályozott piacra bevezetett részvények |
|
|
|
|
025 |
31D21311 |
Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvények |
|
|
|
|
026 |
31D21312 |
Más szabályozott piacra bevezetett részvények |
|
|
|
|
027 |
31D2132 |
Szabályozott piacra be nem vezetett részvények |
|
|
|
|
028 |
31D214 |
Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír |
|
|
|
|
029 |
31D2141 |
Hazai kibocsátású befektetési jegyek |
|
|
|
|
030 |
31D21411 |
Nyilvános alapok |
|
|
|
|
031 |
31D214111 |
Értékpapír alapok |
|
|
|
|
032 |
31D21411101 |
Likviditási alap |
|
|
|
|
033 |
31D21411102 |
Pénzpiaci alap |
|
|
|
|
034 |
31D21411103 |
Rövid kötvényalap |
|
|
|
|
035 |
31D21411104 |
Hosszú kötvényalap |
|
|
|
|
036 |
31D21411105 |
Kötvénytúlsúlyos vegyes alap |
|
|
|
|
037 |
31D21411106 |
Kiegyensúlyozott vegyes alap |
|
|
|
|
038 |
31D21411107 |
Részvénytúlsúlyos alap |
|
|
|
|
039 |
31D21411108 |
Tiszta részvény alap |
|
|
|
|
040 |
31D214111081 |
ETF |
|
|
|
|
041 |
31D21411109 |
Származtatott ügyletekbe fektető alapok |
|
|
|
|
042 |
31D21411110 |
Garantált alapok |
|
|
|
|
043 |
31D21411112 |
Egyéb, be nem sorolt alapok |
|
|
|
|
044 |
31D214112 |
Ingatlan alapok |
|
|
|
|
045 |
31D2141121 |
Ingatlanforgalmazó alap |
|
|
|
|
046 |
31D2141122 |
Ingatlan fejlesztő alap |
|
|
|
|
047 |
31D21412 |
Zártkörű alapok |
|
|
|
|
048 |
31D2142 |
Külföldi kibocsátású befektetési jegyek |
|
|
|
|
049 |
31D21421 |
Nyilvános alapok |
|
|
|
|
050 |
31D214211 |
Értékpapír alapok |
|
|
|
|
051 |
31D21421101 |
Likviditási alap |
|
|
|
|
052 |
31D21421102 |
Pénzpiaci alap |
|
|
|
|
053 |
31D21421103 |
Rövid kötvényalap |
|
|
|
|
054 |
31D21421104 |
Hosszú kötvényalap |
|
|
|
|
055 |
31D21421105 |
Kötvénytúlsúlyos vegyes alap |
|
|
|
|
056 |
31D21421106 |
Kiegyensúlyozott vegyes alap |
|
|
|
|
057 |
31D21421107 |
Részvénytúlsúlyos alap |
|
|
|
|
058 |
31D21421108 |
Tiszta részvény alap |
|
|
|
|
059 |
31D214211081 |
ETF |
|
|
|
|
060 |
31D21421109 |
Származtatott ügyletekbe fektető alapok |
|
|
|
|
061 |
31D21421110 |
Garantált alapok |
|
|
|
|
062 |
31D21421111 |
Egyéb, be nem sorolt alapok |
|
|
|
|
063 |
31D214212 |
Ingatlan alapok |
|
|
|
|
064 |
31D21422 |
Zártkörű alapok |
|
|
|
|
065 |
31D2143 |
Private equity és venture capital alapok |
|
|
|
|
066 |
31D2144 |
Hedge fund-ok és fund of hedge fund-ok |
|
|
|
|
067 |
31D215 |
Egyéb értékpapírok |
|
|
|
|
|
|
|||||
Jelmagyarázat |
|
|||||
|
Tilos |
|||||
31D3 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (4.) Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
ISIN kód |
Alap megnevezése |
Alapkezelő megnevezése |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
31D31 |
Külföldi kibocsátású befektetési jegyek |
|
|
|
|
002 |
31D311 |
Nyilvános alapok |
|
|
|
|
003 |
31D3111 |
Értékpapír alapok |
|
|
|
|
004 |
31D311101 |
Likviditási alap |
|
|
|
|
005 |
31D311101001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311101999 |
|
|
|
|
|
006 |
31D3111102 |
Pénzpiaci alap |
|
|
|
|
007 |
31D311102001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311102999 |
|
|
|
|
|
008 |
31D311103 |
Rövid kötvényalap |
|
|
|
|
009 |
31D311103001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311103999 |
|
|
|
|
|
010 |
31D311104 |
Hosszú kötvényalap |
|
|
|
|
011 |
31D311104001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311104999 |
|
|
|
|
|
012 |
31D311105 |
Kötvénytúlsúlyos vegyes alap |
|
|
|
|
013 |
31D311105001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311105999 |
|
|
|
|
|
014 |
31D311106 |
Kiegyensúlyozott vegyes alap |
|
|
|
|
015 |
31D311106001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311106999 |
|
|
|
|
|
016 |
31D311107 |
Részvénytúlsúlyos alap |
|
|
|
|
017 |
31D311107001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311107999 |
|
|
|
|
|
018 |
31D311108 |
Tiszta részvény alap |
|
|
|
|
019 |
31D311108001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311108999 |
|
|
|
|
|
020 |
31D3111081 |
ETF |
|
|
|
|
021 |
31D3111081001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D3111081999 |
|
|
|
|
|
022 |
31D311109 |
Származtatott ügyletekbe fektető alapok |
|
|
|
|
023 |
31D311109001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311109999 |
|
|
|
|
|
024 |
31D311110 |
Garantált alapok |
|
|
|
|
025 |
31D311110001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311110999 |
|
|
|
|
|
026 |
31D311111 |
Egyéb, be nem sorolt alapok |
|
|
|
|
027 |
31D311111001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D311111999 |
|
|
|
|
|
028 |
31D3112 |
Ingatlan alapok |
|
|
|
|
029 |
31D3112001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D3112999 |
|
|
|
|
|
030 |
31D312 |
Zártkörű alapok |
|
|
|
|
031 |
31D312001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D312999 |
|
|
|
|
|
032 |
31D32 |
Private equity és venture capital alapok |
|
|
|
|
033 |
31D32001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D32999 |
|
|
|
|
|
034 |
30D33 |
Hedge fund-ok és fund of hedge fund-ok |
|
|
|
|
035 |
31D33001 |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
31D33999 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Jelmagyarázat |
||||||
|
Tios |
|||||
32A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS - EREDMÉNYKIMUTATÁS Nagyságrend: forint |
||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Halmozott |
Mód |
1 |
2 |
|||
a |
z |
|||
001 |
32A1 |
SZOKÁSOS VÁLLALKOZÁSI EREDMÉNY |
|
|
002 |
32A11 |
ÜZLETI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE |
|
|
003 |
32A111 |
BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE (+/-) |
|
|
004 |
32A1111 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei |
|
|
005 |
32A11111 |
Bizományosi tevékenység bevételei |
|
|
006 |
32A111111 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
007 |
32A111112 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
008 |
32A11112 |
Kereskedelmi tevékenység bevételei |
|
|
009 |
32A111121 |
Kereskedelmi tevékenységgel kapcsolatos kamat bevételek |
|
|
010 |
32A1111211 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
011 |
32A1111212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
012 |
32A111122 |
Kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei összesen |
|
|
013 |
32A1111221 |
Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamnyeresége |
|
|
014 |
32A11112211 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
015 |
32A11112212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
016 |
32A1111222 |
Saját számlás határidős ügyletek árfolyamnyeresége |
|
|
017 |
32A11112221 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
018 |
32A11112222 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
019 |
32A1111223 |
Egyéb kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei |
|
|
020 |
32A11112231 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
021 |
32A11112232 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
022 |
32A11113 |
Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei |
|
|
023 |
32A111131 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
024 |
32A111132 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
025 |
32A11114 |
Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei |
|
|
026 |
32A111141 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
027 |
32A111142 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
028 |
32A11115 |
Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei |
|
|
029 |
32A111151 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
030 |
32A111152 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
031 |
32A11116 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételeiből értékelési különbözet |
|
|
032 |
32A1112 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai |
|
|
033 |
32A11121 |
Bizományosi tevékenység ráfordításai |
|
|
034 |
32A111211 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
035 |
32A111212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
036 |
32A11122 |
Kereskedelmi tevékenység ráfordításai |
|
|
037 |
32A111221 |
Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamvesztesége |
|
|
038 |
32A1112211 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
039 |
32A1112212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
040 |
32A111222 |
Saját számlás határidős ügyletek árfolyamvesztesége |
|
|
041 |
32A1112221 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
042 |
32A1112222 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
043 |
32A111223 |
Kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai |
|
|
044 |
32A1112231 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
045 |
32A1112232 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
046 |
32A11123 |
Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai |
|
|
047 |
32A111231 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
048 |
32A111232 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
049 |
32A11124 |
Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység ráfordításai |
|
|
050 |
32A111241 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
051 |
32A111242 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
052 |
32A11125 |
Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai |
|
|
053 |
32A111251 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
054 |
32A111252 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
055 |
32A11126 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításaiból értékelési különbözet |
|
|
056 |
32A112 |
EGYÉB BEVÉTELEK |
|
|
057 |
32A1121 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
058 |
32A1122 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
059 |
32A1123 |
Egyéb bevételekből visszaírt értékvesztés |
|
|
060 |
32A113 |
NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG BEVÉTELEI |
|
|
061 |
32A1131 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
062 |
32A1132 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
063 |
32A114 |
AKTIVÁLT SAJÁT TELJESÍTMÉNYEK ÉRTÉKE |
|
|
064 |
32A115 |
ANYAGJELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK |
|
|
065 |
32A116 |
SZEMÉLYI JELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK |
|
|
066 |
32A1161 |
Bérköltség |
|
|
067 |
32A1162 |
Személyi jellegű egyéb kifizetések |
|
|
068 |
32A1163 |
Bérjárulékok |
|
|
069 |
32A117 |
ÉRTÉKCSÖKKENÉSI LEÍRÁS |
|
|
070 |
32A118 |
EGYÉB RÁFORDÍTÁSOK |
|
|
071 |
32A1181 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
072 |
32A1182 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
073 |
32A1183 |
Egyéb ráfordításokból értékvesztés |
|
|
074 |
32A119 |
NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG RÁFORDÍTÁSAI |
|
|
075 |
32A1191 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
076 |
32A1192 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
077 |
32A12 |
PÉNZÜGYI MŰVELETEK EREDMÉNYE |
|
|
078 |
32A121 |
NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK BEVÉTELEI |
|
|
079 |
32A1211 |
Kapott (járó) osztalék és részesedés |
|
|
080 |
32A12111 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
081 |
32A1212 |
Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége |
|
|
082 |
32A12121 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
083 |
32A1213 |
Befektetett eszköznek minősülő, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok értékesítésének árfolyamnyeresége |
|
|
084 |
32A12131 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott |
|
|
085 |
32A12132 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott |
|
|
086 |
32A1214 |
Kapott kamatok és kamatjellegű bevételek |
|
|
087 |
32A12141 |
Kapcsolt vállalkozástól |
|
|
088 |
32A12142 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásásától vagy annak más fióktelepétől |
|
|
089 |
32A1215 |
Pénzügyi műveletek egyéb bevételei |
|
|
090 |
32A12151 |
Pénzügyi műveletek egyéb bevételeiből értékelési különbözet |
|
|
091 |
32A122 |
NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK RÁFORDÍTÁSAI |
|
|
092 |
32A1221 |
Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége |
|
|
093 |
32A12211 |
Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott |
|
|
094 |
32A12212 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott |
|
|
095 |
32A1222 |
Fizetett (fizetendő) kamatok és kamatjellegű kifizetések |
|
|
096 |
32A12221 |
Kapcsolt vállalkozás felé |
|
|
097 |
32A12222 |
Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe felé |
|
|
098 |
32A1223 |
Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése |
|
|
099 |
32A1224 |
Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai |
|
|
100 |
32A12241 |
Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításaiból értékelési különbözet |
|
|
101 |
32A2 |
RENDKÍVÜLI EREDMÉNY |
|
|
102 |
32A21 |
Rendkívüli bevételek |
|
|
103 |
32A22 |
Rendkívüli ráfordítások |
|
|
104 |
32A3 |
ADÓZÁS ELŐTTI EREDMÉNY |
|
|
105 |
32A4 |
Adófizetési kötelezettség (év közben fizetett adóelőleg) |
|
|
106 |
32A5 |
ADÓZOTT EREDMÉNY |
|
|
107 |
32A6 |
EREDMÉNY (év végén Mérleg szerinti eredmény) |
|
|
108 |
32A61 |
Általános tartalék felhasználás (+) |
|
|
109 |
32A62 |
Eredménytartalék igénybevétele osztalékra, részesedésre |
|
|
110 |
32A63 |
Jóváhagyott osztalék és részesedés |
|
|
|
|
|||
Jelmagyarázat |
|
|||
|
Tilos |
|||
32B EREDMÉNYADATOK RÉSZLETEZÉSE Nagyságrend: forint |
||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Halmozott |
Mód |
1 |
2 |
|||
a |
z |
|||
001 |
32B1 |
BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE |
|
|
002 |
32B11 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei |
|
|
003 |
32B111 |
Bizományosi tevékenység bevételei |
|
|
004 |
32B1111 |
felszámított bizományi díjak |
|
|
005 |
32B1112 |
egyéb jutalék bevételek |
|
|
006 |
32B112 |
Kereskedelmi tevékenység bevételei |
|
|
007 |
32B1121 |
eladási árban érvényesített kamatbevétel vételárban elismert kamatráfordítással csökkentett értéke |
|
|
008 |
32B1122 |
eladás árfolyamnyeresége |
|
|
009 |
32B1123 |
felértékelési nyereség, értékvesztés visszaírása |
|
|
010 |
32B1124 |
kamat- és osztalékbevétel |
|
|
011 |
32B1125 |
kereskedelmi tevékenység kamatjellegű bevételei |
|
|
012 |
32B11251 |
óvadéki repo ügyletekből kapott kamat |
|
|
013 |
32B11252 |
kapott értékpapír kölcsönzési díj |
|
|
014 |
32B11253 |
egyéb |
|
|
015 |
32B1126 |
határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható bevételek |
|
|
016 |
32B11261 |
határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatbevétel |
|
|
017 |
32B112611 |
fedezeti ügyletekből |
|
|
018 |
32B112612 |
nem fedezeti ügyletekből |
|
|
019 |
32B11262 |
határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható árfolyamnyereség |
|
|
020 |
32B112621 |
fedezeti ügyletekből |
|
|
021 |
32B112622 |
nem fedezeti ügyletekből |
|
|
022 |
32B11271 |
árfolyamveszteségre képzett céltartalék felhasználása |
|
|
023 |
32B11272 |
nyitott pozíció veszteségére képzett céltartalék felhasználása |
|
|
024 |
32B1128 |
forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti nyereség jellegű különbözet |
|
|
025 |
32B1129 |
kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei |
|
|
026 |
32B113 |
Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei |
|
|
027 |
32B114 |
Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei |
|
|
028 |
32B1141 |
letéti őrzés bevétele |
|
|
029 |
32B1142 |
letétkezelés bevétele |
|
|
030 |
32B1143 |
portfolió kezelés bevétele |
|
|
031 |
32B115 |
Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei |
|
|
032 |
32B1151 |
értékpapírszámla vezetés díjai és jutalékai |
|
|
033 |
32B1152 |
ügyfélszámla vezetés díjai és jutalékai |
|
|
034 |
32B1153 |
befektetési tanácsadás díjai és jutalékai |
|
|
035 |
32B1154 |
befektetési hitelnyújtás díjai és jutalékai |
|
|
036 |
32B1155 |
jegyzési garanciavállalás díjai és jutalékai |
|
|
037 |
32B1156 |
vállalatok felvásárlásával, átalakulásával kapcs. tevékenység, tanácsadás díjai és jutalékai |
|
|
038 |
32B1157 |
ügynöki tevékenységgel kapcsolatos díjak és jutalékok |
|
|
039 |
32B1158 |
egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak és jutalékok |
|
|
040 |
32B11581 |
másodlagos értékpapír kibocsátása miatt kapott konverziós díj |
|
|
041 |
32B11582 |
másodlagos értékpapír bevonása miatt kapott konverziós díj |
|
|
042 |
32B11583 |
egyéb |
|
|
043 |
32B1159 |
Beszkr. 7.§ (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés visszaírása |
|
|
044 |
32B12 |
Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai |
|
|
045 |
32B121 |
Bizományosi tevékenység ráfordításai |
|
|
046 |
32B1211 |
közvetítői (ügynök) díjak |
|
|
047 |
32B1212 |
bizományosi tevékenység egyéb ráfordításai |
|
|
048 |
32B122 |
Kereskedelmi tevékenység ráfordításai |
|
|
049 |
32B1221 |
eladás árfolyamvesztesége |
|
|
050 |
32B1222 |
leértékelés miatti értékvesztés |
|
|
051 |
32B1223 |
kereskedelmi tevékenység kamatjellegű ráfordításai |
|
|
052 |
32B12231 |
óvadéki repo ügyletekből fizetett kamat |
|
|
053 |
32B12232 |
fizetett értékpapír kölcsönzési díj |
|
|
054 |
32B12233 |
egyéb |
|
|
055 |
32B1224 |
határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható ráfordítások |
|
|
056 |
32B12241 |
határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható árfolyamveszteség |
|
|
057 |
32B122411 |
fedezeti ügyletekből |
|
|
058 |
32B122412 |
nem fedezeti ügyletekből |
|
|
059 |
32B12242 |
határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatráfordítás |
|
|
060 |
32B122421 |
fedezeti ügyletekből |
|
|
061 |
32B122422 |
nem fedezeti ügyletekből |
|
|
062 |
32B1225 |
céltartalék képzése árfolyamveszteségre |
|
|
063 |
32B1226 |
céltartalék képzése nyitott pozíció veszteségére |
|
|
064 |
32B1227 |
forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti veszteség jellegű különbözet |
|
|
065 |
32B1228 |
kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai |
|
|
066 |
32B123 |
Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai |
|
|
067 |
32B124 |
Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység ráfordításai |
|
|
068 |
32B1241 |
letéti őrzés ráfordítása |
|
|
069 |
32B1242 |
letétkezelés ráfordítása |
|
|
070 |
32B1243 |
portfolió kezelés ráfordítása |
|
|
071 |
32B125 |
Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai |
|
|
072 |
32B1251 |
értékpapírszámla vezetés ráfordítása |
|
|
073 |
32B1252 |
ügyfélszámla vezetés ráfordítása |
|
|
074 |
32B1253 |
befektetési tanácsadás ráfordítása |
|
|
075 |
32B1254 |
befektetési hitelnyújtás ráfordítása |
|
|
076 |
32B1255 |
jegyzési garanciavállalás ráfordításai |
|
|
077 |
32B1256 |
vállalatok felvásárlásával átalakulásával kapcs. tevékenység ráfordítása |
|
|
078 |
32B1257 |
ügynöki tevékenységgel kapcsolatos ráfordítások |
|
|
079 |
32B1258 |
egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos ráfordítások |
|
|
080 |
32B12581 |
másodlagos értékpapír kibocsátása miatt fizetett konverziós díj |
|
|
081 |
32B12582 |
másodlagos értékpapírbevonása miatt fizetett konverziós díj |
|
|
082 |
32B12583 |
egyéb |
|
|
083 |
32B1259 |
Beszkr. 7.§ (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés |
|
|
086 |
32B21 |
Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír kibocsátása miatti kötelezettségtöbblet |
|
|
087 |
32B22 |
Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír kibocsátása miatti követeléstöbblet |
|
|
088 |
32B31 |
Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír bevonása miatti kötelezettségtöbblet |
|
|
089 |
32B32 |
Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír bevonása miatti követeléstöbblet |
|
|
|
|
|||
Jelmagyarázat |
|
|||
|
Tilos |
|||
34A ÉRTÉKPAPÍR KÖLCSÖNZÉS Nagyságrend: forint |
||||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti értéke |
Ügyletben szereplő értékpapírok árfolyamértéke a szerződés lejártakor |
Fizetett kölcsönzési díj összege |
Kapott kölcsönzési díj összege |
Mód |
|
1 |
2 |
5 |
8 |
9 |
||||
a |
b |
e |
h |
z |
||||
|
34A1 |
Saját értékpapírok |
|
|
|
|
|
|
001 |
34A111 |
Értékpapír kölcsön adása |
|
|
|
|
|
|
002 |
34A1111 |
MNB |
|
|
|
|
|
|
003 |
34A1112 |
Elismert elszámolóház |
|
|
|
|
|
|
004 |
34A1113 |
Hitelintézetek |
|
|
|
|
|
|
005 |
34A1114 |
Befektetési vállalkozások |
|
|
|
|
|
|
006 |
34A1115 |
Befektetési alapkezelő |
|
|
|
|
|
|
007 |
34A1116 |
Biztosítók |
|
|
|
|
|
|
008 |
34A1117 |
Pénztárak |
|
|
|
|
|
|
009 |
34A1118 |
Ügyfelek |
|
|
|
|
|
|
010 |
34A1119 |
Egyéb |
|
|
|
|
|
|
011 |
34A121 |
Értékpapír kölcsön vétele |
|
|
|
|
|
|
012 |
34A1211 |
MNB |
|
|
|
|
|
|
013 |
34A1212 |
Elismert elszámolóház |
|
|
|
|
|
|
014 |
34A1213 |
Hitelintézetek |
|
|
|
|
|
|
015 |
34A1214 |
Befektetési vállalkozások |
|
|
|
|
|
|
016 |
34A1215 |
Befektetési alapkezelő |
|
|
|
|
|
|
017 |
34A1216 |
Biztosítók |
|
|
|
|
|
|
018 |
34A1217 |
Pénztárak |
|
|
|
|
|
|
019 |
34A1218 |
Ügyfelek |
|
|
|
|
|
|
020 |
34A1219 |
Egyéb |
|
|
|
|
|
|
021 |
34A2 |
Ügyfél értékpapírok |
|
|
|
|
|
|
022 |
34A211 |
Értékpapír kölcsön adása |
|
|
|
|
|
|
023 |
34A2111 |
MNB |
|
|
|
|
|
|
024 |
34A2112 |
Elismert elszámolóház |
|
|
|
|
|
|
025 |
34A2113 |
Hitelintézetek |
|
|
|
|
|
|
026 |
34A2114 |
Befektetési vállalkozások |
|
|
|
|
|
|
027 |
34A2115 |
Befektetési alapkezelő |
|
|
|
|
|
|
028 |
34A2116 |
Biztosítók |
|
|
|
|
|
|
029 |
34A2117 |
Pénztárak |
|
|
|
|
|
|
030 |
34A2118 |
Ügyfelek |
|
|
|
|
|
|
031 |
34A2119 |
Egyéb |
|
|
|
|
|
|
032 |
34A221 |
Értékpapír kölcsön vétele |
|
|
|
|
|
|
033 |
34A2211 |
MNB |
|
|
|
|
|
|
034 |
34A2212 |
Elismert elszámolóház |
|
|
|
|
|
|
035 |
34A2213 |
Hitelintézetek |
|
|
|
|
|
|
036 |
34A2214 |
Befektetési vállalkozások |
|
|
|
|
|
|
037 |
34A2215 |
Befektetési alapkezelő |
|
|
|
|
|
|
038 |
34A2216 |
Biztosítók |
|
|
|
|
|
|
039 |
34A2217 |
Pénztárak |
|
|
|
|
|
|
040 |
34A2218 |
Ügyfelek |
|
|
|
|
|
|
041 |
34A2219 |
Egyéb |
|
|
|
|
|
|
34B ÉRTÉKPAPÍR REPÓ Nagyságrend: forint |
||||||
Sorszám |
PSZÁF kód |
Megnevezés |
Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti eladási értéke |
Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti visszavásárlási értéke |
Ügyletben szereplő értékpapírok tárgynapi árfolyamértéke |
Mód |
1 |
2 |
3 |
4 |
|||
a |
b |
c |
z |
|||
001 |
34B1 |
Repó ügyletek |
|
|
|
|
002 |
34B11 |
Óvadéki |
|
|
|
|
003 |
34B12 |
Szállításos |
|
|
|
|
004 |
34B13 |
Sajátos szállításos |
|
|
|
|
005 |
34B2 |
Fordított repó ügyletek |
|
|
|
|
006 |
34B21 |
Óvadéki |
|
|
|
|
007 |
34B22 |
Szállításos |
|
|
|
|
008 |
34B23 |
Sajátos szállításos |
|
|
|
|
A rendeletet a 30/2011. (VIII. 22.) NGM rendelet 1. § c) pontja hatályon kívül helyezte 2011. augusztus 31. napjával.
Az 5. § (2)–(7) bekezdését a (8) bekezdés hatályon kívül helyezte.
Az 5. § (8) bekezdése ugyanezen bekezdés alapján hatályát vesztette.
- Hatályos
- Már nem hatályos
- Még nem hatályos
- Módosulni fog
- Időállapotok
- Adott napon hatályos
- Közlönyállapot
- Indokolás