1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasítás

a Gazdaságfejlesztési Operatív Programok Irányító Hatóság közreműködő szervezeti feladataival kapcsolatos szabályzatokról¹

2014.04.15.

A jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 23. § (5) bekezdés f) pontja, a központi államigazgatási szervekről, valamint a Kormány tagjai és az államtitkárok jogállásáról szóló 2010. évi XLIII. törvény 61. § (1) bekezdése és a Nemzetgazdasági Minisztérium Szervezeti és Működési Szabályzatáról szóló 11/2013. (VI. 3.) NGM utasítás 1. melléklet 103. § (2) bekezdés c) pontja alapján kiadom a következő utasítást:

1. § (1) A GFP KSZ Főosztályok Biztonsági vizsgálatok eljárásrendjét az 1. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(2) A GFP KSZ Főosztályok által kezelt támogatási szerződésekhez kapcsolódó biztosítékok nyújtásáról szóló szabályzatot a 2. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(3) A GFP KSZ Főosztályok az SZT pályázataihoz kapcsolódó közbeszerzési kontroll folyamat szabályait a 3. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(4) A GFP KSZ Főosztályok projekt partneri rendszerének és ügyfélszolgálati tevékenységének eljárási szabályait a 4. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(5) A GFP KSZ Főosztályoknak az Akkreditált Innovációs Klaszter pályázati felhívás pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési folyamatának szabályait az 5. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(6) A GFP KSZ Főosztályok az akkreditált innovációs klaszter pályázati konstrukció pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési tevékenységének eljárási szabályait a 6. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(7) A GFP IH és GFP KSZ Főosztályok állásfoglalásainak kezeléséről szóló szabályzatot a 7. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(8) A GFP KSZ Főosztályok NFT I. pályázataihoz kapcsolódó Monitoring folyamatát a 8. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(9) A GFP KSZ Főosztályok GVOP támogatási szerződések módosítására és megszüntetésére vonatkozó eljárási szabályait a 9. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(10) A GFP KSZ Főosztályoknak az SA forrásokból támogatott projektek helyszíni ellenőrzésére vonatkozó szabályzatát a 10. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(11) A GFP KSZ Főosztályok iratkezelési eljárásrendjét a 11. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(12) A „KOMBINÁLT HITEL GARANCIÁVAL” eljárás végrehajtásában hitelintézetként való közreműködésre vonatkozó Tanúsítvány megszerzésének döntés-előkészítési folyamatát a 12. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(13) A GFP KSZ Főosztályok Kifogás-kezelési Szabályzatát a 13. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(14) A GFP KSZ Főosztályok által a támogatásból megvalósuló közbeszerzési eljárások ellenőrzése során alkalmazandó útmutatót a 14. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(15) A GFP KSZ Főosztályokat érintő külső ellenőrzések folyamatához kapcsolódó szabályzatot a 15. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(16) A GFP KSZ Főosztályok Szabálytalanságkezelési szabályzatát a 16. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(17) A GFP KSZ Főosztályok Technical Assistance folyamatleírásának szabályzatát a 17. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(18) A GFP KSZ Főosztályok szerződéskötési folyamatának szabályait az ÚSZT (korábbi megnevezéssel ÚMFT) 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését megelőzően meghirdetett felhívásai tekintetében a 18. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(19) A GFP KSZ Főosztályok szerződésmódosítási, szerződésmegszüntetési folyamatának szabályait az ÚSZT (korábbi megnevezéssel ÚMFT) 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését megelőzően meghirdetett felhívásai tekintetében a 19. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(20) A GFP KSZ Főosztályok monitoring folyamatának szabályait az ÚSZT (korábbi megnevezéssel ÚMFT) 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését megelőzően meghirdetett felhívásai tekintetében a 20. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(21) A GFP KSZ Főosztályok pénzügyi és monitoring menedzsment folyamatának szabályait az ÚSZT (korábbi megnevezéssel ÚMFT) 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését megelőzően meghirdetett GOP felhívásai tekintetében a 21. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(22) A GFP KSZ Főosztályok döntés-előkészítési folyamatának szabályait az ÚSZT 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését követően meghirdetett felhívásai tekintetében a 22. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(23) A GFP KSZ Főosztályok szerződéskötési folyamatának szabályait az ÚSZT 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését követően meghirdetett felhívásai tekintetében a 23. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(24) A GFP KSZ szerződésmódosítási, szerződésmegszüntetési folyamatának szabályait az ÚSZT 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését követően a 24. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(25) A GFP KSZ Főosztályok pénzügyi és monitoring menedzsment folyamatának szabályait az ÚSZT 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet hatálybalépését követően meghirdetett GOP felhívásai tekintetében a 25. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

(26) A GFP KSZ Főosztályok GOP és GVOP pályázatokhoz kapcsolódó követeléskezelési tevékenységének eljárási szabályait a 26. mellékletben foglaltak szerint határozom meg.

2. § Ez az utasítás 2014. április 15-én lép hatályba.

1. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok Biztonsági vizsgálatok eljárásrendje

I. Fogalmak:

Vizsgálati jelentés: az a dokumentum, melyben a GFP KSZ Szabályossági Főosztály részletezi az általa elvégzett biztonsági vizsgálat eredményeit.

Biztonsági vizsgálat: az a munkafolyamat, melynek során a GFP KSZ Szabályossági Főosztály a pályázati visszaélés jellemző eszközrendszerének és megjelenési formájának című fejezetek útmutatása szerint megvizsgálja az érintett pályázati dossziét, nyílt információk alapján az érintett pályázó és szállítók üzleti magatartását, meghallgatja a szakterületi kollégákat, értékeli a helyszíni ellenőrzések jegyzőkönyveit és irányítja, értékeli a külső szakértők munkáját.

„ésszerű idő”: az a határidő, amelyet betartva a biztonsági vizsgálattal érintett pályázat a mindenkori NGM KÁT utasításokban kiadott eljárásrendekben előírt, továbbá a jogszabályokban meghatározott határidők nem sérülnek. A fogalom meghatározásának célja, hogy a biztonsági vizsgálattal érintett pályázatok a jogszabályi határidőkön belül feldolgozásra kerüljenek és a pályázati folyamatokban érintett szervezeti egységek feladatainak ellátását a vizsgálat ne akadályozza.

Pályázati visszaélés gyanú: a pályázati visszaélés jellemző eszközrendszere és jellemző megjelenési formájának című fejezetek alapján, a szakterületi dolgozók által megfogalmazott gyanú, melyet pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap kitöltésével, (amelyet az 1. függelék az 1. melléklethez tartalmaz) és annak a GFP KSZ Szabályossági Főosztály részére történő átadásával jelentenek be. A bejelentés során, valamint a biztonsági vizsgálat ideje alatt a pályázati folyamatok határideje nem kerül felfüggesztésre.

Elsődleges értékelés: az a munkafolyamat, melynek során a GFP KSZ Szabályossági Főosztály a pályázati visszaélés gyanú bejelentő lapban megfogalmazott bejelentést elsődlegesen megvizsgálja, mely munkafolyamat eredményeképpen értékelt pályázati visszaélés gyanúról beszélhetünk. Az elsődleges értékelés eredménye lehet: döntési javaslat biztonsági vizsgálat lefolytatására, vagy döntési javaslat biztonsági vizsgálat mellőzésére.

Döntési javaslat: az a dokumentum, melyben a GFP KSZ Szabályossági Főosztály a KSZ titkárságvezetőnek, a biztonság vizsgálat lefolytatását, vagy annak mellőzését javasolja, illetve az a dokumentum, melyben a GFP KSZ Szabályossági Főosztály, a biztonsági vizsgálat alapján a pályázati visszaélés gyanújának megalapozatlansága miatt, a vizsgálat lezárására, szabálytalansági, vagy egyéb további hivatalos lépés nélkül, tesz javaslatot, vagy biztonsági vizsgálat és az GFP KSZ Pályázati Jogi osztály véleménye alapján szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételére tesz javaslatot

Biztonsági jelentés: az a dokumentum, melyben a GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető havi rendszerességgel tájékoztatja a GFP KSZ Titkárság vezetőt a pályázati visszaélés elleni tevékenység kapcsán elvégzett feladatokról, típusonként. Az elvégzett feladattípusok érintett pályázati darabszám bontásban a következők lehetnek: biztonsági vizsgálat, konzultáció, tanúkihallgatás, utókövetés, NGM tájékoztatás, hatóság tájékoztatása. A jelentés frissítése folyamatos, heti bontásban történik.

Szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentések: szabálytalansági eljárás lefolytatása és a feljelentéssel összefüggő szabálytalanság megállapítása nélkül tett feljelentések, amelyekre az illetékes megbízó kérésére azoknál az EU-s ügyleteknél kerülhet sor, ahol a szabálytalansági eljárás már lefolytatásra került és az eljárásban döntés született a támogatási jogviszony megszüntetéséről (pl. a követeléskezelés adatai alapján előlegben vagy támogatás kifizetésében részesült, de megszüntetési eljárás hatálya alá kerülő pályázók vagy a felszámolás adatai alapján iratokkal és projekttárggyal nem rendelkező, ún. egyszerűsített felszámolási eljárás hatálya alatt álló pályázók támogatási ügyletei, amennyiben a rendelkezésre álló adatokból valószínűsíthető, hogy a megszüntetési eljárásra, egyszerűsített felszámolási eljárás elrendelése a támogatási jogviszonyból eredő kötelezettségek elkerülése érdekében került sor). Az ilyen esetekben a GFP KSZ titkárságvezető döntése alapján kerül sor feljelentés tételére.

II. Egyes szervezeti egységek, személyek visszaélések megelőzésével, kivizsgálásával kapcsolatos feladatai

1. A GFP KSZ Szabályossági Főosztály feladatai:

a) a jelen melléklet 1. függeléke szerinti II-V. pontokban részletezett eljárásrend szerinti feladatok ellátása

b) a biztonsági vizsgálattal érintett projektek nyilvántartása

c) kapcsolattartás a nyomozó szervekkel

d) tanúként történő eljárás a hatóságok előtt és a GFP KSZ Főosztályok más munkavállalóinak tanúként történő beidézése esetén a tanúkkal történő egyeztetés, koordinált fellépésük biztosítása

e) hatósági megkeresések teljesítése, illetőleg a teljesítés koordinálása (NAV, rendőrség)

2. A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály feladatai:

a) feljelentések elkészítése a jelen melléklet 1. függeléke szerinti VI. pont rendelkezései szerint

b) Biztonsági vizsgálat jogi véleményezése a jelen melléklet 1. függeléke szerinti III/6. pont szerint

c) a követeléskezelés adatai alapján előlegben vagy támogatásban részesült, de megszüntetési eljárás vagy egyszerűsített felszámolási eljárás hatálya alá kerülő pályázók támogatási ügyleteinek jelentése a GFP KSZ Szabályossági Főosztály részére havi rendszerességgel.

1. függelék az 1. melléklethez

A hazai pályázatok vonatkozásában felmerült visszaélés gyanújának biztonsági kezelése

#		Tevékenység	Output	IT adatrögzítés	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző / Jóváhagyó	Határidő
II. Pályázati visszaélés gyanújának észlelése és az eljárás megindítása
1a.	Pályázatkezelési munkafolyamat során felmerülő gyanú	Pályázati visszaélés gyanújának észlelése és bejelentése.	Pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap (1. sz. melléklet)		Érintett szervezeti egység	Pályázati visszaélés gyanúját észlelő munkatárs	Osztályvezető/Főosztályvezető- helyettes/Főosztályvezető	Pályázati visszaélés gyanú észlelését követő 1 munkanapon belül
1b.	Külső szerv vagy harmadik személy bejelentése kapcsán felmerülő gyanú (hatósági megkeresés utal arra, hogy Btk. 310.§ -a alapján nyomozás indult)	Pályázati visszaélés gyanújának észlelése és bejelentése.	Pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap (1. sz. melléklet)		Érintett szervezeti egység	Pályázati visszaélés gyanúját észlelő munkatárs	Osztályvezető/Főosztályvezető- helyettes/Főosztályvezető	Pályázati visszaélés gyanú észlelését követő 2 munkanapon belül
2.	Pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap (1. sz. melléklet)	Pályázati visszaélés biztonsági vizsgálatának lefolytatásához szükséges dokumentumok és a pályázati dosszié átadása a GFP KSZ Szabályossági Főosztály GFP KSZ Szabályossági Főosztályrészére.	Átadott dokumentumok és pályázati dosszié	Átadás rögzítése a MAGTÁR-ban	Érintett szervezeti egység	Pályázati visszaélés gyanúját észlelő munkatárs	Osztályvezető/Főosztályvezető-helyettes/Főosztályvezető	Pályázati visszaélés gyanú észlelését követő 2 munkanapon belül
3.	Átadott dokumentumok Rögzített pályázati visszaélés gyanú	A rendelkezésre álló információk elsődleges értékelése. Állásfoglalás kialakítása a gyanú megalapozottságáról.	Értékelt pályázati visszaélés gyanú	Értékelt pályázati visszaélés gyanú rögzítése Excel-ben	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Pályázati visszaélés gyanú bejelentésétől számított 5 munkanap
4.	Értékelt pályázati visszaélés gyanú	Döntési javaslat készítése, és felterjesztése a GFP KSZ titkárságvezetö részére - Javaslat biztonság vizsgálat lefolytatására, vagy annak mellőzésére, illetve az előbbi esetben javaslat készítése külső szakértő felkérésére	Döntési javaslat felterjesztve (2. sz. melléklet)		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Pályázati visszaélés gyanú bejelentésétől számított 5 munkanap
5.	Döntési javaslat felterjesztve	Döntés a biztonsági vizsgálatról	A biztonsági vizsgálat elutasítása (6) A biztonsági vizsgálat indítása (7,8,9,10)		GFP KSZ titkárságvezető			Döntési javaslat kézhezvételét követő 2 munkanap
6.	A biztonsági vizsgálat elutasítása	Az eljárás lezárása, és a bejelentő/osztályvezető értesítése e-mailben, adatok rögzítése, pályázati dosszié visszaadása a bejelentő szervezeti egységnek	Eljárás lezárva, bejelentő értesítve	Az eljárás lezárásának rögzítése a pályázati visszaélés gyanú rögzítésére szolgáló Excelben, MAGTÁR	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat elutasításáról szóló döntést követő 2 munkanapon belül
7.	A biztonsági vizsgálat indítása	A GFP IH Főosztályok vizsgálati referensének értesítése biztonsági vizsgálat indításáról.	Értesítő levél és mellékletei megküldve (3. sz. melléklet)	Biztonsági vizsgálat indításának rögzítése a pályázati visszaélés gyanú rögzítésére szolgáló excel-ben / Vörkflóban rögzítés: Biztonsági vizsgálat folyamatban	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő 2 munkanapon belül
8.	Értesítő levél és mellékletei megküldve	A biztonsági vizsgálat lefolytatása GFP KSZ Főosztályok hatáskör?	Nem: A biztonsági vizsgálat lefolytatása nem GFP KSZ Főosztályok hatáskör (a GFP IH Főosztályok elvonják) (9) Igen: A biztonsági vizsgálat lefolytatása GFP KSZ Főosztályok hatáskör, vagy a GFP IH Főosztályok válasza nem érkezett meg (10a. 10b. 10c.)		GFP IH Főosztályok
9.	A biztonsági vizsgálat lefolytatása nem GFP KSZ Főosztályok hatáskör	A szükséges dokumentumok másolatainak átadása az GFP IH Főosztályok részére.	Átadott dokumentumok		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	A GFP IH Főosztályokértesítés kézhezvételétől számított 5 munkanap
10a.	A biztonsági vizsgálat lefolytatása GFP KSZ Főosztályokhatáskör, vagy a GFP IH Főosztályokválasza (hazai támogatásnál megbízó válasza) még nem érkezett meg	Az érintett pályázat adatainak rögzítése új vizsgálatként. Ha megérkezik a GFP IH Főosztályok elvonó válasza, akkor a 9. pont szerint kell eljárni.	Rögzített vizsgálati ügy	Az érintett pályázatok adatainak rögzítése a vizsgálati ügyeket követő excel táblában	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozódöntést követő 2 munkanapon belül
10b	A biztonsági vizsgálat lefolytatása GFP KSZ Főosztályokhatáskör, vagy az GFP IH Főosztályok (megbízó) válasza még nem érkezett meg	A bejelentő/osztályvezető értesítése - elektronikus levélben a biztonsági vizsgálat lefolytatásáról. Ha megérkezik az GFP IH Főosztályok elvonó válasza, akkor a 9. pont szerint kell eljárni.	Értesítő levél (e-mail) megküldve		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő 2 munkanapon belül
10c.	A biztonsági vizsgálat lefolytatása GFP KSZ Főosztályok hatáskör, vagy az GFP IH Főosztályok (megbízó) válasza még nem érkezett meg	Szükség esetén a kifizetés felfüggesztése rendkívüli helyszíni ellenőrzés elrendelésével Ha megérkezik a GFP IH Főosztályok elvonó válasza és a GFP IH Főosztályok utasít, az intézkedések visszavonása és a 9. pont szerint kell eljárni.	GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztály értesítve a „Szakterületi felkérés” kitöltésével (Helyszíni szemle lefolytatása a mindenkor hatályos Helyszíni ellenőrzési Szabályzat szerint)	Bejelentések rögzítése a MAGTÁR-ban	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő 2 munkanapon belül
III. Biztonsági vizsgálat lefolytatása
1.	Biztonsági vizsgálat lefolytatása	▪ Pályázati dokumentumok megvizsgálása ▪ Nyílt információs források alapján történő tájékozódás a pályázó üzleti magatartásával kapcsolatosan ▪ Külső szakértő (engedélyezés esetén) bevonása a vizsgálati tevékenységbe ▪ Helyszíni ellenőrzések megállapításainak áttekintése ▪ Szakterületi kollégák meghallgatása	Vizsgálati jelentés elkészítése (4. melléklet)		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő „ésszerű időn” belül
2.	Vizsgálati jelentés elkészült	Észrevételek összefoglalása	A pályázati visszaélés nem megalapozott (3,4,5) A rendelkezésre álló adatok alapján a pályázati visszaélés gyanú megalapozott (6,7,8,9,10) További információk szükségesek a pályázati visszaélés gyanú megalapozottságának megállapításához - kizárásához (11,12)		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő „ésszerű időn” belül
3.	Pályázati visszaélés nem megalapozott	A pályázati visszaélés gyanújának megalapozatlansága alapján, a vizsgálati jelentést mellékelve, döntési javaslat a GFP KSZ titkárságvezető nek a vizsgálat lezárására szabálytalansági, vagy egyéb további hivatalos lépés javaslata nélkül	GFP KSZ titkárságvezető tájékoztatva (5. sz. melléklet)		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő „ésszerű időn” belül
4.	KSZ titkárságvezető tájékoztatva a pályázati visszaélés nem megalapozott voltáról	GFP KSZ titkárságvezető döntése a döntési javaslat elfogadásáról, vagy elutasításáról	GFP KSZ titkárságvezető elfogadja a döntési javaslatot (5) GFP KSZ titkárságvezető új vizsgálatot rendel el (11,12)		GFP KSZ titkárságvezető			Tájékoztatás kézhezvételétől számított 2 munkanapon belül
5.	GFP KSZ titkárságvezető elfogadja a gyanú nem megalapozottságának tényét	▪ Rendkívüli helyszíni ellenőrzés korábbi elrendelése esetén (II/10.c) elektronikus levélben tájékoztatni a GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztályt Korábbi esetleges Szabálytalansági bejelentés kiegészítése a vizsgálat megállapításaival ▪ Vizsgálat lezárásának rögzítése ▪ Bejelentő/osztályvezető tájékoztatása elektronikus levélben, dosszié visszaadása a bejelentő egységnek	Vizsgálat lezárva GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztály tájékoztatva Szabálytalansági vizsgálat esetén az új információk figyelembe vétele Vizsgálat lezárása rögzítve Bejelentő/osztályvezető tájékoztatva	Vizsgálat lezárásának rögzítése a vizsgálati ügyeket követő excel táblában, MAGTÁR Vörkflóban rögzítés: Biztonsági vizsgálat lezárult, bűncselekmény gyanúja nem állapítható meg	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ titkárságvezető, a gyanú nem megalapozottságára vonatkozó döntésétől számított 2 munkanapon belül
6.	A rendelkezésre álló adatok alapján a pályázati visszaélés gyanú megalapozott	A biztonsági vizsgálati jelentés átadása, véleményezésre a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály által írásban véleményezett biztonsági vizsgálati jelentés		GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	Jogi előadó	Vezető jogtanácsos	Biztonsági vizsgálat átadást követő „ésszerű időn” belül
7.	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály által írásban véleményezett biztonsági vizsgálati jelentés	Szabálytalanság bejelentése vagy Döntési javaslat tétele a GFP KSZ titkárságvezetőnek, szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételéről.	Szabálytalanság bejelentve Döntési javaslat megtéve a szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételéről. (8,9,10) (6. sz. melléklet)	Szabálytalanság bejelentése esetén: Vörkflóban rögzítés: Biztonsági vizsgálat lezárult, szabálytalansági bejelentés történt	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Biztonsági vizsgálat lefolytatására vonatkozó döntést követő „ésszerű időn” belül
8.	Döntési javaslat megtéve a szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételéről.	GFP KSZ titkárságvezető döntése a javaslat elfogadásáról, vagy elutasításáról	Döntési javaslat elfogadása (9) Döntési javaslat elutasítása (10)		GFP KSZ titkárságvezető			Tájékoztatás kézhezvételétől számított 2 munkanapon belül
9.	Döntési javaslat elfogadása szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételéről	Döntés továbbítása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére feljelentés megtétele érdekében	Döntés átadva a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	Döntés átadása rögzítve a MAGTÁR-ban Vörkflóban rögzítés: Biztonsági vizsgálat lezárult, feljelentés történt	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	KSZ titkárságvezető döntésétől számított 2 munkanapon belül
10.	Döntési javaslat szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés tételéről, elutasítva.	Biztonsági vizsgálat lezárása további hivatalos lépés nélkül	Lezárult biztonsági vizsgálat	Vörkflóban rögzítés: Biztonsági vizsgálat lezárult, feljelentés nem történt	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	KSZ titkárságvezető döntésétől számított 2 munkanapon belül
11.	További információk szükségesek a pályázati visszaélés gyanú megalapozottságának megállapításához - kizárásához	Új helyszíni ellenőrzés kérése Vizsgálathoz szükséges további pályázati események megvalósulásáig az eljárás nyugszik (helyszíni ellenőrzés lezárása, hiánypótlás teljesítése, új kifizetési kérelem, számla benyújtása, stb.) Engedélyezés esetén külsőszakértő felkérése	További információk beszerzését követően Vizsgálati jelentés elkészítése		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Információk beszerzését követő „ésszerű időn” belül
12.	További információk beszerzését követően Vizsgálati jelentés elkészült	Észrevételek összefoglalása	A pályázati visszaélés gyanú nem megalapozott (3,4,5) A rendelkezésre álló adatok alapján a pályázati visszaélés gyanú megalapozott (6,7,8,9)		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Az elkészült vizsgálati jelentés elkészítését követően azonnal, „ésszerű időn” belül
IV. Vizsgálati ügyek nyomon követése
1a.	Szabálytalansági bejelentő elkészült	Az intézkedések végrehajtásának figyelemmel kísérése. Szükséges szakmai konzultációkon való részvétel a szabálytalanságkezelési, jogi, helyszíni ellenőrzés munkatársaival	Nyilvántartás a vizsgálati ügyeket követő Excel táblában (elektronikus)	Változások rögzítése a vizsgálati ügyeket követő excel táblában	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Folyamatosan
1b.	Szabálytalansági bejelentő elkészült	Szükség szerint tanúkihallgatáson való részvétel a vizsgálati ügyek kapcsán Szükség szerint hatóság hivatalos tájékoztatásában való részvétel a vizsgálati ügyek kapcsán Szükség szerint NGM tájékoztatása a vizsgálati ügyek kapcsán	Hatóságokkal, tulajdonossal való együttműködés	Hivatalos levelek rögzítése a MAGTÁR-ban	GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	Folyamatosan
V. Biztonsági jelentés
1.	Havi biztonsági jelentés készítése	Havi biztonsági jelentés készítése és megküldése a GFP KSZ titkárságvezetőnek	Kész havi biztonsági jelentés Tartalmazza: A pályázati visszaélés elleni tevékenység kapcsán elvégzett feladatokat típusonként: ▪ Biztonsági vizsgálat ▪ Konzultáció ▪ Tanúkihallgatás ▪ Utókövetés ▪ NGM-MFB tájékoztatás ▪ Hatóság tájékoztatása		GFP KSZ Szabályossági Főosztály	Szabályossági referens/GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető	A jelentés folyamatos frissítése hetente
VI. Feljelentések megtétele
1.	Szabálytalansági eljárásban hozott döntés, vagy szabálytalansági eljárás lefolytatása nélkül hozott döntés a feljelentés megtételéről a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére átadásra került	Feljelentés előkészítése és postázása A feljelentést kezdeményező szervezeti egység tájékoztatása	Feljelentés megküldve az illetékes hatóság részére A feljelentést kezdeményező szervezeti egység értesítve	MAGTÁR rögzítés	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	Jogtanácsos/jogi előadó	Osztályvezető	A döntés GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály általi kézhezvételétől számított 15 nap

2. függelék az 1. melléklethez

Vizsgálati jelentés minta

201………

Cég neve:

Pályázati azonosító:

GFP KSZ Titkárság vezetői döntés:

…………………………

Kelt: Budapest, 2014….

………………………….

GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető

3. függelék az 1. melléklethez

Feljegyzés

GFP KSZ Titkárság Vezető Úr/Asszony részére

Tárgy: javaslattétel a biztonsági vizsgálat lezárására, a pályázati visszaélés gyanújának megalapozatlansága okán

Tisztelt Titkárság Vezető Úr/Asszony!

A kelt pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap, valamint a mellékelt vizsgálati jelentés alapján a sz. projekttel kapcsolatban a pályázati visszaélés gyanújának megalapozatlansága okán, a biztonsági vizsgálat lezárását javaslom, további hivatalos lépés nélkül.

Mellékletek:

Kelt: Budapest,

Tisztelettel:

……………………………………………….

GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető

A javaslatot jóváhagyom. A biztonsági vizsgálat lezárását, a pályázati visszaélés gyanújának megalapozatlansága okán, elrendelem.

Kérem a vizsgálat vezetőjét, hogy az üggyel kapcsolatos vizsgálatot 2 munkanapon belül zárja le.

Kelt: Budapest,

……………………………………………….

GFP KSZ Titkárság Vezető

A javaslatot elutasítom.

Indoklás:…………………………………………………………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………………………………………………………………

……………….

Kelt: Budapest,

……………………………………..

GFP KSZ Titkárság Vezető

4. függelék az 1. melléklethez

Feljegyzés

GFP KSZ Titkárság Vezető Úr/Asszony részére

Tárgy: javaslattétel szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés megtételére a pályázati visszaélés gyanújának megalapozottságának okán

Tisztelt Titkárság Vezető Úr/Asszony!

A kelt vizsgálati jelentés alapján a sz. projekttel kapcsolatban a pályázati visszaélés gyanújának megalapozottságának okán, szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés megtételére teszek javaslatot.

Mellékletek:

Kelt: Budapest,

Tisztelettel:

……………………………………………….

GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető

_____________________________________________________________________________________________________

A javaslatot jóváhagyom. A szabálytalansági eljárás lefolytatása nélküli feljelentés megtételét elrendelem.

Kérem a vizsgálat vezetőjét, hogy az üggyel kapcsolatos feljelentést 15 munkanapon belül külgye meg az érintett hatóságnak.

Kelt: Budapest, 2014.

……………………………………………….

GFP KSZ Titkárság Vezető

_____________________________________________________________________________________________________

A javaslatot elutasítom.

Indoklás:…………………………………………………………………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………………………………………………………………

………………

Kelt: Budapest, 2014.

……………………………………..

GFP KSZ Titkárság Vezető

5. függelék az 1. melléklethez

Pályázati visszaélés bejelentési adatlap

1. Azonosító adatok

Bejelentő neve:	…………………………………………………..
Szervezet megnevezése:	…………………………………………………..
Beosztása:	…………………………………………………..

2. Észlelt pályázati visszaélés gyanú leírása

Pályázó neve:	…………………………………………………..
Pályázat azonosító száma:	…………………………………………………..

A pályázati visszaélés gyanújának leírása az észlelő által

…………………………………………………..……………………………………………..
…..…………………………………………………..…………………………………………
………..…………………………………………………..……………………………………
……………..…………………………………………………..………………………………
…………………..…………………………………………………..…………………………
………………………..…………………………………………………..……………………
…………………………………………………………………………………………………

A pályázati visszaélés gyanúját megalapozó további információkat, dokumentumokat szükség szerint csatolni kell.

<Hely, Dátum>

Aláírás

6. függelék az 1. melléklethez

Feljegyzés

GFP KSZ Titkárság Vezető Úr/Asszony részére

Tárgy: javaslattétel biztonsági vizsgálat lefolytatására

Tisztelt Titkárság Vezető Úr/Asszony!

A [év.hónap.nap] kelt pályázati visszaélés gyanú bejelentő lap, valamint a mellékelt dokumentumok alapján a [projekt száma] sz. projekttel kapcsolatban biztonsági vizsgálat lefolytatását javaslom.

Mellékletek:

[melléklet megnevezése]

Kelt: Budapest, [év.hónap.nap]

Tisztelettel:

……………………………………………….

GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető

A javaslatot jóváhagyom, a biztonsági vizsgálat lefolytatását elrendelem.

Kérem a vizsgálat vezetőjét, hogy az üggyel kapcsolatos döntési javaslatot „ésszerű időn” belül részemre beterjeszteni szíveskedjen.

Kelt: Budapest, [év.hónap.nap]

……………………………………………….

GFP KSZ Titkárság Vezető

A javaslatot elutasítom.

Indoklás:……………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………………………………………………

………….

Kelt: Budapest, [év.hónap.nap]

……………………………………..

GFP KSZ Titkárság Vezető

7. függelék az 1. melléklethez

Fejléc

Címzés

Tisztelt Vizsgálati referens!

Ezúton tájékoztatom, hogy a mellékelt feljegyzés alapján a Gazdaságfejlesztési Programok Helyettes Államtitkárság KSZ Titkárság vezetője a [projektszám] sz. projekttel kapcsolatban biztonsági vizsgálatot rendelt el.

Kelt: Budapest, [év.hónap.nap]

GFP KSZ Szabályossági Főosztályvezető

Mellékeltek:

2. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok által kezelt támogatási szerződésekhez kapcsolódó biztosítékok nyújtásáról szóló szabályzat

I. Általános rendelkezések

Jogszabályi háttér:

- a Nemzeti Fejlesztési Terv operatív programjai és az EQUAL Közösségi Kezdeményezés Program esetében alkalmazandó biztosítékokkal kapcsolatos szabályokról 54/2005. (III. 26.) kormányrendelet

- a 2007-2013. programozási időszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból és a Kohéziós Alapból származó támogatások fogadásához kapcsolódó pénzügyi lebonyolítási és ellenőrzési rendszerek kialakításáról szóló 281/2006. (XII. 23.) kormányrendelet

- a 2007-2013 programozási időszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból és a Kohéziós Alapból származó támogatások felhasználásának rendjéről szóló 4/2011 (I. 28) kormányrendelet

- az egységes működési kézikönyv kiadásáról szóló 24/2011. (V. 6.) NFM utasítás

Jelen Szabályzatot a GFP KSZ Főosztályok által kezelt pályázatokhoz kapcsolódó biztosítékok elfogadása, továbbá a folyamatban lévő biztosítékcserék során kell alkalmazni, figyelemmel a fenti jogszabályok, a pályázati útmutatók, pályázati felhívások, a támogatási szerződések mellékleteit képező biztosítékokról szóló tájékoztatók előírásaira, kizárólag azon eljárási cselekményekre, amelyeket az előbb felsoroltak nem szabályoznak.

Ahol jelen szabályzatban Támogató szerepel, az alatt az NGM értendő.

II. Ingatlan fedezet ellenőrzése

II. 1. Általános rendelkezések

Amennyiben a Kedvezményezett a hatályos jogszabályi rendelkezések szerint jelzálogjog alapítására ingatlant ajánl fel, úgy köteles megküldeni az ingatlan 30 napnál nem régebbi, igazságügyi ingatlanforgalmi szakértő által készített ingatlanforgalmi értékbecslését, vagy az illetékes önkormányzat által kiállított adó- és értékbizonyítványt, valamint egy tulajdoni lap másolatot. A 4/2011 (I.28.) kormányrendelet hatályba lépését követően meghirdetett pályázatok esetében OKJ-s képesítéssel rendelkező ingatlanforgalmi szakértő által készített értékbecslés is elfogadható, melyhez az értékbecslési tevékenység folytatására vonatkozó jogosultság igazolása szükséges (cégkivonat, vagy egyéni vállalkozói igazolvány, képesítést igazoló bizonyítvány másolata).

A jelzálogjog tárgya a Magyar Köztársaság területén fekvő forgalomképes ingatlan lehet, amely az ingatlan-nyilvántartásban önálló ingatlanként került bejegyzésre, helyrajzi számmal rendelkezik, értékkel bír (nettó forgalmi érték), és a törvényben előírt adatait az ingatlan-nyilvántartás tartalmazza.

II.2. Fedezetként történő elfogadást kizáró okok

Ha az ingatlan tulajdoni lapján az alábbi, az ingatlan-nyilvántartásba bejegyezhető jogok vagy feljegyezhető tények szerepelnek, a biztosítékként felajánlott ingatlan nem fogadható el:

- végrehajtási jog,

- a tulajdonossal szemben megindított felszámolási eljárás, végelszámolás,

- kisajátítási eljárás megindítása,

- jogerős hatósági vagy bírósági határozattal megállapított tartós környezeti károsodás ténye,

- bírósági vagy hatósági határozaton alapuló telekalakítási és építési tilalom, ha az a biztosítékként felajánlott ingatlanra vonatkozik,

- elidegenítési és terhelési tilalom kivéve, ha a jogosult hozzájárul a jelzálogjog bejegyzéséhez

- árverés, nyilvános pályázat kitűzése,

- a zárlat, zár alá vétel, zár alá vételt megelőző biztosítási intézkedés,

- tulajdonjog fenntartással történt eladás, kivéve, ha az eladó a jelzálogjog bejegyzéséhez hozzájárul,

- perfeljegyzés.

II. 3. Eljárás tulajdonjogot korlátozó jogok esetében

Lakóingatlan biztosítékként abban az esetben fogadható el, ha az ingatlan tulajdonos(ai) közjegyző előtt nyilatkozik(nak) arról, hogy zálogjog érvényesítése esetén az ingatlant kiürített állapotban adja(ák) át. A nyilatkozatot a közjegyző foglalja a jelzálogszerződésbe.

Amennyiben az ingatlant haszonélvezeti, használati, vagy özvegyi jog terheli, ezen jogok jogosultjai feltétel nélküli és visszavonhatatlan nyilatkozatot tesznek arra nézve, hogy végrehajtás esetén fennálló jogukról lemondanak és az ingatlanból végrehajtás esetén kiköltöznek. Ezen nyilatkozatot a jogosultak a közjegyzői okiratba foglalt jelzálogszerződés aláírásával teszik meg, vagy külön közjegyző okiratba foglaltan kerül csatolásra a jelzálogszerződéshez.

II. 4. Eljárás széljegyzett tulajdoni lap esetében

Amennyiben az adott ingatlan tulajdoni lapján el nem bírált bejegyzési kérelem szerepel széljegyként, a Kedvezményezettet fel kell hívni arra, hogy a bejegyzés alapjául szolgáló, a földhivatal érkeztető pecsétjével ellátott okiratokat másolatban csatolja. A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály köteles a bejegyzési kérelmek tartalma alapján egyedileg mérlegelni, hogy az elintézetlen bejegyzési kérelem akadályát képezi-e az ingatlan biztosítékként történő elfogadásának. Az elfogadás során figyelemmel kell lenni azon jogszabályi kötelezettségre, hogy a támogatás kizárólag bejegyzett jelzálog esetén folyósítható. (Jellemzően egykori közös tulajdonban álló ipari ingatlanok érintettek.) Ha a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály véleménye szerint a széljegyek nagy száma akadályozza a jelzálogjog megfelelő időben történő bejegyzését, felveszi a kapcsolatot a Kedvezményezettel és alternatív biztosítéki megoldásokra tesz javaslatot.

II. 5. Gazdálkodó szervezet tulajdonában lévő ingatlan

Amennyiben az ingatlan valamely gazdálkodó szervezet tulajdonában van, a www.e-cegjegyzek.hu honlapon ellenőrizni szükséges a cégkivonatot.

II. 6. Egyetemleges jelzálog

Amennyiben a támogatási szerződés biztosítására csak több ingatlan egyidejű felajánlása mellett van lehetőség, akkor valamennyi jelzálogjogot egy jelzálogszerződésbe kell foglalni, és rögzíteni szükséges, hogy a jelzálogjog egyetemleges. Amennyiben nem egyidejűleg kerül felajánlásra és megkötésre több zálogtárgyra vonatkozó, ugyanazon követelés biztosítására szolgáló jelzálogjog, minden szerződésben – illetőleg a már megkötött szerződés módosításában – utalni kell a zálogjog egyetemlegességére, illetve meg kell jelölni, hogy ugyanezen követelés biztosítására még milyen más zálogtárgyra vonatkozóan került bejegyzésre jelzálogjog. A követelményeknek való megfelelés érvényesítése a közjegyző feladata.

II. 7. Igazságügyi ingatlanforgalmi értékbecslők

Az igazságügyi ingatlanforgalmi értékbecslők névsora a Közigazgatási és Igazságügyi Minisztérium honlapján található (www.irm.gov.hu). A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa az adott értékbecslés ellenőrzésekor a honlapról leellenőrizni a szakértőt és az igazolást kinyomtatva a pályázati dossziéba köteles helyezni. Értékbecslés csak a területi igazságügyi szakértői kamara névsorában, ingatlan-értékbecslés vagy ingatlanforgalom szakterületi kódok alatt szereplő értékbecslőtől fogadható el. Igazságügyi értékbecslés helyett az ingatlan értéke az önkormányzat által kiállított adó- és értékbizonyítvány alapján is megállapítható, vagy a 4/2011 (I.28.) kormányrendelet hatályba lépését követően meghirdetett pályázatok esetében OKJ-s képesítéssel rendelkező ingatlanforgalmi szakértő által készített értékbecslés is elfogadható.

II. 8. Fedezeti rangsor

Főszabályként a Támogató első ranghelyi jelzálogjogát kell biztosítani. Nem első ranghelyi jelzálogjog esetében megvalósítási időszakra, ha a már meglévő teher és az odaítélt támogatás 100 %-ának, vagy minimum a kifizetni kért támogatás összegének, fenntartási időre adott biztosíték esetében pedig a kifizetett támogatás 50 %-ának, együttes összege nem haladja meg a fedezetként felajánlott ingatlan értékbecslésben szereplő nettó piaci értékének 50%-át, az ingatlan fedezetként elfogadható.

Terhelt ingatlan esetén, a feltétel képletszerűen:

Értékbecslésben szereplő nettó piaci érték
2

>
=

A felajánlott ingatlanon a Támogatót megelőző ranghelyen lévő terhelések és a támogatási összeg 100%-ának, vagy a kifizetni kért támogatás összege, fenntartási időre adott biztosíték esetében a kifizetett támogatás 50 %-ának összege

II. 9. Egyéb szabályok, ranghelycsere

Ingatlanok és ranghelyek cseréje esetén az újonnan felajánlott ingatlan elfogadására e szabályzatban előírt rendelkezéseket kell megfelelően alkalmazni. Fedezetcsere esetén, a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a törlési engedélyt akkor bocsátja ki, ha az újonnan felajánlott ingatlanra a jelzálogjog bejegyzése megtörtént. A bejegyzések ranghelyének megváltoztatása tényét az összes érdekelt fél okiratba foglalt nyilatkozata alapján lehet az ingatlan-nyilvántartásba bejegyezni. Jelzálogjog ranghelyének megváltoztatásához az ingatlan tulajdonosának hozzájárulása szükséges.

A bejegyzés iránti kérelmet a közjegyzői okiratba foglalt jelzálogszerződés megkötésével egyidejűleg a közjegyző nyújtja be az illetékes földhivatalhoz. A Kedvezményezett kérelmére, a bejegyzési kérelem a Kedvezményezett részére átadható földhivatali benyújtás végett. Amennyiben egyetemleges jelzálogjogról van szó, a kérelemben meg kell jelölni azokat az ingatlanokat, amelyekre ugyanazon követelés biztosítására jelzálogjog kerül – vagy került – bejegyzésre, és az egyetemlegesség tényének bejegyzését kérelmezni kell. A támogatás folyósításának feltétele az ingatlan jelzálogjog bejegyzésének GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály által EMIR-ben és Vörkfló rendszerben történt rögzítése.

II. 10. Ellenőrzési szempontok, munkafolyamat menete, fedezeti érték kiszámítása

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa megvizsgálja a Kedvezményezett által felajánlott ingatlan 30 napnál nem régebbi értékbecslését, vagy adó- és értékbizonyítványát, illetve a tulajdoni lap másolatát. A bizonyítványhoz csatolni kell az ingatlant bemutató fényképeket is.

A felajánlott ingatlan értékének ellenőrzésekor/jóváhagyásakor a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársának figyelembe kell vennie az ingatlan megjelölt értékének ÁFA tartalmát. Amennyiben az értékbecslés alapján nem állapítható meg egyértelműen, hogy a piaci érték nettó vagy bruttó érték, hiánypótlásban be kell kérni a Kedvezményezettől a szakértő nyilatkozatát az ÁFA tartalomra vonatkozóan, vagy az értéket bruttó értékként fogadja el. Adó- és értékbizonyítvány esetén a megállapított érték főszabály szerint nettó érték, kivéve, ha kifejezetten bruttóként jelölik meg.

Az értékbecslés elfogadásakor az ingatlan tekintetében fedezeti érték kerül kiszámításra, amely a nettó piaci érték 80%-a, a 4/2011 (I.28.) kormányrendelet hatályba lépését követően meghirdetett pályázatok esetében 70%-a. A fedezeti értéknek meg kell egyeznie, vagy nagyobbnak kell lennie, a Kedvezményezett számára megítélt támogatási összeg értékének 100 % -ával, vagy a minimum kifizetni kért támogatás összegével, fenntartási időre adott biztosíték esetében a kifizetett támogatás 50 %-ával.

Terhelt ingatlan esetén, a fedezeti érték számítását lásd a II.8. pontban.

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály az ingatlan fedezeti értékének megállapítása során külső ingatlanforgalmi szakértőt is igénybe vehet.

Amennyiben az ingatlan biztosítékként nem fogadható el, a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa hiánypótlás keretében pótlólagos fedezet nyújtására szólítja fel a Kedvezményezettet.

A Kedvezményezettet minden esetben 8 napos, pótlólagos fedezet nyújtása esetén 15 napos határidővel kell teljesítésre kötelezni.

II. 11. A tulajdoni lap ellenőrzése

Minden esetben vizsgálni kell, hogy az ingatlan alkalmas-e jelzálogjog bejegyzésére, különös tekintettel arra, hogy a felajánlott ingatlan a tulajdoni lap szerint a megnevezett Zálogkötelezett tulajdonában áll-e. Amennyiben a felajánlott ingatlan több személy tulajdonában van, és az igazságügyi értékbecslést külön eszmei hányadra lebontva készítették, úgy lehetséges az érintett eszmei tulajdoni hányad vonatkozásában is jelzálogszerződést kötni, ehhez szükséges az eszmei hányadok megosztásáról készített használati megállapodás, vagy vázrajz. A tulajdoni lap vizsgálatának ki kell terjednie különösen az alábbiakra:

a) Eredeti tulajdoni lap esetén a biztonsági elemek:

a. átpántoló címke,

b. vízjeles biztonsági papír,

c. biztonsági pecsétcímke.

b) Az adott ingatlanon szerepel(nek)-e a II.2.pontban felsorolt bejegyzés(ek), amely(ek) miatt az ingatlan biztosítékként nem fogadható el. Abban az esetben, ha a Kedvezményezett olyan ingatlant ajánl fel, amely harmadik személy tulajdona, a jelzálogszerződés közjegyzői okiratba foglalásakor a Zálogkötelezett (dologi adós) a szerződő fél.

II. 12. A jelzálogszerződés megkötése

Az ingatlan elfogadhatósága esetén a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa gondoskodik a jelzálogszerződés közjegyzői okiratba foglalásáról. A közjegyző a jelzálogszerződésben az ingatlan fedezeti értékét szerepelteti. A közokiratba foglalás után a jelzálogszerződés 1 példánya a projekt dossziéba, 1 a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra kerül. A jelzálogszerződés megkötése után a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály 2 munkanapon belül gondoskodik az adatok Vörkflóban történő rögzítéséről. A földhivatal által küldött bejegyzési határozatot a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály nyilvántartja és a bejegyzés idejét annak kézhezvételét követő 2 munkanapon belül rögzíti az EMIR-ben, az Vörkflóban, illetőleg tájékoztatja az illetékes pénzügyi osztályt a támogatás folyósításának lehetőségéről, átadja a jelzálogszerződés 1 eredeti példányát és a jelzálogszerződéshez beküldött dokumentumokat. A Kedvezményezett által megküldött, TAKARNET rendszerből lekért tulajdoni lap-szemle a földhivatali határozattal egyezően tanúsíthatja a jelzálog bejegyzését.

III. Bankgarancia és kezesi kötelezvény, készfizető kezességvállalási nyilatkozatok (bankári típusú biztosítékok) elfogadása, lejáratának kezelése

A bankgarancia és kezesi nyilatkozatok formai és tartalmi ellenőrzése ellenőrző táblázatok segítségével történik, (amelyeket a jelen melléklet 6. függeléke, 11. függeléke és 12. függeléke tartalmaz). A biztosítékok csak abban az esetben fogadhatók el, ha az ellenőrző táblázat alapján az összes kritériumnak megfelelnek.

Bankári típusú biztosítékok befogadásával kapcsolatosan, a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra átadott ügyek esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály 2 munkanapon belül köteles állásfoglalást kiadni a feltett kérdéssel (külföldi intézmény által kiadott, formanyomtatványtól eltérő rendelkezést tartalmazó, külön jogi ellenőrzéshez kötött bankári biztosíték befogadhatósága) kapcsolatosan.

III. 1. A bankgarancia

Bankgarancia nyújtása esetén, a Támogatási szerződésben meghatározott formátumú, a hitelintézetekről és pénzügyi vállalkozásokról szóló, 1996. CXII. törvény hatálya alá tartozó intézmények által adott pénzügyi garancia értendő. A pénzügyi garancia alapján, a pénzügyi garanciát kiadó intézmény, amennyiben a Kedvezményezett bármely, a Támogatási Szerződésből eredő fizetési kötelezettségének nem tett eleget, vagy a Szerződést valamilyen okból kifolyólag megszüntették a pénzügyi garancia összegét átutalja a Támogatónak. A támogatás – ide értve az előleget is – csak akkor folyósítható, ha a pénzintézet által kiállított pénzügyi garancia nyilatkozatot a Kedvezményezett a Közreműködő Szervezethez eljuttatta.

A pénzügyi garanciának a Nemzetgazdasági Minisztériumot kell Kedvezményezettként megjelölnie, feltétel nélkülinek és visszavonhatatlannak kell lennie. A bankgarancia nyilatkozatot hitelintézeti hivatalos papírra kell kinyomtatni.

A bankgarancia

a) elfogadó pecséttel történő ellátását, valamint a formai, tartalmi és lejárati időpontjának ellenőrzését, Vörkflóban való rögzítéséről az illetékes pénzügyi osztály, a támogatás folyósítása után - fenntartási szakaszban - a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály végzi;

b) cseréhez, lemondáshoz kapcsolódó dokumentumok elkészítését a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály végzi;

c) nyilatkozatok lemezszekrényben történő fizikai őrzéséről, valamint az EMIR-ben történő valamennyi adatrögzítésről a GFP KSZ Iratkezelési Főosztály gondoskodik. A támogatás folyósítása után - fenntartási szakaszban – az adatrögzítést a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály végzi. Vörkfló rendszerben történő adatrögzítésről a biztosítékot ellenőrző illetékes kollega végzi.

III. 2. Garanciaszervezet által vállalt kezesség és garanciabiztosítási szerződés alapján kiállított kötelezvény

Garanciaszervezet által vállalt kezesség és garanciabiztosítási szerződés alapján kiállított kötelezvény esetén kizárólag az NGM által jóváhagyott szervezetek és nyilatkozat-minták fogadhatók el.

Az NGM jóváhagyása alapján pályázati kezességvállalást végző szervezetek nyilvántartása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály feladata.

Biztosítási szerződés alapján kiállított készfizető kezességvállalást tartalmazó kötelezvény kiállítása esetén, a biztosítókról és biztosítási tevékenységekről szóló 2003. LX. törvény hatálya alá tartozó intézmények által adott kötelezvény (biztosítási szerződés alapján kiállított kezesi kötelezvény) értendő. A Biztosítási szerződés alapján kiállított készfizető kezesi kötelezvénynek a Nemzetgazdasági Minisztériumot kell Kedvezményezettként megjelölnie, feltétel nélkülinek és visszavonhatatlannak kell lennie. A kezesi kötelezvényt a kezes fejléces papírra kérjük kinyomtatni.

A kezességvállalás elfogadásának, őrzésének, visszaadásának szabályai megegyeznek a bankgaranciára vonatkozó szabályokkal (lsd. III. 1. a-c.)

III. 3. Bankári típusú biztosítékok lejáratának kezelése

Bankári típusú biztosítékok lejáratának figyelését a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály végzi. A lejáratfigyelés csak olyan biztosítékok esetén végezhető, melyek Vörkflóban rögzítése kerültek, így a biztosítékok rögzítése minden érintett szakterület részéről elengedhetetlen.

A biztosíték lejáratát megelőző 120 nappal a Kedvezményezett felszólításra kerül, hogy a biztosíték meghosszabbítását a lejárat előtt 45 nappal igazolja. Ennek eredménytelensége esetén szabálytalansági eljárás indul, tekintettel arra, hogy a biztosíték meghosszabbításának elmaradása a támogatási szerződéstől való elállást vonhatja maga után.

IV. Ingó vagyontárgyak elfogadásának szabályai

Amennyiben a támogató a Pályázati Felhívásban ingó jelzálogjogot is engedélyez biztosítékként a támogatás kedvezményezettje kizárólag a támogatott projekt keretében beszerzett eszközökre a Támogató javára bejegyezett ingó jelzálogjogot ajánlhat fel biztosítékként. Ezen támogatásból beszerzett eszköz (számlán szereplő nettó) értékének legfeljebb 50%-a fogadható el fedezeti értékként.

Fedezetként kizárólag a Kedvezményezett tulajdonában álló ingó vagyontárgy fogadható el.

A jelzálogjog tárgya a Magyar Köztársaság területén lévő forgalomképes, továbbá per, teher és igénymentes ingó vagyontárgy lehet, mely a Kedvezményezett tulajdonában van és annak beszerzése a projekt keretében történt.

IV. 1. Eljárási szabályok a vagyontárgy elfogadhatóságának vizsgálatához

Amennyiben a Kedvezményezett olyan vagyontárgyat ajánl fel a jelzálogjog tárgyaként, amelyet jogszabály alapján közhiteles nyilvántartásban köteles szerepeltetni (pl.: gépjármű), a tulajdonjogot igazoló hatósági okmány másolatát (pl.: gépjárművek esetében a törzskönyv), valamint a tárgyi eszközt nyilvántartó kartont köteles megküldeni a GFP KSZ Főosztályok részére a Támogatási Szerződésben előírt nyilatkozat mellékleteként. Az okirat eredeti példányát a Kedvezményezett a jelzálogszerződés megkötésekor köteles felmutatni a közjegyzőnek.

A Kedvezményezett csak a támogatott projekt keretében beszerzett eszközt ajánlhatja fel ingó jelzálogjog biztosítékként amely, kizárólag a Támogatási Szerződésben előírt melléklet szerinti nyilatkozat és a beszerzett eszköz számla másolatának ellenében fogadható el. Az ingó jelzálogszerződés előkészítéséhez a nyilatkozat GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére történő megküldése szükséges.

IV. 2. A vagyontárgy fedezeti értékének megállapítása

Kedvezményezett az ingó vagyontárgy fedezeti értékét a kiállított számlával köteles igazolni.

A támogatásból beszerzett eszköz (számlán szereplő nettó) értékének legfeljebb 50%-a fogadható el fedezeti értékként.

IV.3. Ellenőrzési szempontok, munkafolyamat menete

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa megvizsgálja a beküldött dokumentumok alapján, hogy a vagyontárgy fedezetként elfogadható-e. Amennyiben az ingó vagyontárgy fedezetként történő elfogadása jelen szabályzat előírásainak nem felel meg, hiánypótlásra kerül sor.

A Kedvezményezettet minden esetben 8 napos, pótlólagos fedezet nyújtása esetén 15 napos határidővel kell teljesítésre kötelezni.

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály gondoskodik a jelzálogszerződés közjegyzői okiratba foglalásáról. A közjegyző a jelzálogszerződésben az ingó vagyontárgy megállapított fedezeti értékét szerepelteti. A közokiratba foglalás után a jelzálogszerződés 1 példánya a projekt dossziéba, 1 példány a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra kerül. A jelzálogszerződés megkötése után a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály gondoskodik az adatok EMIR-ben, Vörkflóban 2 munkanapon belül történő rögzítéséről és az illetékes pénzügyi osztály egyidejű tájékoztatásáról.

V. Biztosítékokról történő lemondás

A támogatási szerződés megszűnését (támogatói elállás, közös megegyezéssel történő felbontás, projekt lezárás, biztosítékadási kötelezettség megszűnése) követően, a Kedvezményezett által felajánlott biztosítékról történő lemondás a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály feladata. A lemondó (hozzájáruló) nyilatkozatot a támogatási szerződés megszűnését követően (projektzárás), – külön kedvezményezetti kérelem nélkül - hivatalból kell kiadni.

VI. Biztosítékok törlése, mérséklése GVOP támogatási szerződések esetén (B és C jelzésű nyomtatványok kezelése)

VI.1. A kérelmek érkeztetése, iktatása

A beérkező kérelmeket a GFP KSZ Iktatási Osztály iktatja és továbbítja a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, GFP KSZ Támogatási Szerződéskezelő Osztálya részére (a továbbiakban: illetékes osztály).

VI.2. A kérelmek ellenőrzése

1. A B1/C1 nyomtatvány (támogatási szerződés-módosítás, jelen melléklet 1. függeléke, jelen melléklet 7. függeléke)

Az illetékes osztály a nyomtatványon az alábbiakat ellenőrzi, vizsgálja:

Az ügyfélre vonatkozó adatok vizsgálata

Amennyiben eltérés van a nyomtatványon és az EMIR-ben szereplő adatok között, az ellenőrzést végző munkatárs az e-cégjegyzékben szereplő cégadatoknak megfelelően javítja – minden esetben kézzel, a hibás adat áthúzásával és a helyes adat feltüntetésével – a helyes adatot. A javítást az ellenőrzést végző munkatárs szignóval látja el. Javítás csak az adatokban történhet.

2. A B2/C2 nyomtatvány (biztosíték mérséklésére/törlésére és a támogatási szerződés módosítására irányuló kérelem, jelen melléklet 2. függeléke, jelen melléklet 8. függeléke)

Az illetékes osztály a nyomtatványon az alábbiakat ellenőrzi, vizsgálja:

Az ügyfélre vonatkozó adatok vizsgálata

Amennyiben eltérés van a nyomtatványon és az EMIR- ben szereplő adatok között, az ellenőrzést végző munkatárs az e-cégjegyzékben szereplő cégadatoknak megfelelően javítja – minden esetben kézzel, a hibás adat áthúzásával és a helyes adat feltüntetésével – a helyes adatot. A javítást az ellenőrzést végző munkatárs szignóval látja el. Javítás csak az adatokban történhet.

A kérelem rész vizsgálata a C2 nyomtatványon:

A támogatási szerződés 25.000.000,- Ft vagy ezen összeghatár alatti támogatási összegről rendelkezik.

A támogatási szerződés biztosítékaként bankgaranciát ajánlottak fel és korábban kérelemre valamennyi felhatalmazó nyilatkozat visszavonásra került.

A kérelem rész vizsgálata a B2 nyomtatványon:

A támogatási szerződés 25.000.000,- Ft összeghatár feletti támogatási összegről rendelkezik, a beruházás fenntartási szakaszban van és sor került a teljes kifizetésre.

Ha meghatalmazott terjesztette elő a kérelmet, csatolta-e a meghatalmazást (B3 nyomtatvány jelen melléklet 9. függeléke).

A kérelem elutasítandó és nem javítható:

Amennyiben a Kedvezményezett olyan kérelmet terjeszt elő, mely az ő esetében nem kérelmezhető, vagy nem vonatkozik rá. (Természetesen a kérelem ismételten benyújtható)

A nyomtatványon szereplő, biztosítékokra vonatkozó adatokat a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály ellenőrzi az EMIR és TAKARNET rendszer segítségével.

3. B3 nyomtatvány (meghatalmazás, jelen melléklet 9. függeléke)

Az illetékes osztály a nyomtatványon ellenőrzi, vizsgálja, hogy:

Az ügyfélre vonatkozó adatok vizsgálata

Amennyiben eltérés van a nyomtatványon és az EMIR- ben szereplő adatok között, az ellenőrzést végző munkatárs az e-cégjegyzékben szereplő cégadatoknak megfelelően javítja – minden esetben kézzel, a hibás adat áthúzásával és a helyes adat feltüntetésével – a helyes adatot. A javítást az ellenőrzést végző munkatárs szignóval látja el. Javítás csak az adatokban történhet

4. Nyomtatványok aláírása, továbbítása

▪ Amennyiben az adatok megfelelnek, vagy kijavításuk megtörtént a javítást végző munkatárs lepecsételi (elfogadva) és továbbításra kerül a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra, tekintettel arra, hogy a biztosítékokra vonatkozó adatok ellenőrzését ott végzik és a további lépésekre ott kerül sor.

VI.3. A jogi nyilatkozatok kiadása

A B2/C2 nyomtatvány biztosítékra vonatkozó részének ellenőrzését a Jogi Iroda végzi. Az ellenőrzés után pedig a benyújtott kérelem alapján:

1. Bankgarancia törlése esetén kiadja a lemondó nyilatkozatot.

A biztosíték mérséklése esetén pedig a feltételes lemondó nyilatkozatot ad ki, tekintettel arra, hogy az eredeti bankgaranciát csak az új és a feltételeknek megfelelő bankgarancia megléte esetén áll módunkban visszaküldeni. A beérkező – mérsékelt összegű – bankgarancia vizsgálatát, EMIR-ben, Vörkfló rendszerben való rögzítését, irattári leadását (páncélszekrényben való elhelyezés céljából) az illetékes osztály végzi.

2. Ingatlan zálogjog törlése esetén kiadja a törléshez való hozzájárulást és megküldi a Kedvezményezett részére földhivatali ügyintézés céljából

Amennyiben a kedvezményezett a biztosíték mérséklését kérte, megköti a jelzálogszerződés módosítását.

3. Ingó zálogjog esetén kiadja a törléshez való hozzájárulást, vagy mérséklés esetén megköti a jelzálogszerződés módosítását.

A 2. és 3. pontban foglalt nyilatkozatok, illetve szerződésmódosítások elkészítésének, kiadásának menetét részletesen lásd a B4 nyomtatvány 9. pontjában (jelen melléklet 4. függelék), és a C3 nyomtatvány (jelen melléklet 9. függelék) 6. pontjában.

VI.4. A kérelmek postázása

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály visszaadja a B1/C1, B2/C2 nyomtatványokat az illetékes osztály részére aláírás és postázás céljából.

1. Az aláírt B1/C1, B2/C2 nyomtatványokkal a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály által kiadott alábbi iratok kerülhetnek postázásra:

▪ Bankgarancia lemondó nyilatkozat és az eredeti bankgarancia

▪ Feltételes bankgarancia lemondó nyilatkozat (mérséklés esetén)

2. Ingó zálogjog törlésére és ingatlan zálogjog törlésére/mérséklésére irányuló kérelem esetén csak a B1/C1, B2/C2 nyomtatványokat postázza ki az illetékes a Kedvezményezettnek, tekintettel arra, hogy ezen nyilatkozatok, szerződésmódosítások kiadása nem azonnal történik (lásd. B4 nyomtatvány 9. pont, C3 nyomtatvány 6. pont). Ezen nyilatkozatokat, szerződéseket utólag a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály küldi meg a Kedvezményezettnek.

VII. Alkalmazási rendelkezések

Jelen Szabályzatot a GFP KSZ Főosztályok által kezelt pályázatokhoz kapcsolódó biztosítékok elfogadása, továbbá a folyamatban lévő biztosítékcserék során kell alkalmazni.

1. függelék a 2. melléklethez

B1 NYOMTATVÁNY

Azonosító szám:

Iktatószám:

Adatkezelési szám:

TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉS _____________ SZÁMÚ MÓDOSÍTÁSA

[a támogatási szerződés módosításának számát a közreműködő szervezet tölti ki]

amely létrejött egyrészről

a Nemzetgazdasági Minisztérium (1051 Budapest, József nádor tér 2-4.) – mint a Gazdaságfejlesztési Programok Irányító Hatóság és mint a Felek között korábban kötött Támogatási Szerződés tekintetében a Gazdasági és Közlekedési Minisztérium jogutóda – mint támogató (a továbbiakban: Támogató)

másrészről

kedvezményezett neve/cégneve:

székhelye:

cégjegyzékszáma/bírósági nyilvántartásba vételi száma/vállalkozói igazolvány száma:

adószáma:

képviseli:

kedvezményezett (a továbbiakban: Kedvezményezett) között az alábbi feltételek mellett.

I. Előzmények

1. A Támogató képviseletében eljáró GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, illetőleg erre kijelölt elődszervezete és a Kedvezményezett egymással

[GVOP azonosító szám]

azonosító számon támogatási szerződést (a továbbiakban: Támogatási Szerződés) kötöttek, amelynek tárgya vissza nem térítendő támogatás nyújtása az azonos azonosító számon nyilvántartásba vett pályázatban részletezett projekt költségeihez, valamint a Kedvezményezettet, a Támogatót és a képviseletében eljáró GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályt megillető jogok és kötelezettségek meghatározása.

2. Jelen szerződésmódosítás célja, hogy a Támogatási Szerződés biztosítékokra és azonnali beszedési megbízásra vonatkozó rendelkezéseit a Felek módosítsák a Nemzeti Fejlesztési Terv operatív programjai és az EQUAL Közösségi Kezdeményezés Program esetében alkalmazandó biztosítékokkal kapcsolatos szabályokról szóló 54/2005. (III. 26.) Korm. rendelet rendelkezéseire, valamint a Kedvezményezett által előterjesztett „a GVOP támogatási szerződések biztosítékainak mérséklésére/törlésére, valamint a kapcsolódó támogatási szerződés módosítására vonatkozó kérelemre” (B2 jelű nyomtatvány) tekintettel (a továbbiakban: Kérelem).

II. A szerződésmódosítás tárgya

1. Szerződő Felek rögzítik, hogy a Támogatási Szerződés és az annak részét képező esetleges Általános Szerződési Feltételek szerződést biztosító mellékkötelezettségekre és azonnali beszedési megbízásra vonatkozó rendelkezései a Kedvezményezett által előterjesztett és a jelen szerződéshez mellékelt Kérelemnek megfelelő tartalommal módosul. Felek rögzítik, hogy a Támogatási Szerződés és az esetleges Általános Szerződési Feltételek pontokba szedett szövegszerű módosítására nem kerül sor.

2. Kedvezményezett felhatalmazza a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályt arra, hogy a jelen szerződésmódosítás mellékletét képező, kitöltött Kérelemben foglalt adatokat egyoldalúan módosítsa, átvezesse a Kedvezményezett által szolgáltatott adatok esetleges hibáit. Felek megállapodnak abban, hogy a Kedvezményezett hibás adatszolgáltatásának minősül, amennyiben a Közreműködő Szervezet megállapítja, hogy a Kérelemben feltüntetett adatok a 255/2006. (XII.8.) Korm. rendelet 2. § e) pontjában írt Egységes Monitoring Információs Rendszerben (a továbbiakban: EMIR) nyilvántartott adatoktól eltérnének, és a Kedvezményezettel történt egyeztetés eredményeként, vagy a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály rendelkezésére álló dokumentumokból vagy közhiteles nyilvántartás adataiból a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály megállapítják az EMIR-ben feltüntetett adatok helytállóságát. A Kérelem hibás adatainak kijavítására a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály eljáró munkatársa részéről kézzel, a hibás adat áthúzásával és a helyes adat egyértelmű feltüntetésével, valamint a javítást végző személy aláírásával kerül sor. A jelen szerződésmódosításhoz mellékelt Kérelem – az esetleges hibás adatok javításával vagy helyes adattartalom esetén javítás nélkül – a biztosítékok módosításához szükséges adatok pontos, és a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály által elfogadott teljes körét tartalmazza.

3. A jelen szerződésmódosításhoz mellékelt Kérelemben előterjesztett nyilatkozatok és az abban foglalt adatok alapján a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály kötelezettséget vállal a Támogatási Szerződés biztosítékainak - Kérelemnek megfelelő - módosítására, törlésére. A biztosítéki szerződések módosításával, a módosított mértékű biztosítékok bejegyzésével, törlésével kapcsolatos esetleges hatósági díjak, közjegyzői díjak megfizetése a Kedvezményezettet terhelik. A Kedvezményezett által a Kérelemben előterjesztettek a Támogatási Szerződés alapjául szolgáló támogatási ügylet kapcsán tett nyilatkozatnak tekintendő, mely nyilatkozatok a Kedvezményezettet kötik.

III. Egyéb rendelkezések

1. Szerződő Felek rögzítik, hogy a jelen szerződésmódosítás elválaszthatatlan részét képezi a Szerződő Felek által aláírt Támogatási Szerződésnek, osztja annak jogi sorsát.

2. A Támogatási Szerződés jelen szerződésmódosítással nem érintett rendelkezései változatlan tartalommal és formában továbbra is hatályban maradnak.

3. Jelen szerződésmódosítás 2 oldalon és 3 db eredeti példányban készült.

4. Jelen szerződésmódosítás melléklete:

• a GVOP támogatási szerződések biztosítékainak mérséklésére/törlésére, valamint a kapcsolódó támogatási szerződés módosítására vonatkozó kérelem (B2 jelű nyomtatvány)

Budapest, 20___. év _________________ hónap _____ nap

Nemzetgazdasági Minisztérium

mint Támogató megbízásából a

GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály

Kedvezményezett

cégszerű aláírása

2. függelék a 2. melléklethez

B2 NYOMTATVÁNY

GVOP TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉSEK BIZTOSÍTÉKAINAK MÉRSÉKLÉSÉRE/TÖRLÉSÉRE, VALAMINT A KAPCSOLÓDÓ TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉS MÓDOSÍTÁSÁRA VONATKOZÓ KÉRELEM

Alulírott

kedvezményezett neve/cégneve:
kedvezményezett székhelye:
GVOP azonosító:	adószám:
székhelytől eltérő levelezési cím:
kapcsolattartó neve, telefonszáma, e-mail címe:

kérjük, hogy megkötött támogatási szerződésünk alábbiakban felsorolt biztosítékait a Gazdaságfejlesztési Programok Irányító Hatósága mérsékelni/törölni, valamint a kapcsolódó támogatási szerződést módosítani szíveskedjen [B1 jelű sablon].

Támogatási szerződésünk biztosítékai az alábbiak:

ingó zálogjog:	MOKK bejegyzés azonosító száma:
ingatlan zálogjog:		település:			helyrajzi szám:
ingatlan zálogjog:		település:			helyrajzi szám:
ingatlan zálogjog:		település:			helyrajzi szám:
bankgarancia:	kibocsátó bank:			azonosító:
bankgarancia:	kibocsátó bank:			azonosító:
kezesi kötelezvény:			kiállító:	azonosító:

Megkötött támogatási szerződésünk 25.000.000,- Ft összeghatár feletti támogatási összeg kifizetéséről rendelkezik, a támogatott beruházás fenntartási szakaszba került (a támogatás teljes általunk igényelt összege kifizetésre került). Kérjük, hogy a támogatás biztosítékait mérsékelni szíveskedjenek a kifizetett támogatás összegének 100%-ról 50%-ra.

Helység:
Dátum:		Kedvezményezett cégneve és cégszerű aláírása

□ jelölje x-el, amennyiben meghatalmazott, és meghatalmazását csatolta (a B3 nyomtatványként megjelölt meghatalmazás-minta a honlapon, a „Nyomtatványok” menüsörön belül a „GVOP pályázatok” menüsör alatt letölthető)

A GFP IH (GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály) TÖLTI KI! A kitöltött kérelem megfelel a 179/2009. (IX. 4.) Korm. rendelet előírásainak és befogadható. A kérelemben foglalt adatok a nyilvántartásokkal egyeznek/nem egyeznek meg, de pontosításukra sor került.
Név: ______________________________________ Aláírás: ______________________________________

3. függelék a 2. melléklethez

B3 NYOMTATVÁNY

MEGHATALMAZÁS a GVOP Támogatási Szerződések biztosítékainak mérséklésére/törlésére, valamint a kapcsolódó Támogatási Szerződés módosítására vonatkozó kérelem (B2 NYOMTATVÁNY) ELŐTERJESZTÉSÉHEZ

A Meghatalmazó, a(z)

kedvezményezett neve/cégneve:
kedvezményezett székhelye:
GVOP azonosító:	adószám:
székhelytől eltérő levelezési cím:
kapcsolattartó neve, telefonszáma, e-mail címe:

képviseletében

meghatalmazzuk

meghatalmazott neve/cégneve:

meghatalmazott állandó lakcíme/székhelye:

arra, hogy fenti GVOP azonosító számon jelzett támogatási ügyletünk vonatkozásában a GVOP Támogatási Szerződések biztosítékainak mérséklésére/törlésére, valamint a kapcsolódó Támogatási Szerződés módosítására vonatkozó kérelmet (B2 nyomtatvány) kitöltse és aláírja.

Helység:
Dátum:

Kedvezményezett, Meghatalmazó

cégszerű aláírása

Meghatalmazott

(cégszerű) aláírása

4. függelék a 2. melléklethez

B4 NYOMTATVÁNY

KITÖLTÉSI ÚTMUTATÓ A B1-B3 NYOMTATVÁNYOK KITÖLTÉSÉHEZ

1. A B1-től B3-ig jelzett sablonok, nyomtatványok (a továbbiakban: nyomtatványok) közül mely nyomtatványt szükséges kitölteni?

Amennyiben a kedvezményezett támogatási szerződése biztosítékainak mérséklését igényli, úgy a B1 sablont (támogatási szerződés módosítása) és az annak mellékletét képező B2 nyomtatványt (kérelem) a jelen kitöltési útmutató 2. pontjában jelzett támogatási ügyletek vonatkozásában kitölteni és postai úton beküldeni szükséges a Nemzetgazdasági Minisztérium Gazdaságfejlesztési Programok Helyettes Államtitkárság (a továbbiakban: GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály) részére.

A B3 nyomtatványt (meghatalmazás) abban az esetben szükséges kitölteni és beküldeni, amennyiben a B2 nyomtatvány kitöltésénél meghatalmazott képviseli a kedvezményezettet. A B3 nyomtatványban foglalt meghatalmazás nem terjed ki a többi nyomtatvány aláírására, a B1 nyomtatványt (támogatási szerződés módosítása) tehát a kedvezményezettnek kell aláírnia.

2. A B1-től B3-ig jelzett nyomtatványokat mely támogatási ügyletek esetében lehet előterjeszteni?

A nyomtatványok kizárólag az 25.000.000,- Ft összeget meghaladó mértékű támogatás folyósításáról rendelkező GVOP támogatási szerződések esetében töltendőek ki, tekintettel arra, hogy 25.000.000,- Ft-os összeghatár alatt nem kell biztosítékot nyújtani (ezen biztosítékok törlésének kérelmezésére a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály honlapján elérhető C jelű nyomtatványok szolgálnak).

3. Lehet-e a nyomtatványok kitöltése nélkül előterjeszteni a biztosítékok mérséklésére vonatkozó kérelmet?

A kérelmet kizárólag a B1-B3 nyomtatványok kitöltésével lehet előterjeszteni. A nyomtatványok írásvédett dokumentumokként tölthetőek le a honlapról, és csak az írásvédelemmel nem érintett, kitölthető űrlaprészek töltendőek ki. Az írásvédelem megszüntetése, és a nyomtatványok szövegének megváltoztatása a kérelem elutasítását vonja maga után.

4. Melyek a nyomtatványok kitöltésének alaki szabályai? Hova küldjük a kitöltött nyomtatványokat?

A B1-B3 nyomtatványokat kizárólag a kedvezményezett (B2 esetében: meghatalmazott) jogosult előterjeszteni (a kedvezményezett személyétől eltérő zálogkötelezett nem). Amennyiben a támogatásban hálózat (konzorcium) részesült (pl. GVOP 2.3.2-es konstrukcióba tartozó egyes ügyletek), úgy a B1 és B2 jelű nyomtatványok a hálózat vezetője önállóan jogosult aláírni, az esetleges zálogszerződések módosítását azonban a konzorciumi tag zálogkötelezetteknek alá kell majd írniuk.

A B1-B3 nyomtatványokat azok kinyomtatását követően kézzel (nyomtatott betűkkel, olvashatóan) kell kitölteni, vagy Microsoft Word felhasználásával (illetőleg .doc kiterjesztésű állományok futtatására alkalmas más program felhasználásával) szükséges kitölteni és kinyomtatni. A kitöltött nyomtatványokon túl kísérőlevél vagy egyéb irat benyújtása nem szükséges.

Az alábbi nyomtatványokat egy borítékba zárva kell postai úton megküldeni a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, 1077 Budapest, Wesselényi utca 20-22. levelezési címre:

• cégszerűen aláírt támogatási szerződés-módosításokat (B1 nyomtatvány) 3 példányban,

• a cégszerűen vagy meghatalmazott által aláírt B2 nyomtatványt 1 példányban,

• meghatalmazás esetén a B3 nyomtatványt 1 példányban,

A borítékon minden esetben feltüntetni szükséges a GVOP azonosító számot.

A nyomtatványokat cégszerű aláírással kell ellátni (kivéve: a B2 nyomtatvány esetében a természetes személy meghatalmazásának esetét), cégszerű aláírás hiányában a kérelem nem fogadható el, annak ismételt benyújtása szükséges.

Fontos, hogy a B1-B3 nyomtatványok egy-egy támogatási szerződésre vonatkoznak, amennyiben tehát a kedvezményezett több támogatási szerződéssel rendelkezne, úgy a nyomtatványokat támogatási szerződésenként külön-külön szükséges kitölteni. Több nyomtatványcsomag egyidejűleg, egy borítékban is postára adható a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály részére, ilyen esetben valamennyi támogatási szerződés GVOP azonosító számát feltüntetni szükséges a borítékon.

5. Hogyan kell kitölteni a B1 nyomtatványt (támogatási szerződés módosítása)

A B1 nyomtatvány a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály kötelezettségvállalását tartalmazza arra nézve, hogy az annak mellékletét képező B2 nyomtatványban feltüntetett tartalommal a támogatási ügylet biztosítékait módosítja. A B1 nyomtatványon csak a kedvezményezett adatait, valamint a támogatási szerződés GVOP azonosító számát szükséges feltüntetni (a GVOP azonosító szám a támogatási szerződés első oldalának fejlécén megtalálható, pl. GVOP-2.1.1.-2004-09-0712/1.0). A B1 nyomtatvány kedvezményezettre vonatkozó adatainak a közhitelű nyilvántartásokban szereplő adatoktól való eltérése, vagy a GVOP azonosító szám pontatlan megjelölése minden esetben a kérelem ismételt kitöltését teszi szükségessé.

6. Hogyan kell kitölteni a B2 nyomtatványt (kérelem)

A B2 nyomtatvány a biztosítékok módosításával kapcsolatos jogszabályon alapuló kérelem előterjesztésére szolgál, így pontos kitöltése a módosítások végrehajtása szempontjából elengedhetetlen. A B2 nyomtatvány a B1 nyomtatványként kitöltött támogatási szerződés-módosítás mellékletét képezi, ilyen formán a B2 nyomtatvány előterjesztése és a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály munkatársa részéről a B2 nyomtatvány – adattartalom pontosságát és a kérelem befogadását igazoló - aláírása megállapodást eredményez, a B1 nyomtatványon előterjesztett támogatási szerződés-módosítást tartalommal tölti meg.

A biztosítékok adatainak pontatlan megjelölése az adatok pontosításához szükséges idő miatt hosszabb ügyintézési időt vehet igénybe.

7. A B3 nyomtatványt (meghatalmazás) milyen esetben kell kitölteni?

A B3 nyomtatványban foglalt meghatalmazás a B2 nyomtatványban foglalt kérelmek előterjesztésére szóló meghatalmazást tartalmazza. A B3 nyomtatványban foglalt meghatalmazással a meghatalmazott jogosult kitölteni a B2 nyomtatványon szereplő kérelmet. A B3 nyomtatványban foglalt meghatalmazás nem vonatkozik a B1 nyomtatványként szereplő támogatási szerződés-módosítás aláírására, ezeket kizárólag a kedvezményezett írhatja alá. A B3 nyomtatványból 1 példányt kell becsatolni.

8. Mi történik az általunk előterjesztett kérelemmel?

(i) Első lépésként a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály ellenőrzi, hogy az előterjesztett nyomtatványok megfelelnek-e a jelen kitöltési útmutatóban foglaltaknak. Kérjük, hogy erre tekintettel postázás előtt ellenőrizni szíveskedjen az alábbiakat:

a) a B1 nyomtatvány 3 példánya, a B2 nyomtatvány 1 példánya kitöltésre került-e

b) amennyiben a B2 nyomtatvány meghatalmazott írta alá, a B3 nyomtatvány 1 példánya csatolásra került-e

c) a kedvezményezett nyomtatványokon szereplő aláírásai a cégjegyzésre jogosult képviselőjétől származnak-e.

(ii) Ezt követően kerül sor a nyomtatványokban foglalt adatok ellenőrzésére, ennek keretében:

a) a kedvezményezett nyomtatványokon feltüntetett adatainak ellenőrzésére

b) annak ellenőrzésére, hogy a kedvezményezett adatai valamennyi nyomtatványon azonos adattartalommal szerepelnek-e

c) a B2 nyomtatványon feltüntetett biztosítékok adatainak ellenőrzésére.

Amennyiben a kedvezményezett vagy a biztosítékok B2 nyomtatványon feltüntetett adatai a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály által nyilvántartott adatoktól eltérnének, úgy a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a kedvezményezett által előterjesztett pontos adatokat automatikusan adatváltozás bejelentéseként kezeli, és adatváltozás bejelentő-sablon kitöltése nélkül átvezeti azokat a nyilvántartásain.

(iii) Harmadik lépésként sor került a B2 nyomtatványban előterjesztett kérelmek ellenőrzésére.

A fenti lépéseket követően a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály vagy elutasítja a benyújtott dokumentumokat, vagy hiányok pótlására hívja fel a kedvezményezettet, vagy befogadja a dokumentumokat. A dokumentumok befogadását a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály ügyintéző munkatársának a B2 nyomtatvány záradékában található aláírása igazolja.

Hiányok pótlására szóló írásbeli felhívás kibocsátására kerülhet sor az (i) a)-c) pontokban foglaltak nemteljesülése, valamint a (ii) c) pontban foglalt ellenőrzések eredményeként. A (ii) c) pontban foglal ellenőrzések következményeként a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a kedvezményezett kapcsolattartó képviselőjével való egyeztetés eredményeként, vagy a rendelkezésére álló dokumentumokból vagy közhiteles nyilvántartás adataiból megállapíthatja a pontos adatokat, és átvezetheti azokat a B2 nyomtatványon. Hiánypótlás esetén a hiányok pótlásáig a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a kérelemben foglaltak végrehajtása felől nem intézkedik.

A kérelem elutasítására kerül sor a következő esetekben:

a) amennyiben a nyomtatványokon szereplő aláírások nem a kedvezményezett cégjegyzésre jogosult képviselőjétől származnak (ide nem értve a B2 nyomtatvány meghatalmazott részéről való aláírásának esetét)

b) amennyiben a kedvezményezett adatai közhiteles nyilvántartások adatai alapján eltérnének a nyomtatványokon feltüntetett bármely adattól

c) amennyiben a nyomtatványokon a GVOP azonosító szám elírására kerülne sor

d) amennyiben a B2 nyomtatványban foglalt kérelmek nem felelnének meg a jogszabályok, illetőleg a jelen kitöltési útmutató rendelkezéseinek.

Az elutasításról a kedvezményezettet a GFP KSZ Páylázatkezelési Főosztály írásban értesíti, megjelölve az elutasítás indokát, valamint megjelölve a kérelmek esetleges egyéb hiányosságait. Elutasítás esetén a kérelmek ismételten előterjeszthetőek. A GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály fenntartja annak lehetőségét, hogy a kérelmek egyéb, a fentiekben nem részletezett hiányosságai miatt a hiányok pótlását vagy elutasítást rendelje el.

9. A kérelem befogadását követően milyen lépések várhatóak?

A hibátlan, befogadott kérelmek alapján a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a támogatási szerződés módosítására vonatkozó okiratot (B1 nyomtatvány) aláírja, és annak 1 eredeti, valamint a B2 nyomtatvány GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály részéről aláírt 1 másolati példányát postán megküldi a kedvezményezett részére.

A GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a támogatási szerződés-módosítás és a befogadott B2 nyomtatvány birtokában a biztosítékok mérséklésére a következőképpen kerít sort:

a) Ingatlan zálogjog mérséklésére – attól függően, hogy a zálogszerződés kötésére eredetileg magánokiratban vagy közjegyzői okiratba foglaltan került-e sor – magánokiratba vagy közjegyzői okiratba foglalt zálogszerződés kötésével kerül sor. A közjegyzői okiratba foglalandó zálogszerződés megkötéséhez szükséges egyeztetés végett ügyintéző munkatársunk a kapcsolattartóként megjelölt személyt telefonon, illetve elektronikus levél útján fogja keresni, a szerződés aláírására ez esetben közjegyző előtt kerül majd sor. Az ingatlan zálogjog magánokiratban történő módosítására vonatkozó szerződést postai úton küldjük meg a kedvezményezett részére és azt a zálogkötelezett aláírását követően visszaküldeni szükséges levelezési címünkre. A magánokiratba foglalt jelzálogszerződés a Kedvezményezett részére kerül megküldésre az illetékes földhivatalhoz való eljuttatás céljából. A közjegyzői okiratba foglalt jelzálogszerződést a közjegyző küldi meg az illetékes földhivatalhoz. A jelzálogjog mérsékléséről a kedvezményezett (jelzálogkötelezett) a földhivatal mérsékelt összegű zálogjog bejegyzéséről rendelkező határozatának kézbesítésével fog értesülni (a határozatot a földhivatal az ingatlan adatai alatt feltüntetett címre fogja megküldeni).

b) Bankgarancia (kezesi kötelezvény) mérséklésére egyoldalú, a bankgaranciában foglalt követelés megfelelő részének érvényesítéséről visszavonhatatlanul lemondó nyilatkozat kiadásával kerül sor. A nyilatkozatban a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály– a kibocsátó bank ilyen igénye esetére - kötelezettséget vállal arra, hogy a bankgarancia (kezesi kötelezvény) eredeti példányát haladéktalanul visszaszolgáltatja közvetlenül a kibocsátó bank részére történő, postai úton történő megküldéssel, amennyiben a kibocsátó bank a lemondó nyilatkozatra tekintettel csökkentett összegű bankgaranciát megküldi a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályrészére. A lemondó nyilatkozatot, valamint a támogatási szerződés általunk aláírt módosítását postai úton küldjük meg a kedvezményezett részére. A lemondó nyilatkozat birtokában igényelhető a kibocsátó banktól a bankgarancia megbízási díj esetleges csökkentése.

A fenti küldeményeket tértivevényes ajánlott levélként küldjük meg a nyomtatványon feltüntetett levelezési címre (a levelezési cím pontos megjelölése ezért elengedhetetlen; levelezési cím megjelölése hiányában a kérelmen feltüntetett székhelyre postázzuk a nyilatkozatot, székhely megjelölése hiányában a cégjegyzékben feltüntetett székhelyre). Függetlenül attól, hogy a B2 nyomtatvány kitöltésénél a kedvezményezettet meghatalmazott képviseli, a küldemények a kedvezményezett levelezési címére kerülnek megküldésre.

10. Milyen költségek merülnek fel a kérelem intézése kapcsán?

Amennyiben az ingatlan jelzálogjog alapítására eredetileg magánokiratban került sor, úgy a jelzálogjog mérséklésére is magánokiratban kötendő jelzálogszerződéssel kerül sor. Az eredetileg közjegyzői okiratban kötött jelzálogszerződések mérséklésére közjegyzői okiratban kötendő jelzálogszerződéssel kerül sor. A biztosítékok mérséklésével kapcsolatos esetleges banki költségek, hatósági díjak (pl. zálogszerződés közjegyzői okiratba foglalt módosításakor fizetendő közjegyzői díj, földhivatali eljárási díj, ingó zálogjog törlésének díja, stb.) a kérelem előterjesztőjét terhelik. Az ingatlan zálogjogok módosításának (közjegyzői okiratba foglalásának) költségei a módosítással alapított új zálogjog mértékétől, mint ügyértéktől függnek, ezen költségekről a közjegyzői díjszabásról szóló 14/1991. (XI. 26.) IM rendelet rendelkezik.

Bankgarancia mérséklése esetén a bankgarancia megbízási díj mérséklése, esetleges elengedése a kedvezményezettre és az általa megbízott hitelintézetre tartozik, ez ügyben az érintett hitelintézetet kell megkeresni.

11. Meddig lehet előterjeszteni a biztosítékok módosítására vonatkozó kérelmeket?

A biztosítékok módosításával kapcsolatos, jelen kitöltési útmutatóban összefoglalt kérelmeket a támogatással finanszírozott projekt zárásáig bármikor elő lehet terjeszteni.

12. Mely jogszabályon alapulnak a kérelemben foglalt kedvezmények?

A kérelem az 54/2005. (III.26.) Korm. rendelet rendelkezésein alapul. A GVOP támogatások biztosítéki szabályait tehát a „Nemzeti Fejlesztési Terv operatív programjai és az EQUAL Közösségi Kezdeményezés Program esetében alkalmazandó biztosítékokkal kapcsolatos szabályokról” szóló 54/2005. (III.26.) Korm. rendelet határozza meg.

Számos félreértés forrása, hogy a GVOP támogatások biztosítéki rendelkezései nem egyeznek meg teljes mértékben a GOP (Gazdaságfejlesztési Operatív Program) támogatásainak biztosítéki szabályaival, amelyeket a „2007-2013. programozási időszakban az Európai Regionális Fejlesztési Alapból, az Európai Szociális Alapból és a Kohéziós Alapból származó támogatások fogadásához kapcsolódó pénzügyi lebonyolítási és ellenőrzési rendszerek kialakításáról” szóló 281/2006. (XII. 23.) Korm. rendelet X. fejezete határoz meg.

13. A kérelemmel kapcsolatos további kérdéseinkre hol kaphatunk választ?

A kérelemmel kapcsolatos esetleges további felvilágosítás a GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztályán kapható. Az ügyfélszolgálaton a kérelem intézésével kapcsolatos általános jellegű felvilágosítás, valamint egyedi kérelmeknek a GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályához való beérkezésének dátumára vonatkozó tájékoztatás kapható. Az ügyfélszolgálat a kérelem intézésének státuszáról felvilágosítással nem tud szolgálni.

5. függelék a 2. melléklethez

Pályázó neve:………………………………………………..

Pályázati azonosító:

Ellenőrzési lista

NFT I, ÚMFT, ÚSZT bankagarancia nyilatkozat ellenőrzéséhez

	Megfelelési kritérium	Megfelel		Megjegyzés
	Megfelelési kritérium	I	N	Megjegyzés
*Formai követelmények:*
1.	A hitelintézet előnyomott neve és a banki aláírók nyomtatott neve valamint aláírása a nyilatkozat utolsó oldalán megtalálható. (visszaigazolás 50 millió feletti garancia esetében)
2.	A nyilatkozaton található keltezés, dátum
3.	A nyilatkozat a garanciát nyújtó intézmény hivatalos papírján került benyújtásra
4.	A garancia jogosultja az NGM (+pontos cím)
5.	A garancia jogosultja nevében eljáró jogelőd: GFP HÁT KSZ Főosztályok (+pontos cím)
6.	A garanciát nyújtó Hitelintézet neve és címe feltüntetésre került
7.	A pályázó cégkivonatban jelzett neve és székhelye feltüntetésre került
*Tartalmi követelmények:*
8/a. Garancia időtartamára vonatkozó kritériumok GVOP 2. prioritás esetében :
	GVOP-2004: a projekt befejezésétől számított 5 év + 8 hónapig rendelkezésre áll
	GVOP-2005/1.: projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
	GVOP-2005/2.: projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
	GVOP-2006 projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
8/b. A garancia időtartama a GVOP 4. prioritás esetében
	A 2004. és 2005. évi GVOP 4.1. alintézkedés esetében a biztosítéknak a pénzügyi beszámoló benyújtását követő 3. hónap végéig, azaz a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 7 hónapig kell rendelkezésre állnia.
	A 2004. évi, GVOP 4.2. és 4.4.1. alintézkedések esetében a biztosítéknak a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 5 év 6 hónapig kell rendelkezésre állnia.
	A 2005. évi, GVOP 4.2. és 4.4.1. alintézkedések esetében a biztosítéknak a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 5 év 5 hónapig kell rendelkezésre állnia.
8/c. A garancia időtartama a GVOP 1., 3, prioritás esetében
	A jogszabályok, a pályázati útmutató és a Támogatási Szerződés alapján a projekt menedzser tölti k a Jogi Iroda bevonásával
8/d. A garancia időtartama ÚMFT/ÚSZT pályázatok esetében
	A biztosítéknak legalább a kiállítástól számított 365 napig érvényesnek kell lennie (365 napnál rövidebb időtartamra kiállított bankári biztosíték kizárólag abban az esetben nyújtható, ha a megvalósítási időszakban a bankári biztosíték kiállításától a fizikai megvalósítás + 150 napig tartó időtartam fenntartási időszakban a bankári biztosíték kiállításától a záró projekt fenntartási jelentés benyújtására a támogatási szerződésben előírt határidő + 150 napig tartó időtartam 365 napnál rövidebb, mely esetben legalább ezen 1 évnél rövidebb időtartammal egyező lejáratú bankári biztosíték benyújtására mód van.)
Lényegi szövegelemekre vonatkozó kritériumok:
9.	A garancia a GFP KSZ Főosztályok első írásbeli felszólítására 3 banki munkanapon belül érvényesíthető a MÁK-nál vezetett NGM számlára
10.	A garancia legalább az elnyert támogatási összeg erejéig „feltétlenül” „alapjogviszony vizsgálata nélkül” és „visszavonhatatlanul” szól
11.	A nyilatkozaton feltüntetésre kerültek a következők: – garancia nyilvántartási száma – Támogatási Szerződés száma
12.	Szövetkezeti hitelintézet esetén PSZÁF engedély meglétének ellenőrzése http://www.pszaf.hu/piac/nyilvantartas/nyilvantart.htm
13.	Külföldi hitelintézet esetén PSZÁF engedély meglétének ellenőrzése http://www.pszaf.hu/data/cms547505/hataronatnyulo_banki_d_(2009_06_09).xls

6. függelék a 2. melléklethez

A Hitelintézet hivatalos papírján!

BANKGARANCIA NYILATKOZAT

(vissza nem térítendő támogatás/kamattámogatás igénybevételéhez)

Garancia jogosultja:

Nemzetgazdasági Minisztérium

1051 Budapest, József nádor tér 2-4.

Garancia nyilvántartási száma:

Szándéknyilatkozat ügyszáma:

Támogatási Szerződés száma:

Előttünk, a ……………………………….. Bank Rt. (székhelye, cégjegyzékszáma) előtt ismert, hogy a ………………(székhelye, cégjegyzékszáma) (a továbbiakban: Megbízó)

a ……………………..(fejlesztés elnevezése) beruházás/fejlesztés megvalósításához az Önök által meghirdetett, ………………….számú pályázati felhívás keretében………………………..Ft összegű vissza nem térítendő támogatást nyert el.

A bankgarancia kibocsátásának feltételeként előírt, a Megbízó által a fenti beruházás/fejlesztés megvalósítása érdekében Önökkel megkötendő Támogatási Szerződés NGM által megküldött tervezetét a Megbízó a Hitelintézetnek átadta, valamint a támogatási döntésről szóló értesítés eredeti példányát bemutatta.

A ……………………………. Bank Rt. kijelentjük, hogy amennyiben a Megbízó az Önökkel a …………………..( fejlesztés elnevezése) fejlesztés támogatására megkötött, …..………… számú támogatási szerződésben foglaltak nem teljesítése következtében kötelessé válik az igénybevett támogatás visszafizetésére és ezen fizetési kötelezettségét nem teljesíti, a Nemzetgazdasági Minisztérium (GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály) első írásbeli felszólítására (Lehívás), 3 (három) banki munkanapon belül, a Megbízó által a beruházáshoz igénybe vett vissza nem térítendő támogatás, de legfeljebb

Ft,

(azaz……… forint)

erejéig feltétlenül és visszavonhatatlanul – az alapjogviszony vizsgálata nélkül – fizetést teljesítünk az Önök javára, az igénybejelentésben megjelölt, a Magyar Államkincstárnál vezetett számlájukra.

Benyújtandó okmányok: a nem teljesítés Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály által történt igazolása.

A jelen Bankgaranciában megjelölt összeg a Hitelintézet által a jelen Bankgarancia alapján teljesített kifizetések összegével automatikusan csökken.

Jelen Bankgarancia Nyilatkozat az aláírás időpontjától érvényes, egyidejűleg a tárgyban kiadott Szándéknyilatkozat hatályát veszti.

Jelen Bankgarancia a Támogatási Szerződésben szereplő, a vállalt kötelezettségek teljesítését igazoló záró-jegyzőkönyv felvételének napjáig, de legkésőbb 200. ……………. -ig – a tárgynap 16.00 óráig – hatályos. Ezen időpontot követően a garanciavállalásból fakadó kötelezettségünk megszűnik, Hitelintézetünk jelen Bankgarancia alapján semmilyen jogcímen fizetést nem teljesít, függetlenül attól, hogy a jelen Bankgarancia eredeti példánya Önöknél marad.

Jelen Bankgaranciából származó igények harmadik személyre – Hitelintézetünk előzetes hozzájárulása nélkül – nem engedményezhetők és nem átruházhatók.

Kelt, 201.. ……… ..(Hitelintézet neve)^*

7. függelék a 2. melléklethez

C1 NYOMTATVÁNY

Azonosító szám:

Iktatószám:

Adatkezelési szám:

TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉS _____________ SZÁMÚ MÓDOSÍTÁSA

[a támogatási szerződés módosításának számát a közreműködő szervezet tölti ki]

amely létrejött egyrészről

a Nemzetgazdasági Minisztérium (1051 Budapest, József nádor tér 2-4.) – mint a Gazdaságfejlesztési Programok Irányító Hatóság (NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály) – mint támogató (a továbbiakban: Támogató)

másrészről

kedvezményezett neve/cégneve:

székhelye:

cégjegyzékszáma/bírósági nyilvántartásba vételi száma/vállalkozói igazolvány száma:

adószáma:

képviseli:

kedvezményezett (a továbbiakban: Kedvezményezett) között az alábbi feltételek mellett.

I. Előzmények

1. A Támogató képviseletében eljáró Közreműködő Szervezet, illetőleg erre kijelölt elődszervezete és a

Kedvezményezett egymással

[GVOP azonosító szám]

azonosító számon támogatási szerződést (a továbbiakban: Támogatási Szerződés) kötöttek, amelynek tárgya vissza nem térítendő támogatás nyújtása a fenti azonosító számon nyilvántartásba vett pályázatban részletezett projekt költségeihez, valamint a Kedvezményezettet, a Támogatót és a képviseletében eljáró GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályok megillető jogok és kötelezettségek meghatározása.

2. Jelen szerződésmódosítás célja, hogy a Támogatási Szerződés biztosítékokra vonatkozó rendelkezéseit a Felek módosítsák a 179/2009. (IX. 4.) Korm. rendelettel módosított, a Nemzeti Fejlesztési Terv operatív programjai és az EQUAL Közösségi Kezdeményezés Program esetében alkalmazandó biztosítékokkal kapcsolatos szabályokról szóló 54/2005. (III. 26.) Korm. rendelet rendelkezéseire, valamint a Kedvezményezett által előterjesztett „a GVOP támogatási szerződések biztosítékainak törlésére, valamint a kapcsolódó támogatási szerződés módosítására vonatkozó kérelemre” (C2 jelű nyomtatvány) tekintettel (a továbbiakban: Kérelem).

II. A szerződésmódosítás tárgya

1. Szerződő Felek rögzítik, hogy a Támogatási Szerződés és az annak részét képező Általános Szerződési Feltételek szerződést biztosító mellékkötelezettségekre és azonnali beszedési megbízásra vonatkozó rendelkezései a Kedvezményezett által előterjesztett és a jelen szerződéshez mellékelt Kérelemnek megfelelő tartalommal módosul. Szerződő Felek rögzítik, hogy a Támogatási Szerződés és az esetleges Általános Szerződési Feltételek pontokba szedett szövegszerű módosítására nem kerül sor.

2. Kedvezményezett felhatalmazza az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályt arra, hogy a jelen szerződésmódosítás mellékletét képező, kitöltött Kérelemben foglalt adatokat egyoldalúan módosítsa, átvezesse a Kedvezményezett által szolgáltatott adatok esetleges hibáit. Felek megállapodnak abban, hogy a Kedvezményezett hibás adatszolgáltatásának minősül, amennyiben a Közreműködő Szervezet megállapítja, hogy a Kérelemben feltüntetett adatok a 255/2006. (XII. 8.) Korm. rendelet 2. § e) pontjában írt Egységes Monitoring Információs Rendszerben (a továbbiakban: EMIR) nyilvántartott adatoktól eltérnének, és a Kedvezményezettel történt egyeztetés eredményeként, vagy az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály rendelkezésére álló dokumentumokból vagy közhiteles nyilvántartás adataiból az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály megállapítja az EMIR-ben feltüntetett adatok helytállóságát. A Kérelem hibás adatainak kijavítására az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály eljáró munkatársa részéről kézzel, a hibás adat áthúzásával és a helyes adat egyértelmű feltüntetésével, valamint a javítást végző személy aláírásával kerül sor. A jelen szerződésmódosításhoz mellékelt Kérelem – az esetleges hibás adatok javításával vagy helyes adattartalom esetén javítás nélkül – a biztosítékok módosításához szükséges adatok pontos, és az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály által elfogadott teljes körét tartalmazza.

3. Jelen szerződésmódosításhoz mellékelt Kérelemben előterjesztett nyilatkozatok és az abban foglalt adatok alapján az NGM GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály kötelezettséget vállal a Támogatási Szerződés biztosítékainak törlésére. Kedvezményezett kötelezettséget vállal arra, hogy amennyiben felhatalmazó nyilatkozat adására köteles, úgy azt jelen szerződésmódosításhoz mellékeli.

III. Egyéb rendelkezések

5. Szerződő Felek rögzítik, hogy a jelen szerződésmódosítás elválaszthatatlan részét képezi a Szerződő Felek által aláírt Támogatási Szerződésnek, osztja annak jogi sorsát. A Támogatási Szerződés jelen szerződésmódosítással nem érintett rendelkezései változatlan tartalommal és formában továbbra is hatályban maradnak.

6. Jelen szerződésmódosítás 2 oldalon és 3 db eredeti példányban készült.

7. Jelen szerződésmódosítás melléklete:

• a GVOP támogatási szerződések biztosítékainak mérséklésére/törlésére, valamint a kapcsolódó támogatási szerződés módosítására vonatkozó kérelem (C2 jelű nyomtatvány)

Budapest, 201... év _________________ hónap _____ nap

Kedvezményezett

cégszerű aláírása

Nemzetgazdasági Minisztérium

mint Támogató megbízásából a

GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály

8. függelék a 2. melléklethez

C2 NYOMTATVÁNY

GVOP TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉSEK BIZTOSÍTÉKAINAK TÖRLÉSÉRE, FELHATALMAZÓ NYILATKOZAT SZOLGÁLTATÁSÁRA, VALAMINT A KAPCSOLÓDÓ TÁMOGATÁSI SZERZŐDÉS MÓDOSÍTÁSÁRA VONATKOZÓ KÉRELEM

Alulírott

kedvezményezett neve/cégneve:
kedvezményezett székhelye:
GVOP azonosító:	adószám:
székhelytől eltérő levelezési cím:
kapcsolattartó neve, telefonszáma, e-mail címe:

1) Kérjük, hogy megkötött támogatási szerződésünk alábbiakban felsorolt biztosítékait a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály törölni, valamint a kapcsolódó támogatási szerződést módosítani szíveskedjen [C1 jelű sablon].

Támogatási szerződésünk biztosítékai az alábbiak:

ingatlan zálogjog:	település:	helyrajzi szám:
ingatlan zálogjog:	település:	helyrajzi szám:
ingatlan zálogjog:	település:	helyrajzi szám:
ingatlan zálogjog:	település:	helyrajzi szám:
bankgarancia:	kibocsátó bank:	azonosító:
bankgarancia:	kibocsátó bank:	azonosító:
bankgarancia:	kibocsátó bank:	azonosító:
kezesi kötelezvény:	kiállító:	azonosító:

Megkötött támogatási szerződésünk 25.000.000,- Ft vagy ezen összeghatár alatti támogatási összeg folyósításáról rendelkezik. Kérjük, hogy a támogatás biztosítékait törölni (bankgarancia/biztosítási szerződésen alapuló készfizető kezesi kötelezvény esetén azt visszaszolgáltatni) szíveskedjenek.

2) Az 54/2005. (III. 26.) Korm. rendelet 2. § (1) a) pontjának 2007. május 17. napján hatályba lépett módosítása alapján támogatási szerződésünk a bankgaranciával volt biztosítva, ezért valamennyi felhatalmazó nyilatkozatunk - a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály – hozzájárulásával visszavonásra került.

A támogatási szerződést biztosító bankgarancia visszaszolgáltatására figyelemmel az alábbiakban részletezett (valamennyi Magyarországon vezetett bankszámla) bankszámlákra azonnali beszedési megbízásra (inkasszó) vonatkozó felhatalmazó nyilatkozatot adunk:

Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:
Bank neve, bankszámlaszám:

A fenti bankszámlaszámhoz kapcsolódó azonnali beszedési megbízásra (inkasszó) vonatkozó felhatalmazó nyilatkozatokat csatoljuk.

Helység:
Dátum:		Kedvezményezett cégneve és

A Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ PÁLYÁZATKEZELÉSI FŐOSZTÁLY TÖLTI KI! A kitöltött kérelem megfelel a 179/2009. (IX. 4.) Korm. rendelet előírásainak és befogadható. A kérelemben foglalt adatok a nyilvántartásokkal egyeznek / nem egyeznek meg, de pontosításukra sor került. Felhatalmazó levél csatolva / nem csatolva

Név: ______________________________________
Aláírás: ______________________________________

9. függelék a 2. melléklethez

C3 NYOMTATVÁNY

KITÖLTÉSI ÚTMUTATÓ A C1-C2 NYOMTATVÁNYOK KITÖLTÉSÉHEZ

1. A C1-től C2-ig jelzett nyomtatványokat mely támogatási ügyletek esetében lehet előterjeszteni?

A nyomtatványok kizárólag az 25.000.000,- Ft összeget meg nem haladó mértékű támogatás folyósításáról rendelkező GVOP támogatási szerződések esetében töltendőek ki.

2. Lehet-e a nyomtatványok kitöltése nélkül előterjeszteni a biztosítékok törlésére, mérséklésére vonatkozó kérelmet?

A kérelmet kizárólag a C1-C2 nyomtatványok kitöltésével lehet előterjeszteni. A nyomtatványok írásvédett dokumentumokként tölthetőek le a honlapról, és csak az írásvédelemmel nem érintett, kitölthető űrlaprészek töltendőek ki. Az írásvédelem megszüntetése, és a nyomtatványok szövegének megváltoztatása a kérelem elutasítását vonja maga után.

3. Melyek a nyomtatványok kitöltésének alaki szabályai? Hova küldjük a kitöltött nyomtatványokat?

A C1-C2 nyomtatványokat kizárólag a kedvezményezett jogosult előterjeszteni (a kedvezményezett személyétől eltérő zálogkötelezett nem). Amennyiben a támogatásban hálózat (konzorcium) részesült (pl. GVOP 2.3.2-es konstrukcióba tartozó egyes ügyletek), úgy a C1 és C2 jelű nyomtatványok a hálózat vezetője önállóan jogosult aláírni.

A C1-C2 nyomtatványokat azok kinyomtatását követően kézzel (nyomtatott betűkkel, olvashatóan) kell kitölteni, vagy Microsoft Word felhasználásával (illetőleg .doc kiterjesztésű állományok futtatására alkalmas más program felhasználásával) szükséges kitölteni és kinyomtatni. A kitöltött nyomtatványokon túl kísérőlevél vagy egyéb irat benyújtása nem szükséges.

Az alábbi nyomtatványokat egy borítékba zárva kell postai úton megküldeni a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, 1539 Budapest, Pf.: 684 levelezési címre:

• cégszerűen aláírt támogatási szerződés-módosításokat (C1 nyomtatvány) 3 példányban,

• a cégszerűen vagy meghatalmazott által aláírt C2 nyomtatványt 2 példányban,

A borítékon minden esetben feltüntetni szükséges a GVOP azonosító számot. A biztosítékok módosításával/törlésével érintett ügyletek nagyságrendjére tekintettel a kérelem személyesen történő benyújtására nincs lehetőség.

A nyomtatványokat cégszerű aláírással kell ellátni.

Fontos, hogy a C1-C2 nyomtatványok egy-egy támogatási szerződésre vonatkoznak, amennyiben tehát a kedvezményezett több támogatási szerződéssel rendelkezne, úgy a nyomtatványokat támogatási szerződésenként külön-külön szükséges kitölteni. Több nyomtatványcsomag egyidejűleg, egy borítékban is postára adható a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály részére, ilyen esetben valamennyi támogatási szerződés GVOP azonosító számát feltüntetni szükséges a borítékon.

4. Hogyan kell kitölteni a C1 nyomtatványt (támogatási szerződés módosítása)

A C1 nyomtatvány a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály kötelezettségvállalását tartalmazza arra nézve, hogy az annak mellékletét képező C2 nyomtatványban feltüntetett tartalommal a támogatási ügylet biztosítékait törli. A C1 nyomtatványon csak a kedvezményezett adatait, valamint a támogatási szerződés GVOP azonosító számát szükséges feltüntetni (a GVOP azonosító szám a támogatási szerződés első oldalának fejlécén megtalálható, pl. GVOP-2.1.1.-2004-09-0712/1.0). A C1 nyomtatvány kedvezményezettre vonatkozó adatainak a közhitelű nyilvántartásokban szereplő adatoktól való eltérése, vagy a GVOP azonosító szám pontatlan megjelölése minden esetben a kérelem ismételt kitöltését teszi szükségessé.

5. Hogyan kell kitölteni a C2 nyomtatványt (kérelem)

Általános kérelem (C2 1. pont)

A C2 nyomtatvány a biztosítékok törlésével, felhatalmazó nyilatkozat nyújtásával kapcsolatos egyes, jogszabályon alapuló kérelmek előterjesztésére szolgál, így pontos kitöltése a módosítások, törlések végrehajtása szempontjából elengedhetetlen. A C2 nyomtatvány a C1 nyomtatványként kitöltött támogatási szerződés-módosítás mellékletét képezi, ilyen formán a C2 nyomtatvány előterjesztése és a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály munkatársa részéről a C2 nyomtatvány – adattartalom pontosságát és a kérelem befogadását igazoló - aláírása megállapodást eredményez, a C1 nyomtatványon előterjesztett támogatási szerződés-módosítást tartalommal tölti meg.

Felhatalmazó (inkasszó) nyilatkozatra vonatkozó rendelkezések (C2 2. pont)

(jelen pontban írtak a jelzáloggal biztosított kedvezményezettekre nem vonatkoznak)

Az 54/2005. (III. 26.) Korm. rendelet 2. § (1) a) pontjának 2007. május 17. napján hatályba lépett módosítása alapján amennyiben támogatási szerződés a bankgaranciával volt biztosítva, valamennyi azonnali beszedési megbízásra (inkasszó) vonatkozó felhatalmazó nyilatkozat - kérelemre - visszavonásra került.

Jelen szerződésmódosítás alapján, amennyiben a bankgarancia nyilatkozat jelen módosítás során visszaszolgáltatásra kerül, vagy a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály arról lemond, a kedvezményezettnek felélednek az azonnali beszedési megbízásra (inkasszó) vonatkozó felhatalmazó nyilatkozat nyújtásával kapcsolatos kötelezettségei. (54/2005. (III. 26.) Korm. rendelet 2. § (3))

„A támogatás kedvezményezettje - a központi költségvetési szervek, a Magyar Tudományos Akadémia, továbbá az irányító hatóság vezetőjének döntése alapján azon állami többségi tulajdonban lévő gazdasági társaságok kivételével, amely gazdasági társaságok a támogatást központi program megvalósításához kapják, és a támogatásból létrejövő vagyon ingyenesen az állam és/vagy az önkormányzat kizárólagos tulajdonába kerül - köteles valamennyi bankszámlaszámát közölni és (felhatalmazó levél útján) valamennyi bankszámlája tekintetében az azonnali beszedési megbízás érvényesítésének jogára felhatalmazni a lebonyolító szervezetet, figyelembe véve a 2. § (1) bekezdésének a) pontjában foglaltakat. Az azonnali beszedési megbízás alkalmazása érdekében a kedvezményezett köteles a számlavezető hitelintézete(i) által visszaigazolt felhatalmazó levele(ke)t a támogatási szerződés megkötését megelőzően a lebonyolító szervezet számára átadni, és bármelyik bankszámlája megszüntetéséről vagy új bankszámla megnyitásáról a lebonyolító szervezetet nyolc napon belül írásban tájékoztatni, és az új bankszámlára vonatkozó, a számlavezető hitelintézet által visszaigazolt felhatalmazó levelet a lebonyolító szervezet számára átadni.”

Figyelemmel a fenti jogszabály kötelezettségre kérjük, hogy az érintett kedvezményezettek töltsék ki a C2 nyomtatvány 2) pontjában a pénzforgalmi bankszámlákra vonatkozó adatokat és az aláírt, bank által záradékolt felhatalmazó levelet kérjük szíveskedjenek csatolni a kérelemhez.

6. A kérelem befogadását követően milyen lépések várhatóak?

A hibátlan, befogadott kérelmek alapján a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a támogatási szerződés módosítására vonatkozó okiratot (C1 nyomtatvány) aláírja, és annak 1 eredeti, valamint a C2 nyomtatvány Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály részéről aláírt 1 példányát postán megküldi a kedvezményezett részére.

A Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály a támogatási szerződés-módosítás és a befogadott C2 nyomtatvány birtokában a biztosítékok törlésére a következőképpen kerít sort:

Ingatlan zálogjog törlésére a beérkezett kérelmek összesítésével gyűjtő módon, havonta egy-egy alkalommal, valamennyi illetékes földhivatalhoz eljuttatott törlő nyilatkozat alapján kerül sor, így az ingatlan zálogjog törlésére vonatkozó kérelem földhivatalhoz történő eljuttatására átlagosan 30 napos átfutási idővel kerül sor, ilyen esetben tehát zálogtörlő nyilatkozatnak a kedvezményezett részére történő közvetlen megküldése elmarad. A jelzálogjog törléséről a kedvezményezett (jelzálogkötelezett) a földhivatal törlő határozatának kézbesítésével fog értesülni (a határozatot a földhivatal az ingatlan adatai alatt feltüntetett címre fogja megküldeni).

d) Bankgarancia (kezesi kötelezvény) visszaszolgáltatására a bankgarancia-nyilatkozat (kezesi kötelezvény) és a kapcsolódó lemondó nyilatkozat postai úton történő megküldésével kerül sor, egyúttal megküldjük a támogatási szerződés módosításának részünkről aláírt példányát. A bankgarancia-nyilatkozat és a lemondó nyilatkozat birtokában igényelhető a kibocsátó banktól a bankgarancia megbízási díj esetleges csökkentése, tekintettel arra, hogy a bankgarancia visszaszolgáltatásával a kibocsátó bank helytállási kötelezettsége megszűnik.

7. Meddig lehet előterjeszteni a biztosítékok törlésére vonatkozó kérelmeket?

A biztosítékok törlésével kapcsolatos, jelen kitöltési útmutatóban összefoglalt kérelmeket a támogatással finanszírozott projekt zárásáig bármikor elő lehet terjeszteni.

8. Mely jogszabályon alapulnak a kérelemben foglalt kedvezmények?

179/2009. (IX. 4.) Korm. rendelet.

9. A kérelemmel kapcsolatos további kérdéseinkre hol kaphatunk választ?

A kérelemmel kapcsolatos esetleges további felvilágosítás a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztályon kapható. Az ügyfélszolgálaton a kérelem intézésével kapcsolatos általános jellegű felvilágosítás, valamint egyedi kérelmeknek a Nemzetgazdasági Minisztérium GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztályhoz való beérkezésének dátumára vonatkozó tájékoztatás kapható. Az ügyfélszolgálat a kérelem intézésének státuszáról felvilágosítással nem tud szolgálni.

10. függelék a 2. melléklethez

ELLENŐRZŐ LISTA

A GVOP támogatási szerződések biztosítékainak mérséklésére / törlésére valamint a kapcsolódó támogatási szerződés módosítására vonatkozó benyújtott kérelmek ellenőrzéséhez


Pályázó neve:
Azonosítója:
Kérelem beérkezésének dátuma:
Iktatótól átvéve (dátum)

A. Kérelem tartalma (kitöltött nyomtatványok)
*B1/C1 nyomtatvány* (támogatási szerződés módosítás)		KÖTELEZŐ
*B2/C2 nyomtatvány* (biztosíték mérséklésére/törlésére és a támogatási szerződés módosítására irányuló kérelem)		KÖTELEZŐ
*B3 nyomtatvány* (Meghatalmazás ha nem a kedvezményezett tölti ki – csak a B2 aláírására jogosítja a meghatalmazottat)		Hiánypótolható

TSz módosítási kérelem rögzítése EMIR-ben (jogszabályváltozás miatti módosítás)

B.	B1/C1 nyomtatvány ellenőrzése
1	Kedvezményezett adatai leellenőrizve		GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, Támogatási Szerződéskezelő Osztály
2	Kedvezményezett adatai e-cégjegyzék alapján javítva
3	Nyomtatvány lepecsételve (elfogadva)

C.	B2/C2 nyomtatvány ellenőrzése (biztosítékra vonatkozó rész kivételével)
1	Kedvezményezett adatai leellenőrizve		GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, Támogatási Szerződéskezelő Osztály
2	Kedvezményezett adatai e-cégjegyzék alapján javítva
3	Nyomtatvány lepecsételve (elfogadva)
	I.	A támogatási szerződés 25.000.000,- Ft vagy ezen összeghatár alatti támogatási összegről rendelkezik.	GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, Támogatási Szerződéskezelő Osztály
	II.	A támogatási szerződés 25.000.000,- Ft összeghatár feletti támogatási összegről rendelkezik és biztosítékként bankgaranciát ajánlottak fel.	GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, Támogatási Szerződéskezelő Osztály
4	Nyomtatvány kitöltése megfelelő:		Ha nem: Elutasító levél!

D.	B3 nyomtatvány ellenőrzése
1	Kedvezményezett adatai leellenőrizve		GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály, Támogatási Szerződéskezelő Osztály
2	Kedvezményezett adatai Complex céghírek alapján javítva
3	Nyomtatvány lepecsételve (elfogadva)

	Jogi Irodára átadva (dátum)
	Jogi Irodáról visszaérkezett (lepecsételve) (dátum)

	Kipostázva kedvezményezettnek (dátum)
Ügyintéző szignó:
Név:
Dátum:

11. függelék a 2. melléklethez

Pályázó neve:……………………………………………….

Pályázati azonosító:

Ellenőrzési lista

készfizető kezességvállalási nyilatkozat, kezesi kötelezvény és kezesi nyilatkozat (a továbbiakban: biztosíték) ellenőrzéséhez

	Megfelelési kritérium	Megfelel		Megjegyzés
	Megfelelési kritérium	I	N	Megjegyzés
*Elfogadott intézmények: Start Tőkegarancia Zrt. UNIO Garancia Szövetkezet, Garantiqa Hitelegarancia Zrt, EuroBond Kft (A Zurich Versicherung AG képviseletében).*Az UNIO Garancia Szövetkezet által kibocsátott készfizető kezességvállalási nyilatkozatot a Jogi Iroda ellenőrzi.
*Formai követelmények:*
1.	A biztosítékot nyújtó intézmény előnyomott neve és a cégjegyzésre jogosultak nyomtatott neve valamint aláírása a biztosíték utolsó oldalán megtalálható
2.	A biztosítékon található keltezés, dátum
3.	A biztosíték a kibocsátó intézmény cégképviseletre jogosult tagja által került aláírásra. (visszaigazolás 50 millió feletti biztosíték esetében a biztosíték kiállítási számára hivatkozva) Az aláírók személye:
	Start Tőkegarancia Zrt. – Sándor Csaba
	Garantiqa Hitelgarancia Zrt. – cégkivonatban szereplő aláírók
	Eurobond Kft. (Zurich Versicherung AG) – Lampert György
4.	A biztosíték jogosultja NGM (+pontos cím)
5.	A biztosíték jogosultja nevében eljáró GFP KSZ Főosztályok (+pontos cím)
6.	A biztosítékot nyújtó intézmény neve és pontos címe feltüntetésre került
7.	A pályázó cégkivonatban jelzett neve és pontos székhelycíme feltüntetésre került
*Tartalmi követelmények:*
8/a. A biztosíték időtartamára vonatkozó kritériumok GVOP 2. prioritás esetében :
	GVOP-2004: a projekt befejezésétől számított 5 év + 8 hónapig rendelkezésre áll
	GVOP-2005/1.: projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
	GVOP-2005/2.: projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
	GVOP-2006/ projekt befejezéstől számított 5 év + 180 nap
8/b. A biztosíték időtartama a GVOP 4. prioritás és a hazai pályázatok esetében
	A 2004. és 2005. évi GVOP 4.1. alintézkedés esetében a biztosítéknak a pénzügyi beszámoló benyújtását követő 3. hónap végéig, azaz a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 7 hónapig kell rendelkezésre állnia.
	A 2004. évi, GVOP 4.2. és 4.4.1. alintézkedések esetében a biztosítéknak a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 5 év 6 hónapig kell rendelkezésre állnia.
	A 2005. évi, GVOP 4.2. és 4.4.1. alintézkedések esetében a biztosítéknak a projekt befejezését (üzembe helyezését) követő 5 év 5 hónapig kell rendelkezésre állnia.
8/c. A biztosíték időtartama a GVOP 1., 3, prioritás esetében
	A jogszabályok, a pályázati útmutató és a Támogatási Szerződés alapján a projekt menedzser tölti k a Pályázati Jogi Osztály bevonásával
8/d. A biztosíték időtartama ÚMFT/ÚSZT pályázatok esetében
	A biztosítéknak legalább a kiállítástól számított 365 napig érvényesnek kell lennie (365 napnál rövidebb időtartamra kiállított bankári biztosíték kizárólag abban az esetben nyújtható, ha a megvalósítási időszakban a bankári biztosíték kiállításától a fizikai megvalósítás + 150 napig tartó időtartam fenntartási időszakban a bankári biztosíték kiállításától a záró projekt fenntartási jelentés benyújtására a támogatási szerződésben előírt határidő + 150 napig tartó időtartam 365 napnál rövidebb, mely esetben legalább ezen 1 évnél rövidebb időtartammal egyező lejáratú bankári biztosíték benyújtására mód van.)
Lényegi szövegelemekre vonatkozó kritériumok:
9.	A biztosíték a GFP KSZ Főosztályok első írásbeli felszólítására Start Zrt. által kiaditt kezesi nyilatkozat esetén 10 munkanapon, többi típusnál 5 munkanapon belül érvényesíthető a MÁK-nál vezetett NGM számlára
10.	A biztosíték legalább az elnyert támogatási összeg erejéig „feltétlenül” és „visszavonhatatlanul” szól
11.	A biztosítékon feltüntetésre kerültek a következők: – nyilvántartási szám – Támogatási Szerződés száma

12. függelék a 2. melléklethez

KEZESI NYILATKOZAT

Kezes neve:    .............................
székhely:    .............................
Cg.: .............................

Jogosult: neve:     Nemzetgazdasági Minisztérium ( Jogosult)
székhely: 1051 Budapest, József nádor tér 2-4.

A Kezesnek tudomása van arról, hogy a …………….. (székhely: ........, Cg.: ......., adószám: ........, a továbbiakban: Pályázónak) a ………….. pályázati rendszerében benyújtott …………… számú pályázata (a továbbiakban: Pályázat) alapján kötött támogatási szerződéshez (továbbiakban: Támogatási Szerződés) kapcsolódó biztosítékként a ......... kezességvállalását kívánja igénybe venni. A Pályázat tekintetében az irányító hatóság a Nemzetgazdasági Minisztérium Gazdaságfejlesztési Programok Végrehajtásáért Felelős Helyettes Államtitkár (székhely: 1077 Budapest, Wesselényi u. 20-22., a továbbiakban: Irányító Hatóság).

A fentiekre tekintettel a Kezes a Pályázó megbízásából a Jogosult javára jelen kezesi nyilatkozatot (a továbbiakban: Kötelezettségvállalás) állítja ki.

1.    Kezes kötelezettségvállalásának kezdete:

2.    Kezes kötelezettségvállalásának vége:

3.    Kötelezettségvállalás összege a megvalósítási szakaszban:    ……………. Ft , azaz ……………………… forint. A megvalósítási szakaszra vonatkozó Kötelezettségvállalás véghatárideje: …………………………………

Kötelezettségvállalás összege a fenntartási szakaszban:    ……………. Ft , azaz ……………………… forint.

A fenntartási szakasz az Irányító Hatóság által a Pályázónak és/vagy a Kezesnek küldött írásos értesítése alapján, az abban meghatározott napon kezdődik.

Fenti összegek a Jogosult által előírt biztosítéki követelménynek megfelelően kerültek megállapításra.

A Kötelezettségvállalás összege a Kezes szolgáltatásának a jelen Kötelezettségvállalásra vonatkozó felső határa. A Kezes jelen Kötelezettségvállalás alapján fennálló fizetési kötelezettsége minden, a jelen Kötelezettségvállalás alapján teljesített kifizetés összegével automatikusan csökken.

4.    A Kezes szolgáltatása:
Jelen kezesi Kötelezettségvállalás alapján a Kezes feltétel nélkül és visszavonhatatlanul kötelezettséget vállal arra, hogy amennyiben a Pályázó a fejlesztés/projekt támogatására megkötött Támogatási Szerződés alapján a Pályázónak bármilyen visszafizetési kötelezettsége keletkezik, úgy ebben az esetben a Kezes az Irányító Hatóság által megküldött, és a Jogosult által szabályszerűen aláírt – írásbeli felszólítás (Lehívás) és a jelen Nyilatkozat 5. pontjában meghatározott okmányok kézhezvételét követő 10 munkanapon belül maximum a jelen Kötelezettségvállalásban megjelölt összeg erejéig fizetést teljesít készfizető kezesként a Jogosult által megjelölt bankszámla javára.
5.    A jelen kezesi Kötelezettségvállalás alapján történő kifizetés feltétele, hogy az alábbi okmányok a Lehívással együtt a Kezes fent megjelölt címére benyújtásra kerüljenek:
a.)    a nem, vagy nem szerződésszerű teljesítés tényének az Irányító Hatóság által írásbeli nyilatkozattal történő rögzítése és a szerződésszegés tényének igazolására alkalmas dokumentáció rendelkezésére bocsátása;
a.)    a Jogosulttal szembeni fizetési kötelezettség pontos összegét – adott esetben jogcímek szerinti bontásban tartalmazó kimutatás;

6. A jelen kezesi Kötelezettségvállalás alapján a Kezes kötelezettségvállalása a jelen kezesi Kötelezettségvállalásban megjelölt időpontban kezdődik, illetve szűnik meg. Ennek megfelelően a jelen kezesi Kötelezettségvállalás alapján bármiféle Lehívásnak – valamennyi, a jelen nyilatkozat 5. pontjában előírt okmánnyal együtt - a jelen Kötelezettségvállalás 2. pontjában megjelölt időpontig a Kezes részére meg kell érkeznie.
A Kezes kötelezettségvállalása tehát a jelen Kötelezettségvállalás 2. pontjában megjelölt időpontban megszűnik függetlenül attól, hogy a jelen Kötelezettségvállalást tartalmazó okiratot a Kezes részére visszaszolgáltatták-e, ezt megelőzően pedig azon a napon szűnik meg, amikor a jelen Kötelezettségvállalást tartalmazó okirat eredeti példányát a Kezes részére a Jogosult visszaszolgáltatja, vagy amennyiben a Jogosult egy cégszerűen aláírt eredeti példányú lemondó nyilatkozatot juttat el a Kezes címére, melyben a Kezest a jelen kezesi Kötelezettségvállalásban vállalt kötelezettségek alól visszavonhatatlanul és feltétel nélkül mentesíti.
7.    A jelen kezesi Kötelezettségvállalásból származó igények a Kezes előzetes írásbeli hozzájárulása nélkül nem engedményezhetők és nem ruházhatók át.
9.    A jelen kezesi Kötelezettségvállalásból származó bármely jogvita esetén a magyar jog az irányadó és a Jogosult székhelye szerinti bíróság az illetékes.

Kelt ……………………………………….. (hely, idő)

             ..........................................
(Kezes)

3. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok az SZT pályázataihoz kapcsolódó közbeszerzési kontroll folyamat szabályai

1. A Gazdaságfejlesztési Programokat Felügyelő Helyettes Államtitkárságnak GFP KSZ Főosztályok az ÚSZT pályázataihoz kapcsolódó közbeszerzési kontroll folyamat során a jelen melléklet 1. függelékében foglaltak alapján kell eljárni.

2. A jelen melléklet 1. függelékében hivatkozott Közbeszerzés - Műszaki, elszámolhatósági ellenőrző listát jelen melléklet 2. függeléke tartalmazza.

1. függelék a 3. melléklethez

#	Input	Tevékenység	Output	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
A. Az unós értékhatárokat el nem érő értékű, valamint az építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot el nem érő értékű közbeszerzési eljárások
A/1.	Elektronikus úton értesítés érkezik a közbeszerzési dokumentumok utóellenőrzésre történő benyújtásáról a GFP KSZ Főosztályokhoz az írásbeli összegezés megküldését követő 3 napon belül	EMIR Közbeszerzés modulban feladat kiszignálása az ellenőrzést végző munkatársnak / vagy téves KSZ megjelölés illetve a dokumentumok hiányossága miatt az ellenőrzés visszautasítása	Kiszignált közbeszerzési ellenőrzési feladat / visszautasított ellenőrzési feladat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/1/1.	Ha a szakmai területnek nincs kapacitása a jogi szempontú ellenőrzés lefolytatására, akkor a feladatot átadja a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	EMIR értesítő üzenet továbbítása e-mailben a közbeszerzési dokumentumok utóellenőrzésre történő benyújtásáról a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	E-mailben megküldött jogi szempontú közbeszerzési ellenőrzési feladat megérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap. Amennyiben a feladat nem kerül átadásra a megadott határidőn belül, az ellenőrzési folyamat a szakmai területnél marad
A/1/2.	Amennyiben az összegezés megküldésének dátuma után több mint 5 nappal csatolták fel a közbeszerzési dokumentumokat és indították el az ellenőrzést, az ellenőrzési folyamat utólagos ellenőrzésnek minősül	EMIR Közbeszerzés modulban ellenőrzés átállítása utóellenőrzésről utólagos ellenőrzésre	Utólagos ellenőrzési folyamat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A közbeszerzési ellenőrzési folyamat megindítását követő 5 napon belül
A/2.	Az ellenőrzésre megküldött közbeszerzési dokumentáció	Dokumentáció elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki, valamint jogi ellenőrzése	Hiánypótlás vagy tényállás tisztázás szükséges (A/3) A dokumentáció hiánytalan, de az eljárást nem megfelelően folytatta le: szabálytalansági eljárás illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7) A dokumentáció hiánytalan és az eljárást megfelelően folytatta le (A/6/1)	Szakmai terület / A/1/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Szakmai terület referense/ A/1/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferensea jogi ellenőrzés vonatkozásában	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense/ A/1/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referensea jogi ellenőrzés vonatkozásában	A beérkezést követő 5. nap utóellenőrzés (A/1) esetében, utólagos ellenőrzés (A/1/2) esetében a beérkezést követő 5. nap
A/3.	A/1/1 esetében az ellenőrzés alapján hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges a jogi szempontú vizsgálat lefolytatásához	Jogi szempontú vizsgálathoz szükséges hiánypótlás megküldése a Szakmai terület részére e-mailen keresztül	Jogi szempontú hiánypótlás megérkezik e-mailen keresztül a Szakmai terület részére (A/3/1)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A jogi szempontú közbeszerzési ellenőrzési feladat e-mailben történő megküldését követő 5. nap
A/3/1.	Az ellenőrzés alapján hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 7 napos határidővel	Hiánypótló üzenetmegküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentáció beérkezését követő 5. nap
A/4.	Hiánypótlás beérkezett az A/3 esetében	EMIR értesítő email továbbítása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályrészére	Értesítés beérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályraa hiánypótlás benyújtásáról	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/4/1.	Hiánypótlás beérkezett (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Beérkezett hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás nem/ vagy nem teljes körűen érkezett be, ismételt hiánypótlás küldése szükséges (A/5) A dokumentáció hiánytalan, de az eljárást nem megfelelően folytatta le: szabálytalansági illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett (A/6/1)	Szakmai terület / A/3 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálya jogi ellenőrzés vonatkozásában	Szakmai terület referense/ A/3 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály referensea jogi ellenőrzés vonatkozásában	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense/ A/3 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referensea jogi ellenőrzés vonatkozásában	A dokumentumok ellenőrzése a hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/4/2.	Az ellenőrzés alapján ismételt hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges az A/3 esetében	Jogi szempontú vizsgálathoz szükséges ismételt hiánypótlás megküldése a Szakmai terület részére e-mailen keresztül	Jogi szempontú hiánypótlás megérkezik e-mailen keresztül a Szakmai terület részére (A/4/3)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/4/3.	Az ellenőrzés alapján ismételt hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Ismételt hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 3 napos határidővel	Hiánypótló üzenetmegküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/5.	Ismételt hiánypótlás beérkezett az A/4/2 esetében	EMIR értesítő email továbbítása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályrészére	Értesítés beérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra az ismételt hiánypótlás benyújtásáról	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/5/1.	Ismételt hiánypótlás beérkezett (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Beérkezett ismételt hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás továbbra is hiányos: szabálytalansági eljárás vagy jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett az előírt 3 napon belül (A/6/1)	Szakmai terület / A/4/2 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Szakmai terület referense/ A/4/2 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense/ A/4/2 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály másik referense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Az ismételt hiánypótlás beérkezését követő 3. nap, utólagos ellenőrzés esetén 5. nap
A/6.	A/1/1 esetében a dokumentáció jogi szempontú ellenőrzése megtörtént	Jogi szempontú ellenőrzési jelentés megküldése e-mailben a Szakmai terület részére	A jogi szempontú ellenőrzési jelentés megérkezik a Szakmai területre (A/6/1)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A hiánytalan közbeszerzési dokumentáció beérkezését követő 6. nap, utólagos ellenőrzés esetében 15. nap.
A/6/1.	Dokumentáció elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki valamint jogi ellenőrzése megtörtént	A jogi, valamint a szakmai, elszámolhatósági szempontú ellenőrzés eredményének rögzítése az EMIR-ben és erről a Kedvezményezett értesítése az EMIR-en keresztül és postai úton	Leellenőrzött közbeszerzési eljárás, kitöltött műszaki, elszámolhatósági ellenőrző lista*. A Kedvezményezettnek megküldött utólagos ellenőrzési jelentés.	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A hiánytalan közbeszerzési dokumentáció beérkezését követő 7. nap, utólagos ellenőrzés esetében 20. nap.
A/7.	Szabálytalansági gyanú felmerül, illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezése indokolt	Szabálytalansági gyanúbejelentés a Szabálytalansági osztályvezető felé, illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezéséről értesítés, pénzügyi felfüggesztés	Értesítés a szabálytalansági osztályvezető részére szabálytalansági gyanúbejelentő nyomtatvány formájában	Jogi szempontú jogsérelem esetén a jogi szempontú ellenőrzést végző terület/ Szakmai, támogathatósági szempontú jogsérelem esetén a szakmai terület	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense / Szakmai terület referense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály másik referense / Szakmai terület másik referense	Észlelést követően azonnal
A/7/1.	Szabálytalansági gyanúbejelentő alapján szabálytalansági vizsgálat	Szabálytalansági eljárás indokoltságának megállapítása	Szabálytalansági gyanú alapos, szabálytalansági eljárás indokolt (A/7/2) Szabálytalansági eljárás nem indokolt	GFP KSZ Szabálytalanságkezelési Osztály	Szabálytalanságfelelős	Amennyiben releváns GFP KSZ Szabálytalanságkezelési Osztály vezetője	3 napon belül
A/7/2.	Szabálytalansági gyanú alapos, szabálytalansági eljárás indokolt	KFF részére értesítés küldése a szabálytalansági eljárás megindításáról	KFF részére értesítés megküldve	GFP KSZ Szabálytalanságkezelési Osztály	Szabálytalanságfelelős	Amennyiben releváns GFP KSZ Szabálytalanságkezelési Osztály vezetője	Döntés meghozatalát követő 1 munkanap
Az uniós értékhatárokat el nem érő értékű, valamint az építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot el nem érő értékű közbeszerzési eljárások alapján megkötött szerződések módosítása
A/8.	Elektronikus úton értesítés érkezik a Közreműködő Szervezethez a közbeszerzési eljárás eredményeként kötött vállalkozási szerződés módosításáról, a szerződésmódosítást követő 3 napon belül	EMIR Közbeszerzés modulban feladat kiszignálása az ellenőrzést végző referensnek / vagy téves KSZ megjelölés illetve a dokumentumok hiányossága miatt az ellenőrzés visszautasítása	Kiszignált közbeszerzési eljárás során kötött szerződés módosításához kapcsolódó ellenőrzési feladat / visszautasított ellenőrzési feladat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/8/1.	Ha a szakmai területnek nincs kapacitása a jogi szempontú ellenőrzésre, akkor a feladatot átadja a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	EMIR értesítő üzenet továbbítása a közbeszerzési dokumentumok utóellenőrzésre történő benyújtásáról a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálynak	E-mailben megküldött jogi szempontú közbeszerzési ellenőrzési feladat megérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap. Amennyiben a feladat nem kerül átadásra a megadott határidőn belül, az ellenőrzési folyamat a szakmai területnél marad
A/8/2.	Amennyiben a Kedvezményezett a szerződés módosításáról annak megtörténte után több mint 7 nappal tájékoztatja a GFP KSZ Főosztályokat, az ellenőrzési folyamat utólagos szerződésmódosítás ellenőrzésnek minősül	EMIR Közbeszerzés modulban ellenőrzés átállítása utóellenőrzésről utólagos ellenőrzésre	Utólagos ellenőrzési folyamat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A közbeszerzési ellenőrzési folyamat megindítását követő 5 napon belül.
A/9.	A közbeszerzési eljárás eredményeként kötött vállalkozási szerződés módosítását követő 7 napon belül megküldött dokumentáció	A szerződésmódosítással kapcsolatos dokumentumok elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki valamint jogi ellenőrzése	A dokumentumok rendben vannak: Írásban elkészített jogi állásfoglalás és műszaki-szakmai indokoltságra vonatkozó nyilatkozat megküldése a Kedvezményezettnek (A/14/1) A beérkezett dokumentumok nincsenek rendben, hiánypótlás szükséges (A/10 - A/13)	A/8/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a jogi ellenőrzés vonatkozásában / Szakmai terület	A/8/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály referense a jogi ellenőrzés vonatkozásában / Szakmai terület	Amennyiben releváns A/8/1 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály másik referense a jogi ellenőrzés vonatkozásában / Szakmai terület	Beérkezéstől számított 15 napos ellenőrzési határidőn belül, utólagos ellenőrzés esetén 20 napon belül
A/10.	A/8/1 esetében az ellenőrzés alapján hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges a jogi szempontú vizsgálat lefolytatásához	Jogi szempontú vizsgálathoz szükséges hiánypótlás megküldése a Szakmai terület részére e-mailen keresztül	Jogi szempontú hiánypótlás megérkezik e-mailen keresztül a Szakmai terület részére (A/10/1)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A jogi szempontú közbeszerzési ellenőrzési feladat e-mailben történő megküldését követő 5. nap
A/10/1.	Az ellenőrzés alapján hiánypótlás szükséges (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 7 napos határidővel	Hiánypótló üzenet megküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentáció beérkezését követő 5. nap,
A/11.	Hiánypótlás beérkezett az A/10 esetében	EMIR értesítő email továbbítása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályrészére	Értesítés beérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályraa hiánypótlás benyújtásáról	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/11/1.	Hiánypótlás beérkezett (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Beérkezett hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás nem/ vagy nem teljes körűen érkezett be, ismételt hiánypótlás küldése szükséges (A/12) A dokumentáció hiánytalan, de az eljárást nem megfelelően folytatta le: szabálytalansági illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7-A/7/2) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett (A/13)	Szakmai terület / A/10 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálya jogi ellenőrzés vonatkozásában	Szakmai terület referense / A/10 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense / A/10 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	A dokumentumok ellenőrzése a hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/12.	Az ellenőrzés alapján ismételt hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges az A/10 esetében	Jogi szempontú vizsgálathoz szükséges hiánypótlás megküldése a Szakmai terület részére e-mailen keresztül	Jogi szempontú hiánypótlás megérkezik emailen keresztül a Szakmai terület részére (A/12/1)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/12/1.	Az ellenőrzés alapján ismételt hiánypótlás / tényállás tisztázás szükséges	Ismételt hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 3 napos határidővel	Hiánypótló üzenetmegküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap, utólagos ellenőrzés esetén 5 munkanap
A/13.	Ismételt hiánypótlás beérkezett az A/12 esetében	EMIR értesítő email továbbítása a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályrészére	Értesítés beérkezik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályra az ismételt hiánypótlás benyújtásáról	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
A/13/1.	Ismételt hiánypótlás beérkezett (jogi és/vagy elszámolhatósági szempontból)	Beérkezett ismételt hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás továbbra is hiányos: szabálytalansági eljárás vagy jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7-A/7/2) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett az előírt 3 napon belül (A/14/1)	Szakmai terület / A/12 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálya jogi ellenőrzés vonatkozásában	Szakmai terület referense / A/12 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense / A/12 esetében a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense a jogi ellenőrzés vonatkozásában	Az ismételt hiánypótlás kiküldését követő 5. nap, utólagos ellenőrzés esetén 10. nap
A/14.	A/8/1 esetében a dokumentáció jogi szempontú ellenőrzése megtörtént	Jogi szempontú ellenőrzési jelentés megküldése e-mailben a Szakmai terület részére	A jogi szempontú ellenőrzési jelentés megérkezik a Szakmai területre (A/14/1)	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály	GFP KSZ Pályázati Jogi Osztályreferense	Amennyiben releváns GFP KSZ Pályázati Jogi Osztálymásik referense	A hiánytalan közbeszerzési dokumentáció beérkezését követő 6. nap, utólagos ellenőrzés esetében 12. nap.
A/14/1.	A szerződés módosításának elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki valamint jogi ellenőrzése megtörtént	A jogi, valamint a szakmai, elszámolhatósági szempontú ellenőrzés eredményének rögzítése az EMIR-ben és erről GFP KSZ Főosztályok jogi állásfoglalásának és nyilatkozatának megküldése az EMIR-en keresztül és postai úton	Leellenőrzött szerződésmódosítás, kitöltött műszaki, elszámolhatósági ellenőrző lista. Kedvezményezettnek megküldött jogi állásfoglalás és nyilatkozat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A hiánytalan VSZ módosításhoz kapcsolódó dokumentumok beérkezését követő 15. nap, utólagos ellenőrzés esetében 20. nap
B. Az uniós értékhatárokat elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás, valamint az építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárások
B/1.	Elektronikus úton értesítés érkezik a Közreműködő Szervezethez a közbeszerzési eljárás megindítását megelőzően legalább 40 nappal	EMIR Közbeszerzés modulban feladat kiszignálása az ellenőrzést végző munkatársnak / vagy téves KSZ megjelölés illetve a dokumentumok hiányossága miatt az ellenőrzés visszautasítása	Kiszignált közbeszerzési ellenőrzési feladat / visszautasított ellenőrzési feladat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
B/2.	A közbeszerzési eljárás megindítását megelőzően legalább 40 nappal megküldött közbeszerzési dokumentáció	Dokumentáció elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki ellenőrzése	Támogathatósági, elszámolhatósági, valamint műszaki szempontú észrevételek megtétele (B/3) A dokumentáció megfelelő, GFP KSZ Főosztályok által támogathatósági nyilatkozat megküldése a Kedvezményezettnek (B/4)	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A beérkezést követő 7. nap
B/3.	Az ellenőrzés alapján támogathatósági, elszámolhatósági, valamint műszaki szempontú észrevételek megtétele szükséges	Észrevételek megküldése a Kedvezményezett részére	Észrevételék megküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentáció beérkezését követő 7 napon belül.
B/4.	Beérkezett módosított dokumentumok	A dokumentáció műszaki, elszámolhatósági szempontból elfogadható, GFP KSZ Főosztályok támogathatósági nyilatkozat megküldése a Kedvezményezettnek EMIR-en keresztül és postai úton.	Kitöltött műszaki, elszámolhatósági ellenőrző lista. Kedvezményezettnek megküldött GFP KSZ Főosztályok támogathatósági, elszámolhatósági nyilatkozat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A módosított közbeszerzési dokumentáció beérkezését követő 5 napon belül.
Az uniós értékhatárokat elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárások alapján megkötött szerződések módosítása
B/5.	Elektronikus úton értesítés érkezik a Közreműködő Szervezethez a közbeszerzési eljárás eredményeként kötött vállalkozási szerződés módosításáról, a szerződésmódosítást 45 nappal megelőzően	EMIR Közbeszerzés modulban feladat kiszignálása az ellenőrzést végző munkatársnak / vagy téves KSZ megjelölés illetve a dokumentumok hiányossága miatt az ellenőrzés visszautasítása	Kiszignált közbeszerzési eljárás során kötött szerződés módosításához kapcsolódó ellenőrzési feladat / visszautasított ellenőrzési feladat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az értesítést követő 1 munkanap
B/6.	A közbeszerzési eljárás eredményeként kötött vállalkozási szerződés módosítását 45 nappal megelőzően megküldött dokumentáció	A szerződésmódosítással kapcsolatos dokumentumok elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki ellenőrzése	A dokumentumok megfelelőek: Írásban elkészített GFP KSZ Főosztályok műszaki-szakmai indokoltságra vonatkozó nyilatkozat megküldése a Kedvezményezettnek (B/9) A beérkezett dokumentumok nem megfelelőek, hiánypótlás szükséges (B/7 - B/8/2)	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Beérkezéstől számított 10 napos ellenőrzési határidőn belül
B/7.	Az ellenőrzés alapján hiánypótlás szükséges	Hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 7 napos határidővel	Hiánypótló üzenetmegküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentáció beérkezését követő 5. nap
B/8.	Hiánypótlás beérkezett	Beérkezett hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás nem/ vagy nem teljes körűen érkezett be, ismételt hiánypótlás küldése szükséges (B/8/1) A dokumentáció hiánytalan, de az eljárást nem megfelelően folytatta le: szabálytalansági illetve jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7-A/7/2) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett (B/9)	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentumok ellenőrzése a hiánypótlás beérkezését követő 2 munkanap
B/8/1.	Az ellenőrzés alapján ismételt hiánypótlás szükséges	Ismételt hiánypótlás megküldése a Kedvezményezett részére legfeljebb 3 napos határidővel	Hiánypótló üzenet megküldése az EMIR rendszeren keresztül	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A dokumentáció beérkezését követő 7. nap
B/8/2.	Ismételt hiánypótlás beérkezett	Beérkezett ismételt hiánypótlás vizsgálata	A hiánypótlás továbbra is hiányos: szabálytalansági eljárás vagy jogorvoslati eljárás kezdeményezése (A/7-A/7/2) A hiánypótlás teljes körűen beérkezett az előírt 3 napon belül (B/9)	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	Az ismételt hiánypótlás kiküldését követő 5. nap
B/9.	A szerződés módosításának elszámolhatósági, támogathatósági, műszaki ellenőrzése megtörtént	A szakmai, elszámolhatósági szempontú ellenőrzés eredményének rögzítése az EMIR-ben és erről nyilatkozat megküldése az EMIR-en keresztül és postai úton	Leellenőrzött szerződésmódosítás tervezet, kitöltött műszaki, elszámolhatósági ellenőrző lista. Kedvezményezettnek megküldött műszaki, szakmai állásfoglalás és nyilatkozat	Szakmai terület	Szakmai terület referense	Amennyiben releváns Szakmai terület másik referense	A hiánytalan VSZ módosításhoz kapcsolódó dokumentumok beérkezését követő 15 nap

2. függelék a 3. melléklethez

KÖZBESZERZÉSI DOKUMENTUMOK MŰSZAKI-SZAKMAI (ELSZÁMOLHATÓSÁGI) ELLENŐRZÉSE (PROJEKT-MEGFELELŐSÉGI SZEMPONTOK)
Kedvezményezett (konzorcium vezető) / Projektgazda megnevezése:			Ajánlatkérő megnevezése:
Projekt azonosítója:			Közbeszerzés azonosító:
Projekt címe:
A szerződéshez rendelt elnevezés:
A beszerzés önmagában vett becsült értéke (nettó):			A beszerzés egybeszámított becsült értéke (nettó):

AZ ELLENŐRZÉS TÍPUSA
Utóellenőrzés - közösségi értékhatárokat el nem érő értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot el nem érő értékű közbeszerzési eljárás esetén (4/2011. (I.28.) Korm.rendelet 39. §, 26/2012 (X. 24.) NFM utasítás 337-341.§)	□
Műszaki-szakmai tartalom előzetes egyeztetése - közösségi értékhatárokat elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás esetén (4/2011. (I. 28.) Korm.rendelet 39/B. §, 26/2012 (X. 24.) NFM utasítás 342-345. §)	□
Szerződésmódosítás (előzetes ellenőrzési körbe tartozó) - közösségi értékhatárokat elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás alapján megkötött szerződések módosítása esetén (4/2011. (I. 28.) Korm.rendelet 44.§ (1) bek., 26/2012 (X. 24.) NFM utasítás 360. § (1) bek.)	□
Szerződésmódosítás (utólagos ellenőrzési körbe tartozó) - közösségi értékhatárokat el nem érő értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő nem érő értékű közbeszerzési eljárás alapján megkötött szerződések módosítása esetén (4/2011. (I. 28.) Korm.rendelet 39/A. §, 26/2012 (X. 24.) NFM utasítás 358-359. §)	□

Sorszám	Ellenőrizendő tétel/ellenőrzési szempont		Megfelel		Megjegyzés
			Igen	Nem
1.	A támogatást nyújtó szervezetrendszert megfelelően bevonták az ellenőrzésbe
*1.1*	Az ajánlatkérő a műszaki-szakmai tartalom ellenőrzéséhez szükséges közbeszerzési dokumentumokat elektronikus úton megküldte, az elektronikus e-ügyintézés felületen keresztü feltöltötte. *(ex-ante ellenőrzés esetén releváns)*
*1.2*	Ajánlatkérő az észrevételek alapján visszaküldte a javított dokumentumokat a GFP KSZ Főosztályok számára. *(ex-ante ellenőrzés esetén, amennyiben releváns)*
*1.3*	Ajánlatkérő minden, a közbeszerzéssel érintett projekt azonosító számát feltüntette.
*1.4*	Ajánlatkérő megküldte a közbeszerzési eljárás során keletkezett összes dokumentumot - jogorvoslati eljárás esetén a KDB döntését tartalmazó dokumentumot is - a GFP KSZ Főosztályok részére a közbeszerzési eljárás eredményhirdetését/összegezés megküldését követő 3 napon belül és/vagy hiánypótlási kötelezettségének eleget tett. *(utóellenőrzés esetében releváns)*
*1.5*	Ajánlatkérő a közbeszerzési eljárás alapján kötött szerződésmódosítással összefüggő valamennyi dokumentumot a módosítást megelőzően megküldte egyeztetésre a GFP KSZ Főosztályok számára (közösségi értékhatárokat elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot elérő vagy meghaladó értékű közbeszerzési eljárás alapján megkötött szerződések módosítása esetén)
*1.6*	Ajánlatkérő a közbeszerzési eljárás alapján kötött szerződésmódosítással összefüggő valamennyi dokumentumot a módosítást követő 7 napon belül küldi meg ellenőrzésre a GFP KSZ Főosztályok számára (közösségi értékhatárokat el nem érő értékű közbeszerzési eljárás, továbbá építési beruházás, építési koncesszió esetén a 300 millió forintot el nem érő értékű közbeszerzési eljárás alapján megkötött szerződések módosítása esetén)
2.	A közbeszerzési dokumentumok projekt-megfelelőségi tartalmi vizsgálata.
*2.1*	Az ajánlati/ajánlattételi/részvételi felhívásban ajánlatkérőként megjelölt szervezet megegyezik a kedvezményezett / projektgazda személyével. Amennyiben az ajánlatkérő és a kedvezményezett / projektgazda személye elválik egymástól, úgy az ajánlatkérőként megjelölt szervezet a kedvezményezett / projektgazda nevében folytatja le az eljárást.
*2.2*	Az alkalmazott eljárásrend és a választott eljárásfajta megegyezik a projektjavaslatban/támogatási szerződésben, valamint a projektszintű közbeszerzési tervben megjelölt rezsimmel és eljárásfajtával.
*2.3*	A megadott szerződéses időtartam, vagy a befejezés/teljesítés határideje a projektjavaslatban/támogatási szerződésben foglalt megvalósítási időszakkal, illetve amennyiben releváns a projekt tervezett előrehaladásával összhangban van.
*2.4*	Az ajánlati/ajánlattételi/részvételi felhívásban a fő finanszírozási és fizetési feltételek között az ajánlatkérő biztosította az előlegnyújtás lehetőségét. Szállítói finanszírozás esetén az ajánlatkérő biztosította a 4/2011. (I. 28.) Korm. rendelet 57/A. § alapján a szállítói előlegigénylés lehetőségét és a szerződéstervezet/megkötött szerződés tartalmazza ezt. [amennyiben releváns]
*2.5*	A közbeszerzési dokumentáció szerzői jogi rendelkezései összhangban vannak a támogatási szerződéssel.
*2.6*	A szerződés tárgya, a teljes mennyiség, az érintett projektre (programra) vonatkozó adatok, a közbeszerzési műszaki leírás, feladatmeghatározás, eszközlista, a műszaki tervek/engedélyek és a költségek (kiemelt figyelmet fordítva a nem elszámolható tételekre), továbbá amennyiben releváns a nyertes ajánlat tartalma egymással és a projektjavaslattal / Támogatási Szerződéssel / pályázati kiírással összhangban van.
*2.8*	Becsült érték meghatározásának megfelelősége (A becsült érték meghatározásakor a Kedvezményezett - nyilatkozata értelmében - alkalmazta a Kbt. szerinti egybeszámítási szabályokat.)

Az ellenőrzés időpontja:		Az ellenőrzést végezte (1):		Aláírás:………………………………………………………
Az ellenőrzés időpontja:		Az ellenőrzést végezte (2):		Aláírás:………………………………………………………

Az ellenőrzés eredménye :		Megfelelt:		Megfelelt - feltételekkel: (A feltételek az egyes ellenőrzési pontok megjegyzés rovatában kerültek részletezésre)		Nem felelt meg:

*Szabálytalansági eljárás szükséges:**		Igen:		Nem:
*Szabálytalansági eljárás kezdeményezése a 1083/2006/EK rendelet 2. cikk 7. pontja,a 2988/1995/EK, EURATOM rendelet 1. cikk (2) bekezdése, ill. a 4/2011(I.28.) Korm. rendelet 2.§ (1) 24. pontja alapján

4. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok projekt partneri rendszerének, és ügyfélszolgálati tevékenységének eljárási szabályai

I. A Projekt Partneri Rendszer meghatározása

Jelen szabályzat határozza meg a GFP KSZ Főosztályok (továbbiakban: GFP KSZ) ügyfélkapcsolatainak kezelési rendjét, az ügyfélkezelési folyamat szereplőit, irányítását, belső struktúráját, az ellátandó feladatcsoportokat.

A Projekt Partneri Rendszer célja, hogy a GFP KSZ ügyfelei minden pályázatuk esetében egy csatornán keresztül, egy adott személytől, a Projekt Partnerüktől kapjanak hiteles, naprakész tájékoztatást a pályázat teljes életútja során.

Az ügyfélszolgálati folyamatok során a jelen melléklet 1. függelékében foglaltak alapján kell eljárni.

II. Az ügyfélkapcsolati folyamatok szereplői

1. Projekt Partner (Telefonos Ügyfélszolgálat)

2. Személyes ügyfélszolgálati referens (Személyes Ügyfélszolgálat)

3. Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység vezető és helyettese (Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység)

4. Szakterületi referens (GFP K SZ Főosztályok)

III. Az ügyfélszolgálati folyamatok ellátandó feladatcsoportjai

Az ügyfélmegkeresések alap kategóriái:

1. A támogatáskezelési intézményrendszerrel kapcsolatos általános kérdések

2. A GFP KSZ-szel kapcsolatos általános kérdések

3. Az egyes pályázati konstrukciókhoz / kiírásokhoz kapcsolódó általános kérdések

4. Az egyes pályázati konstrukciókhoz / kiírásokhoz kapcsolódó specifikus kérdések

5. Az egyes projektekhez kapcsolódó általános kérdések

6. Az egyes projektekhez kapcsolódó specifikus kérdések

Az ügyfélmegkeresések információ védelme:

A GFP KSZ részéről az ügyfelekkel való operatív, napi szintű kapcsolattartásra az Ügyfélszolgálat referensei jogosultak, az Egyedi Kapcsolattartóval Kezelt ügyfelek esetében pedig a szakterületen kijelölt szakterületi referensek.

Specifikus, az adott pályázathoz tartozó, üzleti titoknak minősülő pályázati információra kizárólag a pályázatban megjelölt Hivatalos képviselő és Kapcsolattartó jogosult. Harmadik fél számára üzleti titoknak minősülő információ csak cégszerűen aláírt megbízólevél átadását követően adható meg.

A Projekt Partnerek feladatai

A Projekt Partner a GFP KSZ meghatározott pályázat csoportjainak ügyfélszolgálati felelőse. A Projekt Partner feladata az adott pályázati csoportba tartozó valamennyi ügyfélmegkeresés kezelése (telefonos, e-mailes, postai), igény esetén meghatározott időben előre egyeztetve személyes konzultáció biztosítása ügyfélcsoport tagjai részére.

A Projekt Partner feladata az ügyfélkapcsolatok partneri színvonalú kezelése, a megkeresések nyomon követhetőségének és átláthatóságának biztosítása, melyeknek a meghatározott Vörkfló rendszerben történő rögzítésével tesz eleget.

• A Projekt Partner kötelezően részt vesz a Telefonos Ügyfélszolgálat heti eligazításain, és a Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység által tartott egyeztetéseken melyekről jegyzőkönyv készül.

• A Projekt Partner részt vesz a belső tájékoztató dokumentumok (pl. Gyakran Ismételt Kérdések) kialakításában, a tudásbázis töltésében.

• A Projekt Partner fogadja a GFP KSZ központi telefonszámára érkező telefonos megkereséseket. A telefonon felvett adatokat rögzítenie kell a Vörkfló rendszerben.

o Amennyiben Egyedi Kapcsolattartóval Kezelt (továbbiakban: EKK) ügyfél telefonál, abban az esetben, ha speciális a kérdés, és a Projekt Partner nem tudja megválaszolni, kapcsolni kell a kért kontakt személyt. Az EKK ügyfélkapcsolási rend: hétfő – szerda – péntek 9:00-12:00 között.

o A Projekt Partnernek lehetőség szerint kezelnie kell a szóbeli reklamációkat. Amennyiben az ügyfél panaszt kíván tenni, tájékoztatni kell az ügyfelet, hogy a panaszt írásban a központi i e-mail címre kell elküldeni. Az ügyfél panasztételi igényét a Vörkflóban rögzíteni kell. A Panaszt a kapcsolódó panaszkezelési utasítás szerint kell kezelni.

o Amennyiben az ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot, az időpont kérést rögzíteni kell a Vörkfló-ben, és e-mailben továbbítani kell a Személyes Ügyfélszolgálat számára.

o Amennyiben általános témájú ügyfél-megkeresés érkezik (1., 2., 3. illetve 5. kategória), a Projekt Partner ügyfélköréből, úgy a Projekt Partner referensnek lehetőség szerint azonnal meg kell válaszolnia, vagy, amennyiben a válaszadáshoz háttérmunka szükséges, a Vörkflóban függő ügyként rögzítenie, és a megkeresett válasszal visszahívni az ügyfelet.

o Amennyiben speciális témájú ügyfél-megkeresés érkezik (4. illetve 6. kategória), azt függő ügyként kell a Vörkfló-ben rögzíteni és továbbítani kell Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység (továbbiakban SZÜE) felé.

o A Projekt Partner referens által megválaszolt telefonos megkeresések esetében a választ rögzíteni kell a Vörkflóban.

o A Telefonos Ügyfélszolgálatvezető ütemezése alapján kimenő hívásokat kell kezdeményezni, meghatározott célcsoportok direkt megkeresése esetén.

o Szakterületi referens jelzését követően fel kell hívni az ügyfelet személyes ügyfélfogadásra való időpont egyeztetés céljából.

o A személyes ügyfélszolgálati beosztás alapján a személyes ügyfélfogadás időpontjáról telefonon tájékoztatni kell az ügyfeleket.

• a Projekt Partner kezeli a Projekt Partneri e-mail címére, és a GFP KSZ központi e-mail címeire érkezett e-maileket, valamint a BIR rendszeren keresztül kapott megkereséseket, illetve a postai úton beérkezett ügyfélszolgálati megkereséseket.

o A Projekt Partner referensnek elsőként le kell válogatnia a megkereséseket a saját pályázati csoportjának megfelelően.

o Amennyiben panasz érkezik, azt a GFP KSZ Panaszkezelési Osztálynak kell továbbítani, és Vörkflóban rögzíteni.

o Amennyiben szabálytalanságkezeléssel kapcsolatos e-mail érkezik a központi e-mail címre, azt a Szabálytalanságkezelési Osztálynak kell továbbítani, másolatot küldve a kommunikációs osztály számára, és a Vörkflóban rögzíteni.

o Amennyiben projektanyag érkezik a központi e-mail címre, azt az érintett szakterületi osztályvezetőnek kell továbbítani, és MAGTÁR-ban rögzíteni.

o Amennyiben az ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot, az időpontkérést rögzíteni kell a Vörkflóban, és e-mailben továbbítani kell a Személyes Ügyfélszolgálat számára.

o Amennyiben általános témájú ügyfél-megkeresés érkezik (1., 2., 3. illetve 5. kategória), a Projekt Partner ügyfélköréből, úgy a Projekt Partner referensnek lehetőség szerint azonnal meg kell válaszolnia, vagy, amennyiben a válaszadáshoz háttérmunka szükséges, úgy a háttérmunka elvégzését követően, a megkeresett választ kell megküldenie az ügyfélnek.

o Amennyiben speciális témájú ügyfél-megkeresés érkezik (4. illetve 6. kategória e-mailben, azt az érintett SZÜE vezetőjéhez kell Vörkflóban továbbítani.

▪ Amennyiben egy speciális témájú ügyfél-megkeresés több Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységet is érint, úgy az adott ügyfél-megkeresést szét kell válogatni az érintett szakterületek szerint, és minden érintett Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység vezető számára továbbítani kell.

▪ Amennyiben GFP IH Osztályok állásfoglalási kérés van folyamatban egy speciális témájú ügyfél-megkereséssel kapcsolatban, úgy az ügyfelet az GFP IH Főosztályok állásfoglalásának elindításáról e-mailben tájékoztatni kell.

• A Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységek által megválaszolt ügyfél-megkeresésekre adott választ, a Projekt Partnernek formailag ellenőriznie kell, majd a végleges válaszokat ki kell küldenie az ügyfelek részére, és rögzítenie kell a Vörkflóban is.

• Kifelé történő e-mailes kommunikáció esetében a szakterületi referens által átküldött e-mailek tervezetet a Projekt Partnernek formailag ellenőriznie kell, majd ki kell küldenie az ügyfelek részére, és rögzítenie kell a Vörkflóban is.

A Személyes ügyfélszolgálati referensek feladatai

A Személyes ügyfélszolgálati referens a GFP KSZ személyes ügyfélszolgálatára érkező ügyfélmegkeresések kezelésének a felelőse. A Személyes ügyfélszolgálati referens feladata a személyes megkeresések nyomon követhetőségének és átláthatóságának biztosítása, melyeknek a meghatározott Vörkfló rendszerben történő rögzítésével tesz eleget.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens kötelezően részt vesz a Személyes Ügyfélszolgálat heti eligazításain, és a Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység által tartott oktatásokon melyekről jegyzőkönyv készül.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens részt vesz a belső tájékoztató dokumentumok (pl. Gyakran Ismételt Kérdések) kialakításában, a tudásbázis töltésében.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens zárt borítékban átvesz minden olyan pályázati dokumentációt, melynek átvételére a Pályázati útmutatók lehetőséget biztosítanak.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens ügyféligénynek megfelelően kinyomtathat pályázati levelezés másolatot, melyet papír alapon, „MÁSOLAT” nyomattal ellátva nyújthat át az ügyfél pályázatban megjelölt hivatalos képviselője, vagy kapcsolattartója számára. A másolat átadás-átvétel a workflow ügyfélszolgálati moduljában kerül rögzítésre.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens fogadja a GFP KSZ központi ügyfélszolgálatára érkező személyes megkereséseket. Az ügyfél-megkeresési adatokat rögzítenie kell a Vörkfló rendszerben.

o Személyes ügyfélszolgálati referens feladata az ügyfelek tájékoztatása, informálása, kérdéseinek megválaszolása;

o a kompetenciáját meghaladó ügyfélkérdések, -igények kezelése esetén a szervezet egyéb területeinek bevonása a válasz kidolgozásába, és a kérdés ezt követő megválaszolása.

o A Személyes ügyfélszolgálati referensnek lehetőség szerint kezelnie kell a szóbeli reklamációkat.

o Amennyiben az ügyfél panaszt kíván tenni, tájékoztatni kell az ügyfelet, hogy a panaszt írásban a központi e-mail címre kell elküldeni. Az ügyfél panasztételi igényét a Vörkflóban rögzíteni kell. A Panaszt a vonatkozó panaszkezelési utasítás szerint kell kezelni.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens tanácsadással segíti előzetes időpont egyeztetés keretében a GFP KSZ pályázati azonosítószámmal rendelkező ügyfeleit az adott pályázat kapcsán. Az ügyfél-megkeresési adatokat rögzítenie kell a Vörkfló rendszerben. Tanácsadást biztosít igény szerint például:

o elszámolási dokumentációk összeállításában,

o szerződéskötéshez benyújtandó dokumentumok, módosítási lehetőségek ismertetésével,

o online pályázatkezelési programok megismerésében, használatában.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens az előzetes időpontra érkező személyes megkereséseket táblázatban rögzíti, és a GFP KSZ minden kollégája számára közös felületen elérhetővé teszi.

• A Személyes ügyfélszolgálati referens biztosítja a betekintés lehetőségét a pályázati értékelőlapokba az ügyfelek kérésére, a szakterülettel egyeztetve. Az ügyfél betekintés igényét írásban (postai levélben, faxon, vagy e-mailben) jelezheti a GFP KSZ számára.

o Összeállítja a nyilvánosságra hozható dokumentációt;

o azt az ügyfél számára átadja, a pályázatban meghatározott hivatalos képviselő, vagy kapcsolattartó számára, az ügyféligénynek megfelelően személyesen, vagy elektronikus úton (fax, e-mail).

Mind a telefonos, mind a személyes ügyfélszolgálati referensek számára csoportvezetőjük a szakterületi vezetőkkel egyeztetve negyedévente egy napos szakterületi látogatást biztosít.

A Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységek feladatai

A Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységek feladata elsősorban a speciális, a projekteket érintő kérdésekben az ügyfélszolgálat szakmai támogatása. Az ügyfelekkel való kapcsolattartás a Projekt Partnerek feladata, melyhez a Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységek biztosítják háttér-információkat, szakterületi tudás koordinációt, oktatási anyagokat.

• A Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység vezető fogadja a Projekt Partnerek és a Személyes ügyfélszolgálati referensek, illetve vezetőik által Vörkflóban továbbított ügyfél-megkereséseket, melyeket szétválogat és továbbít – feladatként kioszt – a megfelelő szakterületi referensek számára.

o Nyomon követi az igazgatóság érintett referensek bevonását, amennyiben a Projekt Partnertől beérkező ügyfélmegkeresést nem tudja megválaszolni.

o Amennyiben a válaszadáshoz más SZÜE-vel való egyeztetés is szükséges, abban az esetben gondoskodik az egyeztetések megszervezéséről, valamint ezek lebonyolításáról.

o Amennyiben a válaszadáshoz a GFP IH Főosztályok, vagy más intézmény / hatóság állásfoglalása is szükséges, abban az esetben folyamatosan nyomon követi az állásfoglalás kérését, illetve gondoskodik a beérkezett állásfoglalások továbbításáról az érintett referensek számára. Jelzi az állásfoglalás kérés folyamatának megindítását a GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály számára.

o Ellenőrzi az ügyfél-megkeresések szakterületi referensek általi megválaszolásának tartalmi és formai minőségét, és a határidők betartását. Az ügyfélszolgálat referensei számára az ügyfelek felé publikálható minőségű választ biztosít.

• A Vörkflóban jelzi a tipikus ügyfél-megkereséseket (Tudásbázis), illetve gyűjti és összesíti az egyéb releváns szakmai információkat.

• Feladata, a szakterületi igazgató döntése szerint, a GFP KSZ adott szakmai igazgatóságának nyomtatvány, dokumentum honlapon történő elhelyezési igényeinek koordinációja. Ennek keretében biztosítja a GFP KSZ honlapján a szakterületéhez tartozó nyomtatványok aktualizálását, jelzi a GFP KSZ Kommunikációs Osztály felé a szakmai főosztály részéről az igényeket, és a módosítási kéréseket, nyomon követi azok megvalósulását.

• Havonta egyszer tájékoztatót tart az ügyfélszolgálat számára az aktuális szakterületi témák vonatkozásában.

A Szakterületi referensek feladatai

A Szakterületi referensek feladata az ügyfélszolgálati folyamatban a speciális, a projekteket érintő kérdésekben az ügyfélszolgálat szakmai támogatása. A Szakterületi referens nem tart közvetlenül kapcsolatot az ügyféllel, kivéve az Egyedi Kapcsolattartóval Kezelt ügyfélkörbe tartozó ügyfeleket.

▪ A Szakterületi referens fogadja és megválaszolja az Ügyfélszolgálat, illetve a Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység vezető által e-mailben továbbított ügyfél-megkereséseket e-mailben. Gondoskodik a válasz határidőre történő visszaérkezéséről, a válasz az ügyfél számára publikálható minőségű átadásáról a GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály számára.

o Folyamatosan figyelemmel kíséri az Irányító Hatóság által kiadott állásfoglalásokat, valamint az egyéb kijelölt információs forrásokat, melyekről tájékoztatást küld az adott Szakmai Ügyfélkapcsolati Egység számára.

o Szükség esetén részt vesz más Szakmai Ügyfélkapcsolati Egységekkel történő egyeztetéseken.

▪ Az Egyedi Kapcsolattartóval Kezelt ügyfélkörbe tartozó eljárást a meghatározott pályázati konstrukciók esetén történő megkeresésekre kell alkalmazni.

o A fent nevezett körbe tartozó ügyfelek kezelését a szakterületi referens mint az adott ügyfélcsoport Projekt Partnere végzi el, a Projekt Partnerek leírt feladatainak megfelelően.

o Az EKK ügyfélmegkeresések dokumentálására a Vörkfló ügyfélszolgálati modul megfelelő EKK kezelő részét köteles vezetni.

Az ügyfélszolgálati tevékenység monitoringja

Az ügyfélszolgálati tevékenységről mind a Személyes Ügyfélszolgálat, mind a Telefonos Ügyfélszolgálat jelentéseket készít. A jelentések rendje:

• Szakterületi jelentés: a Telefonos Ügyfélszolgálat és a Személyes Ügyfélszolgálat napi tevékenységének visszacsatolása, a napi ügyfélmegkeresések kezelésének ellenőrzésére szolgál, és az GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály vezetői és referensei számára kerül közzétételre.

• Kontrolling jelentés: hetente egy alkalommal, a GFP KSZ Szakmai Kontrolling Osztály és az GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály vezetői számára kerül megküldésre. Tartalmazza az ügyfélmegkeresések számát, típusát, területi megoszlását heti bontásban, és adott éves összesítésben, és a kontrolling jelentés része.

• Heti ügyfélszolgálati vezetői jelentés: hetente egy alkalommal, a GFP KSZ Titkárság vezetője és főosztályvezetői számára kerül megküldésre. Tartalmazza a

o heti ügyfélmegkeresések számát, típusát, területi megoszlását,

o heti telefonos ügyfélszolgálati hívásfogadási eredményeket,

o függőben levő ügyek számát, az átfutási időt

o az ügyfélszolgálati ügyintézések átfutási idejét megkeresés típusok szerinti, és területi szintű bontásban,

o a szakterületi aktivitást, a szakterület által megválaszolt kérdések átfutási idejét

o tudásbázis aktivitást (új Gyakori kérdések felvételét).

A jelentések forrása a Cisco és a Vörkfló rendszer.

1. függelék a 4. melléklethez

Az ügyfélszolgálati folyamatok leírása

#	Input	Tevékenység	Output	IT rendszer	Felelős szervezeti egység	Felelős	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
Személyes megkeresések kezelése
1.	Személyes ügyintézés iránti igény felmerül	Hova és kitől érkezik az időpont-egyeztetési igény?	Nem EKK ügyféltől a szakterületi referenshez érkezik a megkeresés (2) Nem EKK ügyféltől az Ügyfélszolgálatra érkezik a megkeresés (3) EKK ügyféltől a kijelölt EKK referenshez érkezik a megkeresés (5) EKK ügyféltől az Ügyfélszolgálatra érkezik a megkeresés (3) Kijelölt EKK referens kíván személyesen egyeztetni EKK ügyféllel (5)		- GFP KSZ Pályázatkezelési Főosztály; - GFP KSZ Támogatási Pénzügyi és Monitoring Főosztály; - GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztály Továbbiakban együttesen: Illetékes szakmai főosztályok GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat) (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Szakterületi referens Kijelölt EKK referensreferens Telefonos Ügyfélszolgálat referens Projekt Partner
2	Nem EKK ügyféltől a szakterületi referenshezérkezik a megkeresés	Ügyfél továbbítása központi e-mail címre, központi telefonszámra	Ügyfélszolgálatra továbbított igény		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Igény felmerülését követően azonnal
3.	Nem EKK ügyféltől az Ügyfélszolgálatra érkezik a megkeresés EKK ügyféltől az Ügyfélszolgálatra érkezik a megkeresés Ügyfélszolgálatra továbbított igény	Központi e-mail címre, vagy telefonszámra beérkező megkeresés függő ügyként történő rögzítése	Időpont-egyeztetési igényről rögzített függő ügy	Workflow (továbbiakban: Vörkfló)	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető	Igény felmerülése esetén 1 napon belül
4.	Időpont-egyeztetési igényről rögzített függő ügy CC (PROJEKT PARTNER) jelzése személyes ügyintézéshez való időpontkérésről (Kapcsolódó folyamat: Telefonos megkeresések kezelése, 7. lépés) Ügyfél személyes egyeztetést kér e-mailen – Projekt Partner jelzése személyes ügyintézéshez való időpontkérésről (Kapcsolódó folyamat: E-mailes megkeresések kezelése, 5. lépés)	Ügyfél felhívása személyes ügyintézéshez való időpont egyeztetés céljából Ugrás a 8. lépésre	Ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Igény felmerülése esetén 1 napon belül
5.	EKK ügyféltől a kijelölt EKK referenshez érkezik a megkeresés Kijelölt EKK referens kíván személyesen egyeztetni EKK ügyféllel	Személyes ügyintézéshez időpont egyeztetése telefonon az ügyféllel	EKK ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre		Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		Beérkezett ügyfél igényt követően azonnal
6.	EKK ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre EKK ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre (Kapcsolódó folyamat: Személyes EKK megkeresések kezelése, 5. lépés)	Megbeszélt időpont jelzése a Személyes Ügyfélszolgálati referens részére	Személyes Ügyfélszolgálati referens részére jelzett időpont EKK ügyfél fogadására		Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		Sikeres egyeztetést követően azonnal
7.	Személyes Ügyfélszolgálati referens részére jelzett időpont EKK ügyfél fogadására	Lehetséges az adott időpontban az ügyfél fogadása a Személyes Ügyfélszolgálaton?	Igen, lehetséges az ügyfél fogadása (8) Nem lehetséges az ügyfél fogadása (5)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		Sikeres egyeztetést követően azonnal
8.	Ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre Személyes Ügyfélszolgálati referens részére jelzett időpont EKK ügyfél fogadására – lehetséges az ügyfél fogadása	Időpont rögzítése a Személyes Ügyfélszolgálati beosztásban	Személyes Ügyfélszolgálati beosztás legfrissebb verziója	Excel	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Sikeres egyeztetést követően azonnal
9.	Személyes Ügyfélszolgálati beosztás legfrissebb verziója	Személyes Ügyfélszolgálati beosztás legfrissebb verziójának hálózati meghajtóra történő elhelyezése	Hálózati meghajtón elérhető legfrissebb verziójú Személyes Ügyfélszolgálati beosztás		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Minden munkanap végén
10.	Hálózati meghajtón elérhető legfrissebb verziójú Személyes Ügyfélszolgálati beosztás	EKK ügyfél esetén a szakterület személyes ügyintézésre való igényének jelzése a Személyes Ügyfélszolgálati kollegának a belső e-mail címére vagy belső mellékére.	Kijelölt EKK referens értesítve személyes ügyintézés szükségességéről	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		Igény felmerülése esetén 1 napon belül
11.	Kijelölt EKK referens jelzése személyes ügyintézés szükségességéről	Személyes Ügyfélszolgálati beosztás kiegészítése a szakterületi ügyintézés szükségességével	Kiegészített Személyes Ügyfélszolgálati beosztás	Excel	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Igény felmerülése esetén 1 napon belül
12.	Személyes Ügyfélszolgálatra ügyfél érkezik	Ügyfél fogadása és (pályázata) azonosítása	Fogadott ügyfél		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		Ügyfélszolgálati nyitvatartási időben
13.	Fogadott ügyfél Kiegészített Személyes Ügyfélszolgálati beosztás	Ügyfél egyeztetett időpontra érkezett?	EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra (Kapcsolódó folyamat: Személyes EKK megkeresések kezelése, 1. lépés, vagy EKK megkeresések kezelése 2. lépés - ha az ügyfélszolgálat tudja fogadni a EKK ügyfelet) EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra (Kapcsolódó folyamat: Személyes EKK megkeresések kezelése, 2. lépés) Nem EKK ügyfél érkezett, előre nem egyeztetett időpontra (14) Nem EKK ügyfél érkezett, előre egyeztetett időpontra (16)	Excel	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		Ügyfél fogadását követően azonnal
14.	Nem EKK ügyfél érkezett, előre nem egyeztetett időpontra	Ügyfél fogadható az adott időpontban?	Ügyfél fogadása lehetséges (16) Ügyfél fogadása nem lehetséges (15)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél fogadását követően azonnal
15.	Nem EKK ügyfél érkezett, előre nem egyeztetett időpontra – ügyfél fogadása nem lehetséges	Ügyféllel időpont egyeztetése személyes ügyintézéshez (Ugrás 8. lépésre)	Ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre	Excel	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél fogadását követően azonnal
16.	Nem EKK ügyfél érkezett, előre egyeztetett időpontra Nem EKK ügyfél érkezett, előre nem egyeztetett időpontra – ügyfél fogadása lehetséges	Ügyintézési típus meghatározása	Tájékoztatás szükséges (17) Bírálatokba való betekintés szükséges (18) Elszámolási csomag átvétele szükséges (19) Egyéb dokumentumok átvétele szükséges (21)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		Ügyfél fogadását követően azonnal
17.	Tájékoztatás szükséges	Ügyfél tájékoztatása (Ugrás a 25. lépésre)	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
18.	Bírálatokba való betekintés szükséges	Bírálatokba betekintés biztosítása (Ugrás a 25. lépésre)	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
19.	Elszámolási csomag átvétele szükséges	Elszámolási csomag hivatalos átvétele	Továbbítandó elszámolási csomag		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
20.	Továbbítandó elszámolási csomag	Elszámolási csomag továbbítása a GFP KSZ Iktatási Osztálynak az Iratkezelési szabályzatnak megfelelően (Kapcsolódó eljárásrend: Iratkezelési szabályzat) (Ugrás a 25. lépésre)	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Adott munkanap végéig
21.	Egyéb dokumentumok átvétele szükséges	Egyéb dokumentum Személyes Ügyfélszolgálat által átvehető?	Egyéb dokumentumok Személyes Ügyfélszolgálat által átvehetőek (22) Egyéb dokumentumok Személyes Ügyfélszolgálat által nem vehetőek át (23)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
22.	Egyéb dokumentumok Személyes Ügyfélszolgálat által átvehetőek	Egyéb dokumentumok átvétele bontatlan, zárt borítékban	Átvett egyéb dokumentumok		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
23.	Egyéb dokumentumok Személyes Ügyfélszolgálat által nem vehetőek át	Ügyfél tájékoztatása az egyéb dokumentumok beadásának hivatalos módjáról (Ugrás 25. lépésre)	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél beérkezését követő 1 órán belül
24.	Átvett egyéb dokumentumok	Egyéb dokumentumok továbbítása a GFP KSZ Iktatási Osztálynak az Iratkezelési szabályzatnak megfelelően (Kapcsolódó eljárásrend: Iratkezelési szabályzat) (Ugrás a 25. lépésre)	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Adott munkanap végéig
25.	Lezárandó személyes ügyfél-megkeresés	Ügyfél-megkeresés rögzítése Vörkflóban	Lezárt ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Ügyfél-megkeresés lezárását követően az adott munkanap végéig
Telefonos megkeresések kezelése
1.	Referensi telefonszámra érkező ügyfélhívás	EKK ügyfél telefonál?	EKK ügyfélmegkeresés érkezik telefonon (Kapcsolódó folyamat: Telefonos EKK megkeresések kezelése, 1. lépés) Nem EKK ügyfélmegkeresés érkezik telefonon (2)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Hívás beérkezését követően azonnal
2.	Nem EKK ügyfélmegkeresés érkezik telefonon	Hívás szóbeli átirányítása a központi számra	Központi számra átirányított ügyfélhívás		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Hívás beérkezését követően azonnal
3.	Központi számra átirányított ügyfélhívás Központi számra érkező ügyfélhívás	CC (PROJEKT PARTNER) tudja fogadni a hívást? (A központi telefon-számra érkező EKK ügyfél megkereséseket jelen folyamatnak megfelelően kell kezelni.)	CC (PROJEKT PARTNER) tudja fogadni a hívást (5) CC (PROJEKT PARTNER) nem tudja fogadni a hívást (4)	IVR	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	Hívás beérkezését követően azonnal
4.	CC (PROJEKT PARTNER) nem tudja fogadni a hívást	Hívás átkapcsolása az üzenetrögzítőnek IVR segítségével	Üzenetrögzítőn rögzített hívás	IVR	-	-		Hívás beérkezését követően azonnal
5.	CC (PROJEKT PARTNER) tudja fogadni a hívást	Ügyfélhívás fogadása és az adatok rögzítése Vörkflóban	Fogadott ügyfélhívás	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető	Hívás beérkezését követően azonnal
6.	Fogadott ügyfélhívás EKK kiírásokat / ügyfeleket tartalmazó lista	CC (PROJEKT PARTNER) hatáskörébe tartozik a hívás megválaszolása?	EKK ügyfél kifejezetten a kijelölt kapcsolattartóval kíván beszélni (Kapcsolódó folyamat: Telefonos EKK megkeresések kezelése, 2. lépés) Ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot (7) Ügyfél panaszt kíván tenni (8) Ügyfél kérdést tesz fel, melyet a CC (PROJEKT PARTNER) azonnal meg tud válaszolni (9) Ügyfél kérdést tesz fel, melyet a CC (PROJEKT PARTNER) nem tud (azonnal) megválaszolni (11)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető
7.	Ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot	Személyes ügyintézéshez való időpontkérés rögzítése függő ügyként a Vörkflóban és a Személyes Ügyfélszolgálat tájékoztatása e-mailben (Kapcsolódó folyamat: Személyes megkeresések kezelése, 4. lépés)	CC (PROJEKT PARTNER) jelzése személyes ügyintézéshez való időpontkérésről	Vörkfló / Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető
8.	Ügyfél panaszt kíván tenni	Ügyfél tájékoztatása, hogy a panaszt írásban a központ e-mail címre kell elküldeni, valamint a panasztételi igény rögzítése a Vörkflóban (Kapcsolódó eljárásrend: Panaszkezelés)	Lezárt telefonos ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető
9.	Ügyfél kérdést tesz fel, melyet a CC (PROJEKT PARTNER) azonnal meg tud válaszolni	Kérdés azonnali telefonos megválaszolása	CC (PROJEKT PARTNER) által megválaszolt ügyfél-megkeresés	EMIR, STAT, MAGTÁR	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető
10.	CC (PROJEKT PARTNER) által megválaszolt ügyfél-megkeresés	Válasz rögzítése CC (PROJEKT PARTNER) által a Vörkflóban (Folyamat vége)	Lezárt telefonos ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető	Hívás megválaszolását követően azonnal
11.	Ügyfél kérdést tesz fel, melyet a CC (PROJEKT PARTNER) nem tud (azonnal) megválaszolni	Kérdés függővé tétele Vörkflóban és az ügyfél tájékoztatása a válaszadás várható időpontjáról és módjáról (Mivel az e-mailes válaszadás preferált, ezért a CC (PROJEKT PARTNER) referensnek törekednie kell arra, hogy az ügyfél megadja az e-mail címét. Amennyiben erre nem hajlandó az ügyfél, a tájékoztatás telefonon keresztül kell, történjen.)	Függővé tett telefonos ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető
12.	Függővé tett telefonos ügyfél-megkeresés	Függővé tett telefonos ügyfél-megkeresések lekérdezése Vörkfló-ból.	Megválaszolandó függő telefonos ügyfél-megkeresések kezelése.	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	A hívás beérkezését követően az adott munkanap végéig
E-mailes megkeresések kezelése
1.	Referensi e-mail címre érkező ügyfélmegkeresés	EKK ügyfél írt e-mailt?	EKK ügyfélmegkeresés érkezik e-mailben (Kapcsolódó folyamat: Emailes EKK megkeresések kezelése, 1. lépés) Nem EKK ügyfélmegkeresés érkezik e-mailben (2)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Ügyfélmegkeresés beérkezését követően azonnal
2.	Nem EKK ügyfélmegkeresés érkezik e-mailben	E-mail továbbítása a PROJEKT PARTNER számára a megfelelő e-mail címre	PROJEKT PARTNER számára továbbított ügyfélmegkeresés	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Ügyfélmegkeresés beérkezését követően 1 napon belül
3.	E-mailes megkeresés érkezik a központi e-mail címre PROJEKT PARTNER számára továbbított ügyfélmegkeresés	A központi e-mail címre beérkező megkeresések, valamint a PROJEKT PARTNER-hez továbbított megkeresések leválogatása (A központi email címre érkező EKK ügyfél megkereséseket jelen folyamatnak megfelelően kell kezelni.)	PROJEKT PARTNER által leválogatott megkeresések	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
4.	PROJEKT PARTNER által leválogatott megkeresések	Milyen tartalmú e-mail érkezett?	Ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot (5) A beérkező e-mail tartalmát tekintve panasz (6) A beérkező e-mail tartalmát tekintve projektanyag, vagy tájékoztatás (7) A beérkező e-mail kérdést tartalmaz (10)	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
5.	Ügyfél személyes ügyintézéshez kér időpontot	Személyes ügyintézéshez való időpontkérés rögzítése a Vörkflóban és a Személyes Ügyfélszolgálat tájékoztatása e-mailben (Kapcsolódó folyamat: Személyes megkeresések kezelése, 4. lépés)	Ügyfél személyes egyeztetést kér e-mailen – PROJEKT PARTNER jelzése személyes ügyintézéshez való időpontkérésről	Vörkfló / Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
6.	A beérkező e-mail tartalmát tekintve panasz	Panasz érkezésének rögzítése a Vörkflóban, panasz e-mail továbbítása a Panaszkezelési terület számára (Kapcsolódó eljárásrend: Panaszkezelési Szabályzat)	Továbbított panasz e-mail	Vörkfló / Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
7.	A beérkező e-mail tartalmát tekintve projektanyag, vagy tájékoztatás	Projektazonosító szerepel az e-mailben?	Projektazonosító nem szerepel az e-mailben (8) Projektazonosító szerepel az e-mailben (9)	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
8.	Projektazonosító nem szerepel az e-mailben	A projekt azonosítóra vissza kell kérdezni az –emil küldő felé, írásban. (9)	Ügyfél felé hiány jelzése	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
9.	Projektazonosító szerepel az e-mailben	Érintett projektmenedzser kikeresése STAT rendszerből, majd a projektanyag (azaz a napi munkavégzéshez szükséges dokumentumok, pl. PEJ, ZPEJ), vagy tájékoztatás továbbítása a megfelelő projektmenedzsernek. (A kérdést nem, csak projektanyagot vagy tájékoztatást tartalmazó e-maileket a MAGTÁRban kell rögzíteni.) (Folyamat vége)	Projektmenedzsernek továbbított projektanyag, tájékoztatás	Outlook, WF, MAGTÁR	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
10.	A beérkező e-mail kérdést tartalmaz Megválaszolandó függő telefonos ügyfél-megkeresések (Kapcsolódó folyamat: Telefonos megkeresések kezelése, 12. lépés)	A PROJEKT PARTNER végleges választ tud adni? (A szakmai területnek (SZÜE-nek) továbbítandók a konkrét pályázathoz, projekthez kapcsolódó olyan megkeresések, amelyek a jogszabályok, a TSZ, az útmutató stb. pontos értelmezését, az adatbázisokban való bonyolult keresést, vagy az ügyintézővel való személyes egyeztetést igényelnek.)	PROJEKT PARTNER végleges választ tud adni (11) PROJEKT PARTNER nem – vagy csak egyeztetéssel – tud végleges választ adni (12)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
11.	PROJEKT PARTNER végleges választ tud adni	Kérdés megválaszolása és megküldése az ügyfél számára e-mailben a PROJEKT PARTNER által (Ugrás 33. lépésre)	PROJEKT PARTNER által megválaszolt ügyfél-megkeresés	EMIR, STAT, MAGTÁR, Outlook Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezésétől számított 3 munkanapon belül
12.	PROJEKT PARTNER nem – vagy csak nagy időráfordítással – tud végleges választ adni	Kérdések szétválogatása az érintett szakterületek szerint, és az e-mail továbbítása valamennyi érintett SZÜE-nek, szakterületi felelősnek Amennyiben az adott megkeresés több szakterületet is érint, abban az esetben a szakterületenként szétválogatott kérdéseket, az egyes kérdések felelősének pontos megjelölésével, valamennyi érintett SZÜE számára továbbítani kell. Amennyiben a kérdések egy részét a PROJEKT PARTNER válaszolja meg, úgy a válaszokat is csatolni kell a SZÜE-nek megküldött e-mailhez.	SZÜE-nek továbbított ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail beérkezését követően az adott munkanap végéig
13.	SZÜE-nek továbbított ügyfél-megkeresés	Adott SZÜE az illetékes?	Adott SZÜE az illetékes (16) Másik SZÜE az illetékes (14) Illetékes SZÜE nem beazonosítható (15)		Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		E-mail SZÜE-hez való továbbítását követően 1 munkanapon belül
14.	Másik SZÜE az illetékes	Ügy visszaadása a projekt partnernek	Másik SZÜE-nek továbbított megkeresés	Vörkfló	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Ügy SZÜE-hez való továbbítását követően 1 munkanapon belül
15.	Illetékes SZÜE nem beazonosítható Másik SZÜE az illetékes	Ügy visszaküldése a PROJEKT PARTNER számára (Ugrás a 12. lépésre)	PROJEKT PARTNER-nek visszaküldött megkeresés	Vörkfló	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		E-mail SZÜE-hez való továbbítását követően 1 munkanapon belül
16.	Adott SZÜE az illetékes	SZÜE-hez továbbított ügyfél-megkeresések leválogatása és a feladatok kiosztása a szakterületi referensek számára	szakterületireferensek számára leválogatott megkeresések	Vörkfló	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		E-mail SZÜE-hez való továbbítását követően 1 munkanapon belül
17.	szakterületi referensek számára leválogatott megkeresések	Kérdés továbbítása az érintett szakterületi referensnek e-mailben	Érintett szakterületi referensnek továbbított kérdés	Outlook	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	Szakterületi referens	SZÜE vezető	E-mail „kézhezvételét” követően azonnal
18.	Érintett szakterületi referensnek továbbított kérdés	Érintett szakterületi referens által a projekt-specifikus kérdés megválaszolása és a válasz visszaküldése a SZÜE-nek e-mailben	Érintett szakterületi referens által megválaszolt ügyfél-megkeresés	EMIR, STAT, MAGTÁR	Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens	SZÜE vezető	E-mail szakterületi referensnek való továbbításától számított 1 munkanapon belül
19.	szakterületi referens által megválaszolt ügyfél-megkeresés Érintett szakterületi referens által megválaszolt ügyfél-megkeresés	Válasz véglegesítéséhez másik SZÜE-vel való egyeztetés szükséges?	Válaszadás véglegesítéséhez másik SZÜE-vel való egyeztetés szükséges (22) Válaszadás véglegesítéséhez másik SZÜE-vel való egyeztetés nem szükséges (23)		Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Az e-mail vagy a szakterületi referens által az e-mailre adott válasz „kézhezvételét” követően azonnal
20.	Válaszadás véglegesítéséhez másik SZÜE-vel való egyeztetés szükséges	Másik SZÜE-vel való egyeztetés	Másik SZÜE-vel egyeztetett válasz		Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Az e-mail vagy a szakterületi referens által az e-mailre adott válasz „kézhezvételétől” számított 1 munkanapon belül
21.	Másik SZÜE-vel egyeztetett válasz Válaszadás véglegesítéséhez másik SZÜE-vel való egyeztetés nem szükséges	Válaszadás véglegesítéséhez megbízói állásfoglalás is szükséges?	Válaszadás véglegesítéséhez megbízói állásfoglalás is szükséges (24) Válaszadás véglegesítéséhez megbízói állásfoglalás nem szükséges (30)		Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Az e-mail vagy szakterületi referens által az e-mailre adott válasz „kézhezvételét” követően azonnal
22.	Válaszadás véglegesítéséhez megbízói állásfoglalás is szükséges	Megbízói állásfoglalás kérés jelzése e-mailben a szakterületen állásfoglalás kérésért felelős referensnek (másolatban a szakterületi igazgatónak is megküldve) majd az állásfoglalás kérés koordinálása (Kapcsolódó eljárásrend: Megbízói állásfoglalásokat kezelő eljárásrend)	Elindított megbízói állásfoglalás kérés	Outlook	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Az e-mail vagy szakterületi referens által az e-mailre adott válasz „kézhezvételét” követően azonnal
23.	Elindított megbízói állásfoglalás kérés 4 napos válaszadási határidő nem tartható	Megbízói állásfoglalás-kérésről, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszásáról jelzés a PROJEKT PARTNER felé e-mail-ben	Jelzés megbízói állásfoglalás-kérés elindításáról, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszásáról	Outlook	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Megbízói állásfoglalás kérés elindítását követően azonnal
24.	Jelzés megbízói állásfoglalás-kérés elindításáról, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszásáról	Megbízói állásfoglalás-kérés elindításának, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszásának rögzítése Vörkflóban	A megbízói állásfoglalás kérés elindítása, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszása rögzítésre kerül	Outlook	Telefonos Ügyfélszolgálat	Projekt Partner	Osztályvezető	Megbízói állásfoglalás-kérésről való jelzés „kézhezvételének” napján a nap végéig
25.	A megbízói állásfoglalás kérés elindítása, valamint a 4 napos válaszadási határidő csúszása rögzítésre kerül	Ügyfél értesítése e-mailben a későbbi időpontban történő válaszadásról (Folyamat vége)	értesítés ügyfél részére	Outlook	Telefonos Ügyfélszolgálat	Projekt Partner	Osztályvezető	Megbízói állásfoglalás-kérésről való jelzés „kézhezvételének” napján a nap végéig
26.	Megbízói állásfoglalás beérkezett (Kapcsolódó eljárásrend: Megbízói állásfoglalásokat kezelő eljárásrend)	Beérkezett megbízói állásfoglalás továbbítása SZÜE vezető számára	SZÜE vezetőnek továbbított megbízói állásfoglalás	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Állásfoglalás kérésért felelős referens	Szakterületi főosztályvezető	Megbízói állásfoglalás beérkezését követően 2 órán belül
27.	SZÜE vezetőnek továbbított megbízói állásfoglalás	Az érintett megkeresés megválaszolásához szükséges megbízói állásfoglalás továbbítása a szakterületi referens számára (A megbízói állásfoglalás beérkezésének időpontját a SZÜE vezetői táblában rögzíteni kell.)	szakterületi referensnek továbbított megbízói állásfoglalás	Outlook	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		Megbízói állásfoglalás megkapását követően azonnal
28.	szakterületi referens továbbított megbízói állásfoglalás Válaszadás véglegesítéséhez megbízói állásfoglalás nem szükséges	Válasz véglegesítése szakterületi referens által Indokolt esetben a kérdés-válasz GYIK-ba történő feltöltésének jelzése a SZÜE vezető felé.	szakterületi referens által véglegesített válasz		Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	szakterületi referens	SZÜE vezető	Az e-mail vagy (szükség esetén) a beérkezett megbízói állásfoglalás „kézhezvételétől” számított 1 munkanapon belül
29.	szakterületi referens által véglegesített válasz	Véglegesített válasz (és megbízói állásfoglalás esetén GYIK-ba kerülendő kérdés-válasz) ellenőrzése és továbbítása PROJEKT PARTNER-nek e-mailben	SZÜE által továbbított végleges válasz	Outlook	Szakmai Ügyfélszolgálati Egység	SZÜE vezető		A véglegesített válasz „kézhezvételét” számított 1 munkanapon belül
30.	SZÜE által továbbított végleges válasz	SZÜE által véglegesített válasz formai ellenőrzése és megküldése az ügyfél számára e-mailben	PROJEKT PARTNER által megválaszolt ügyfél-megkeresés	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	A SZÜE vezető által megküldött válasz „kézhezvételének” napján a nap végéig
31.	PROJEKT PARTNER által megválaszolt ügyfél-megkeresés	PROJEKT PARTNER által megválaszolt ügyfél-megkeresés, valamint a SZÜE által véglegesített válasz rögzítése Vörkflóban	Lezárt e-mailes ügyfél-megkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	A SZÜE vezető által megküldött válasz „kézhezvételének” napján a nap végéig
Személyes EKK megkeresések kezelése
1.	EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra (Kapcsolódó folyamat: Személyes megkeresések kezelése, 13. lépés)	Személyes Ügyfélszolgálat tudja fogadni a EKK ügyfelet?	Személyes Ügyfélszolgálat tudja fogadni a EKK ügyfelet (2) Személyes Ügyfélszolgálat nem tudja fogadni a EKK ügyfelet (3)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		EKK ügyfél érkezését követően azonnal
2.	EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra - Személyes Ügyfélszolgálat tudja fogadni a EKK ügyfelet EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra (Kapcsolódó folyamat: Személyes megkeresések kezelése, 13. lépés)	Szakterületi konzultáció szükséges?	Szakterületi konzultáció szükséges (3) Szakterületi konzultáció nem szükséges (7)		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		EKK ügyfél érkezését követően azonnal
3.	EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra - szakterületi konzultáció szükséges EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra - Személyes Ügyfélszolgálat nem tudja fogadni a EKK ügyfelet	Szakterület értesítése telefonon EKK ügyfél érkezéséről (Kivéve a pénzügyi területet, ahol a EKK ügyfelek fogadása csak előre egyeztetett esetben lehetséges.)	Jelzés szakmai területnek EKK ügyfél megérkezéséről		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens		EKK ügyfél érkezését követően azonnal
4.	Jelzés szakmai területnek EKK ügyfél megérkezéséről	Szakterület tudja fogadni a EKK ügyfelet?	Szakterület nem tudja fogadni a EKK ügyfelet (5, 7) Szakterület tudja fogadni a EKK ügyfelet (6)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi főosztályvezető/ főosztályvezető-helyettes / / kijelölt EKK referens		EKK ügyfél érkezését követően azonnal
5.	EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra - Személyes Ügyfélszolgálat, valamint szakterület sem tudja fogadni a EKK ügyfelet	Időpont egyeztetése EKK ügyféllel (Kapcsolódó folyamat: Személyes megkeresések kezelése, 6. lépés)	EKK ügyféllel egyeztetett időpont személyes ügyintézésre		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		EKK ügyfél érkezését követően azonnal
6.	EKK ügyfél érkezett előre nem egyeztetett időpontra - Személyes Ügyfélszolgálat nem tudja fogadni a EKK ügyfelet EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra - szakterületi konzultáció szükséges Szakterület tudja fogadni a EKK ügyfelet	EKK ügyfél fogadása a Személyes Ügyfélszolgálat helyiségében	Lezárt ügyfél-megkeresés		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi főosztályvezető/ főosztályvezető-helyettes / / kijelölt EKK referens		EKK ügyfél érkezését követő fél órán belül
7.	EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra - szakterületi konzultáció nem szükséges EKK ügyfél érkezett előre egyeztetett időpontra - szakterületi konzultáció szükséges Szakterület nem tudja fogadni a EKK ügyfelet	Ügyintézés Személyes Ügyfélszolgálati referenssel	Lezárt ügyfél-megkeresés		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat)	Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	EKK ügyfél érkezését követően azonnal
8.	Lezárt ügyfél-megkeresés	Személyes EKK ügyfél megkeres rögzítése Vörkflóban (7. lépés esetén)	Rögzített ügyfélmegkeresés	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Személyes Ügyfélszolgálat) Illetékes szakmai főosztály	Ügyfélszolgálati referens Szakterületi főosztályvezető/ főosztályvezető-helyettes / / kijelölt EKK referens	Osztályvezető	EKK ügyfél fogadásának napán a nap végéig
Telefonos EKK megkeresések kezelése
1.	EKK ügyfélmegkeresés érkezik telefonon (Kapcsolódó folyamat: Telefonos megkeresések kezelése, 1. lépés)	EKK ügyfélhívás fogadása és megválaszolása (Ugrás a 4. lépésre)	Kijelölt EKK referensáltal megválaszolt EKK ügyfélhívás		Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		Hívás beérkezését követően azonnal
2.	EKK ügyfél kifejezetten a kijelölt kapcsolattartóval kíván beszélni (Kapcsolódó folyamat: Telefonos megkeresések kezelése, 6. lépés)	Kijelölt EKK referenskapcsolása a meghatározott időben	Kijelölt EKK referenshez átkapcsolt hívás	IVR, Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálat referens	Osztályvezető	Hívás beérkezését követően 1 percen belül
3.	Kijelölt EKK referenshez átkapcsolt hívás	EKK ügyfélhívás fogadása és megválaszolása a kijelölt EKK referensáltal	Kijelölt EKK referensáltal megválaszolt EKK ügyfélhívás		Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	Hívás átkapcsolását követően azonnal
4.	Kijelölt EKK referensáltal megválaszolt EKK ügyfélhívás	EKK ügyfélhívás rögzítése Vörkflóban	EKK ügyfél-megkeresések rögzítése	Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	Hívás megválaszolását követően az adott munkanap végéig
E-mailes EKK megkeresések kezelése
1.	EKK ügyfélmegkeresés érkezik e-mailben (Kapcsolódó folyamat: E-mailes megkeresések kezelése, 1. lépés)	E-mailes megkeresés fogadása, az ügyfél azonosítása	Fogadott e-mailes megkeresés	Outlook, Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		E-mail beérkezésétől (munkaidőben) számított 1 munkanapon belül
2.	Fogadott e-mailes megkeresés	E-mail azonnali megválaszolása lehetséges?	Azonnali válaszadás lehetséges (3) Azonnali válaszadás nem lehetséges (4)	Outlook, Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens		E-mail beérkezésétől (munkaidőben) számított 1 munkanapon belül
3.	Azonnali válaszadás lehetséges	EKK ügyfél e-mailes megkeresésének azonnali megválaszolása (Ugrás a 8. lépésre)	Megválaszolt e-mailes EKK ügyfél-megkeresés	Outlook, Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	E-mail beérkezésétől 1 munkanapon belül
4.	Azonnali válaszadás nem lehetséges	Szakmai egyeztetés az érintett szakterületi vezető(k)vel	Lefolytatott szakmai egyeztetés szakterületi vezetővel		Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	E-mail beérkezésétől számított 1 munkanapon belül (a határidők a megbízói állásfoglalás nélküli esetekre értendők.)
5.	Lefolytatott szakmai egyeztetés szakterületi vezetővel	Válasz megküldése e-mailben EKK ügyfélnek	Megválaszolt e-mailes EKK ügyfél-megkeresés	Outlook, Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	E-mail beérkezésétől számított 2 munkanapon belül (a határidők a megbízói állásfoglalás nélküli esetekre értendők.)
6.	Megválaszolt e-mailes EKK ügyfél-megkeresés	EKK ügyfélnek kiküldött válasz rögzítése	EKK ügyfél-megkeresések rögzítése	Vörkfló	Illetékes szakmai főosztály	Kijelölt EKK referens	Illetékes szakmai vezető	Válasz e-mail kiküldését követően az adott munkanap végéig
Kifelé történő kommunikáció e-mailen vagy telefonon
1.	Pályázó(k) gyors (azonnali) értesítése szükséges	Milyen csatornán szükséges a kommunikáció?	Kifelé menő telefonhívás kezdeményezése szükséges (2) E-mail kiküldése szükséges (7)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi vezető		Igény felmerülése esetén azonnal
2.	Kifelé menő telefonhívás kezdeményezése szükséges	Egyedi vagy tömeges hívások lebonyolítására van szükség?	Tömeges hívások lebonyolítása szükséges (3) Egyedi (akár EKK) hívások lebonyolítása szükséges (6)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens		Igény felmerülése esetén azonnal
3.	Tömeges hívások lebonyolítása szükséges	Tömeges hívások lebonyolításáról való igény jelzése e-mailben a CC számára	Jelzés tömeges hívások lebonyolítására való igényről	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi vezető		Igény felmerülése esetén azonnal
4.	Jelzés tömeges hívások lebonyolítására való igényről	Tömeges hívások lebonyolításának időzítése	Tömeges hívások lebonyolításának ütemterve	Excel	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály	Telefonos Ügyfélszolgálatvezető		Igény beérkezésétől számított 1 munkanapon belül
5.	Tömeges hívások lebonyolításának ütemterve	Tömeges hívások lebonyolítása (Folyamat vége)	Lebonyolított tömeges hívások		GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Telefonos Ügyfélszolgálati referens	Osztályvezető	Tömeges hívások lebonyolításának ütemterve szerint
6.	Egyedi (akár EKK) hívások lebonyolítása szükséges	ügyfél felhívása a kijelölt Projekt Partner (vagy EKK munkatárs) által (Folyamat vége)	Lebonyolított egyedi hívás		Illetékes szakmai főosztály	Projekt Partner Kijelölt EKK referens	Osztályvezető	Ütemezés szerint
7.	E-mail kiküldése szükséges	Milyen típusú e-mail kiküldése szükséges?	Egyedi e-mail küldése szükséges (8) Tömeges e-mail küldése szükséges (12)		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi vezető
8.	Egyedi e-mail küldése szükséges	E-mail elkészítése	Elkészült e-mail		Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens	Szakterületi vezető	Ütemezés szerint
9.	Elkészült e-mail	E-mail továbbküldése a PROJEKT PARTNER-nek	PROJEKT PARTNER-nek továbbküldött e-mail	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens	Szakterületi vezető	Ütemezés szerint
10.	PROJEKT PARTNER-nek továbbküldött e-mail	Kiküldendő e-mail formai ellenőrzése, és kiküldése a központi e-mail címről	Egyedileg kiküldött e-mail	Outlook	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	Ütemezés szerint
11.	Egyedileg kiküldött e-mail	Egyedi e-mail rögzítése a Vörkflóban (Folyamat vége)	Rögzített egyedi e-mail	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	E-mail kiküldését követő munka nap végéig
12.	Tömeges e-mail küldése szükséges	Levélsablon és címlista összeállítása és továbbítása az ITnek	Levélsablon és címlista	Outlook	Illetékes szakmai főosztály	Szakterületi referens	Szakterületi vezető	Tömeges e-mailek kiküldésének ütemterve szerint
13.	Levélsablon és címlista	Tömeges e-mail kiküldése a központi e-mail címről	Tömegesen kiküldött e-mail	Outlook	Informatikai Főosztály	Informatikai Főosztály munkatárs		Tömeges e-mailek kiküldésének ütemterve szerint
14.	Tömegesen kiküldött e-mail	Tömeges e-mail rögzítése a Vörkflóban (Folyamat vége)	Rögzített tömeges e-mail	Vörkfló	GFP KSZ Ügyfélszolgálati Főosztály (Telefonos Ügyfélszolgálat)	Projekt Partner	Osztályvezető	Tömeges e-mailek kiküldésének ütemterve szerint

5. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályoknak az Akkreditált Innovációs Klaszter pályázati felhívás pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési folyamatának szabályai

Az Akkreditált Innovációs Klaszter pályázati felhívás pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési folyamatának során a jelen melléklet 1. függelékében foglaltak alapján kell eljárni.

1. függelék az 5. melléklethez

#	Input		Tevékenység		Output		Kapcsolódó IT rendszerek		Felelős szervezeti egység		Felelős munkakör		Ellenőrző Jóváhagyó		Határidő
I. Érkeztetés folyamata
1.	Beérkező pályázat		Postai küldemény ellenőrzése (postai formanyomtatványokon, valamint a beérkezett küldeményeken lévő adatok egyeznek), és átvétele (érkeztetési bélyegző pályázatra)		Beérkezett és átvett pályázat		Küldemény azonosító rögzítése (ragszám)		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 1 nap
2a.	Beérkezett és átvett pályázat (cégszerűen aláírt akkreditációs adatlap hiányzik)		Pályázatnak nem minősülő beadvány iktatása Értesítő levél iktatása, postára adása feladó részére		Pályázatnak nem minősülő beadvány Értesítő levél		EMIR / MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 2 naptári nap, vagy 1 munkanap (amelyik később van) A napi postai tételszámot jelentősen meghaladó beérkező küldemények feldolgozására külön intézkedési terv készül az Iratkezelési szabályzat szerint. (pl: pályázat leadási határidő)
2b.	Beérkezett és átvett pályázat		Pályázat iktatása (EMIR iktatószám, Projektgazda neve, adószáma, címe, elérhetőségei, klaszter stratégia címe, benyújtás dátuma, beérkezés dátuma, iktatás dátuma). Előzetes webes regisztráció esetén regisztrációs szám rögzítése, illetve a feltöltött dokumentumok hozzárendelése pályázathoz		Iktatott pályázat		EMIR / MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 2 naptári nap, vagy 1 munkanap (amelyik később van) A napi postai tételszámot jelentősen meghaladó beérkező küldemények feldolgozására külön intézkedési terv készül az Iratkezelési szabályzat szerint. (pl: pályázat leadási határidő)
3.	Iktatott pályázat		Sérülten érkezett pályázat?		igen: sérülten érkezett pályázat (4b) nem: nem sérült pályázat (4a)		-		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		-
4a.	Nem sérült pályázat Iktatott pályázat (pályázati azonosító szám)		Feltöltés EMIR-be. kitöltőprogram esetén: Xzip feltöltése az adott pályázathoz, majd a vonal-kódok ellenőrzése. - kitöltőprogram hiányában: a becsatolt CD-ről a word formátumú Projekt adatlap bemásolása az EMIR-be - Pályázat nyomtatása - Pályázati életút lap elkészítése - címke nyomtatása életpálya lapra, pályázat összes példányára, projekt dosszié elejére (vonalkód, név, pályázati azonosító feltüntetésével), projekt dosszié megnyitása, tartalomjegyzék létrehozása.		EMIR adatok feltöltve Projekt dosszié mely tartalmazza: projekt dosszié tartalomjegyzékét, a projekt életút-lapja, eredeti projekt adatlap és a pályázattal benyújtott eredeti mellékletek, beérkezett küldemény borítékja, pályázó által beadott elektronikus adathordozók, a projekt kiválasztáshoz		EMIR		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 2 naptári nap, vagy 1 munkanap (amelyik később van) A napi postai tételszámot jelentősen meghaladó beérkező küldemények feldolgozására külön intézkedési terv készül az Iratkezelési szabályzat szerint. (pl: pályázat leadási határidő, éves adatszolgáltatás)
4b.	igen: sérülten érkezett pályázat		Felfüggesztés és a sérült részek pótlásáról a pályázó hivatalos (tértivevény) és elektronikus értesítése (legalább 8 napra)		Értesítő levél (sérülten érkezett pályázatról)		EMIR / MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 2 munkanap
5.	Értesítő levél (sérülten érkezett pályázatról)		Pótlás megtörtént?		Nem történt meg határidőben a pótlás (5a) Igen: beérkező pótlás (sérült részekhez 5b)		-		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		-
5a.	Nem történt meg határidőben		A pályázat nem felel meg a befogadási alapkritériumoknak. A beérkezett pályázat továbbra sem teljes		Beérkezett sérült pályázat		EMIR / MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		-
5b.	Igen: Beérkező pótlás (sérült részekhez)		Sérült részek pótlása, iktatása, érkeztetési folyamat folytatása		Beérkezett teljes (ép) pályázat		EMIR / MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat beérkezésétől számított 10 munkanap
6.	Beérkezett teljes (ép) / sérült pályázat		Pályázat - Projekt dosszié átadása a GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter-osztály számára (eredeti és valamennyi elektronikus példány)		átadott projekt dosszié		MAGtár-ban az átadás dátumának rögzítése		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		Osztályvezető		Pályázat be-érkezésétől számított 2 naptári nap, vagy 1 munkanap (amelyik később van) A napi postai tételszámot jelentősen meghaladó beérkező küldemények feldolgozására külön intézkedési terv készül az Iratkezelési szabályzat szerint (pl: pályázat leadási határidő)
7.	Átadott projekt dosszié		Projekt dosszié átvétele		Átvett projekt dosszié		MAGtár-ban az átvétel dátumának rögzítése		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		-		Pályázat be-érkezésétől számított 2 naptári nap, vagy 1 munkanap (amelyik később van) A napi postai tételszámot jelentősen meghaladó beérkező küldemények feldolgozására külön intézkedési terv készül az Iratkezelési szabályzat szerint (pl: pályázat leadási határidő)
III. Pályázatok tartalmi értékelése
Tartalmi értékelés
1.		Befogadási kritérium és tartalmi feltételek ellenőrzésén áteső pályázatok	A pályázat értékelése	EMIR-ből generált értékelő lap EMIR-ből generált összegző lap		EMIR Értékelőlap elkészítése és nyomtatása		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás.
2.		Befogadási kritérium és tartalmi feltételek ellenőrzésén áteső pályázatok	Szükséges-e tisztázó kérdés?	igen: tisztázó kérdés (2a) nem: nincs szükség tisztázó kérdésre (3)		EMIR Tisztázó kérdés levél elkészítése és nyomtatása		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Másik klaszterfejlesztési referens/koordinátor/ csoportvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás
2a.		igen: tisztázó kérdés	Tisztázó kérdés kiküldése. Nem egyértelmű információk tartalmának tisztázása érdekében	Tisztázó kérdés kiküldve		EMIR /MAGtár		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter-osztály		Klaszterfejlesztési referens		Másik klaszterfejlesztési referens/koordinátor/ csoportvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás Amennyiben visszaérkezik a kiküldött levél átvételét igazoló tértivevény, akkor az haladéktalanul lefűzésre kerül a projekt dossziéba.
2a1		Tisztázó kérdés kiküldve	Tisztázó válasz iktatása és átadása a szakterületnek	Iktatott tisztázó kérdés		EMIR/ MAGtár		GFP KSZ Iktatási Osztály		Dokumentumkezelési referens		-		a beérkezést követő 2 nap
2a2.		Átvett tisztázó kérdés	A tisztázó kérdés keretében beküldött módosítások átvezetése az EMIR-ben. A tisztázó kérdés kiosztása a pályázatot kezelő kollégának.	Adatok EMIR-ben Átadott tisztázó kérdés		EMIR/MAGtár		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		-		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás -
3.		Átadott tisztázó kérdés nem: nincs szükség tisztázó kérdésre	A tisztázó kérdés keretében beküldött módosítások ellenőrzése Döntés: Szükséges-e további egyeztetés? (Szükséges-e további egyeztetés szaktárcákkal/más szervezeti egységekkel?)	igen: egyeztetés (3a) nem: nincs további egyeztetés 3(b)		-		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap + hiánypótlás
3a.		igen: egyeztetés	Egyeztetés áttekintése	áttekintett egyeztetési dokumentáció		-		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás

3b.		Projekt dosszié, tisztázó levél,	Értékelés kiegészítése a tisztázó kérdés és a szaktárcákkal, más szervezeti egységgel történt egyeztetések megállapításaival.	EMIR által generált értékelő lap EMIR által generált összegző lap		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens (1 értékelő szükséges és egy jóváhagyó)		osztályvezető		Projekt döntési határideje szakaszos elbírálás esetén a benyújtási határidőtől (szakaszzárástól) számított 60 nap +hiánypótlás
4.		EMIR által generált értékelő lap EMIR által generált összegző lap	Összesítő táblázat készítése EMIR-ből összesítő értékelő táblázat készítése (döntésre történő előterjesztés)	EMIR által generált összesítő értékelő táblázat		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		osztályvezető		Akkreditációs Testületi ülés előtt 5 nappal
5.		EMIR által generált értékelőlap	Értékelés ütemének figyelemmel kísérése	EMIR/ Vörkfló lekérdezések		EMIR / Vörkfló		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály				Osztályvezető		Heti kontrolling adatszolgáltatás keretén belül
6.		EMIR/Vörkfló lekérdezések	Főosztályvezető/Főosztályvezető helyettes tájékoztatása a feldolgozási ütemről	Email / Vezetői értekezletről készített emlékeztető				GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Osztályvezető		Főosztályvezető / Főosztályvezető-helyettes		Szükség esetén azonnal
6.		EMIR/Vörkfló lekérdezések	Döntés a feldolgozási ütemtervről: - Kalkulált átfutási idő az eljárásrendi határidőn belül van-> Kapacitás átcsoportosítás - Kalkulált átfutási idő az eljárásrendi határidőn kívül van-> Kapacitás átcsoportosítás mellett a GFP IH Főosztályok tájékoztatása A feldolgozás alapja. pályázatok érkezési sorrendje.	Email / Vezetői értekezletről készített emlékeztető Email / Vezetői értekezletről készített emlékeztető GFP IH Főosztályok tájékoztatása: Tájékoztató levél		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Főosztályvezető / Főosztályvezető helyettes		GFP KSZ Titkárságvezető		Szükség esetén azonnal
V. Döntési eljárás
1.	Ellenőrzött szakmai értékelő lap EMIR által generált összegző lap Összesített értékelő táblázat EMIR adatok		Akkreditációs Testületi ülés előkészítése Akkreditációs Testületi ülés előkészítése (időpont egyeztetés, anyagok elkészítése, kiküldése elektronikus adathordozón, stb.) Akkreditációs Testületi tagok felkészítése	Testületi anyag Elemei: meghívó, CD (Összesítő értékelő tábla, értékelő-lapok, összegző lapok EMIR-ből, pályázat mellékletei)		EMIR Döntéshozatalra előterjesztett pályázatokról paraméterezett lista elkészítése, nyomtatása Értékelési lapok és összegző lapok kimentése az EMIR-ből Akkreditációs Testületi ülésekhez kapcsolódó rögzítések elvégzése		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Akkreditációs Testületi ülés előtt 5 nappal

2.	Akkreditációs Testületi anyag		Testületi döntés meghozatala, dokumentálása (támogatott, elutasított,)	EMIR által generált emlékeztető, Testületi döntés: támogató / elutasító /elnapolás (újraértékelés)		EMIR – Emlékeztető, lekérdezése és módosítása Testületi döntés rögzítése Támogató és elutasító levelek		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető klaszterfejlesztési referens/koordinátor csoportvezető		Ülést követő 3 napon belül
3..	EMIR által generált emlékeztető Akkreditációs testületi döntés		További lépések	Tisztázó kérdés (4a)		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		osztályvezető		Döntést követő 10 napon belül

4.	EMIR-ből generált tisztázó kérdés		Tisztázó kérdés készítése, kiküldése a pályázó részére	EMIR-ből generált tisztázó kérdés levél kiküldve.		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Másik klaszterfejlesztési referens/koordinátor /csoportvezető
5.	EMIR által generált új értékelő lap EMIR által generált új összegző lap EMIR-ből generált tisztázó kérdés levél kiküldve (beérkezik) Szakmai állásfoglalás		Szükséges kiegészítések beérkeztek A testületi döntési javaslat meghozatalához szükséges kiegészítések/dokumentumok bekérését követően ugrás az értékelési folyamat elejére (új értékelés szükséges)	Ugrás a Tartalmi értékelés folyamatra (1)		MAGtár/ EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		-
6.	Emlékeztető		Emlékeztető, jóváhagyás (Akkreditációs testület titkár által aláírt emlékeztető): az emlékeztető Miniszterelnökséget vezető államtitkár általi jóváhagyása Az emlékeztetőn a készítés, jóváhagyás dátumának rögzítése kötelező! Akkreditációs Testületi hangfelvétel törlése	Hitelesített és jóváhagyott emlékeztető EMIR-ből generált értesítő levelek				Emlékeztető: Miniszterelnökséget vezető államtitkár Támogató és elutasító levelek: Miniszterelnökséget vezető államtitkár						Emlékeztető, kézhezvételétől számított 5 napon belül
7.	A MAG-hoz visszaérkezett Emlékeztető		Emlékeztető csatolása EMIR-be	EMIR-be csatolt emlékeztető		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Emlékeztető jóváhagyását követő 4 napon belül
8.	Emlékeztető csatolva/döntés rögzítve		Értesítő levelek (Támogatás esetén tanúsítvány) kiküldése. Újraértékelés elrendelése esetén értesítő levél a pályázónak nem kerül kiküldésre.	Kapcsolódó folyamat: Elutasított pályázatok esetében irattárazás Támogatott pályázatok esetében oklevél átadása Újraértékelés megkezdése (9)		EMIR /MAGtár /Vörkfló		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter IrodaOsztály		Klaszterfejlesztési referens Oklevél átadása esetén GFP KSZ Kommunikációs Osztály		Osztályvezető		Emlékeztető jóváhagyását követő 15 napon belül
9.	Akkreditációs Testület döntése újraértékelés:		A pályázat soron kívüli újbóli értékelése	Ugrás a Tartalmi értékelés folyamatra (1)		EMIR		GFP KSZ Titkárság, GFP KSZ Nemzetközi és Klaszter Iroda Osztály		Klaszterfejlesztési referens		Osztályvezető		Döntéstől számított 10 nap

6. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok az akkreditált innovációs klaszter pályázati konstrukció pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési

tevékenységének eljárási szabályai

Az akkreditált innovációs klaszter pályázati konstrukció pályázatkezeléshez kapcsolódó döntés-előkészítési folyamatának során a jelen melléklet 1. függelékében foglaltak alapján kell eljárni. A jelen melléklet 1. függelékében hivatkozott iratok mintáját a GFP helyettes államtitkár határozza meg.

1. függelék a 6. melléklethez

1. táblázat

Döntés-előkészítési folyamat

#	Input	Tevékenység	Output	IT adatrögzítés	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
Érkeztetés
1.	Beérkezett pályázat	Postai küldemény átvétele (érkeztetési bélyegző pályázatra)	Beérkezett és átvett pályázat	Küldeményazonosító rögzítése (ragszám)	GFP KSZ Iktatási Osztály	Kijelölt dokumentumkezelési referens		Pályázat beérkezésétől számított 1 nap
2. )	Beérkezett és átvett pályázat	Benyújtási kritériumok ellenőrzése ellenőrzési lista alapján Ha nem állapítható meg egyértelműen a benyújtás dátuma, akkor a pályázótól az eredeti ajánlott szelvényt be kell kérni a benyújtási határidő igazolására. Pályázat iktatása	Iktatott pályázat Kitöltött, aláírt ellenőrzési lista	Iktatás modul – Alapadatok rögzítése Iktatás modul - Benyújtási kritériumok ellenőrző listája	GFP KSZ Iktatási Osztály	Kijelölt dokumentumkezelési referens	Ellenőrző lista: másik kijelölt dokumentumkezelési referens	Pályázat beérkezésétől számított 3 nap
3.	Iktatott pályázat	Feltöltés Iktatás modulba, azaz - kitöltőprogram esetén: file feltöltése az adott pályázathoz. - kitöltőprogram hiányában: a becsatolt CD-ről a Word formátumú Projekt adatlap bemásolása az iktatás modulba (vagy kitöltő programba) - pályázati életút lap elkészítése - címke nyomtatása életpálya lapra, pályázat összes példányára, projekt dosszié elejére (vonalkód, név, pályázati azonosító feltüntetésével), Projekt dosszié megnyitása	Feltöltött adatlap az iktatás modulba Pályázati életút lap Projekt dosszié	Iktatás modul – feltöltés funkció Pályázat adatainak automatikus feltöltése Iktatás modul – Pályázat adatainak kézi feltöltése Iktatás modul – Címke funkció Címke nyomtatása Iktatás modul – Nyomtatás funkció Pályázati életút lap készítése	GFP KSZ Iktatási Osztály	Kijelölt dokumentumkezelési referens		Pályázat beérkezésétől számított 3 nap
4.	Projekt dosszié	Projekt dosszié átadása formai ellenőrzésre (eredeti, másolati és valamennyi elektronikus példány)	Átadás-átvételi jegyzőkönyv Excel nyilvántartásban az átadás rögzítése	Projekt dosszié átadása Excel nyilvántartásban az átadás dátumának rögzítése	GFP KSZ Iktatási Osztály, GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Kijelölt dokumentumkezelési referens	Osztályvezető	Pályázat beérkezésétől számított 3 nap.

2. táblázat

#		Tevékenység	Output	IT adatrögzítés	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
Pályázatok formai ellenőrzése
1.	Projekt dosszié	Projekt dosszié átvétele	Átadás-átvételi jegyzőkönyv	Státusz rögzítése	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens
2.	Projekt dosszié	Értékelő(k) kiválasztása	Kiválasztott projekt/program menedzser(ek) IT programban felelős munkatárs rögzítése	Felelős munkatárs rögzítése IT rendszerben.	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető	Átvételt követő 1 napon belül
3.	Projekt dosszié	Pályázati útmutató C. pontjában meghatározott jogosultsági feltételek ellenőrzése, projekt adatlap és az alátámasztó adatok ellenőrzése	Kitöltött, aláírt jogosultsági ellenőrzési lista	Státusz rögzítése Jogosultsági és teljességi ellenőrzés.	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
4. a)	Aláírt jogosultsági ellenőrző lista	Nem megállapítható jogosultság esetén hiánypótlás (teljességi hiányosságokkal együtt)	formai hiánypótló levél	Státusz rögzítése Hiánypótlásra felszólító levél elkészítése, nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
b)	Aláírt jogosultsági ellenőrző lista	Nem jogosult pályázó esetében KSZ hatáskörű elutasítás (indoklás teljességi hiányosságokkal együtt).	Jogosultsági elutasító levél	Státusz rögzítése Elutasításról levél elkészítése, nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Kiadmányozásra jogosult személyek	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
5.	Projekt dosszié	Jogosult pályázó esetében a pályázati útmutató C. pontjában meghatározott teljességi feltételek ellenőrzése	Kitöltött, aláírt teljességi ellenőrzési lista	Státusz rögzítése Jogosultsági és teljességi ellenőrzés	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
6. a)	Aláírt teljességi ellenőrzési lista	Ha a pályázat teljes (és jogosult is a pályázó), a pályázat befogadható	befogadó nyilatkozat	Státusz rögzítése Befogadó nyilatkozat elkészítése, nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
b)	Aláírt teljességi ellenőrzési lista	Ha a pályázat nem teljes, hiánypótlási felszólítás kerül kiküldésre.	formai hiánypótló levél	Státusz iktatása Hiánypótlásra felszólító levél elkészítése, nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Értékelési határnaptól számított 5 napon belül
7.	Beérkezett hiánypótlás	a. A beérkezett hiánypótlás átvétele és iktatása b. Az iktatott hiánypótlás továbbítása a GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztálynak.	Beérkezett és átvett hiánypótlás	Státusz rögzítése Beérkezett hiánypótlás iktatása	GFP KSZ Iktatási Osztály	Kijelölt dokumentumkezelési munkatárs		Hiánypótlás beérkezésétől számított 1 napon belül
8.	Beérkezett és átvett hiánypótlás	A hiánypótlás keretében beküldött módosítások átvezetése az IT rendszerben. A hiánypótlás kiosztása a pályázatot kezelő Projektmenedzsernek	Adatok IT-ben	Minden olyan funkció, amely mentén az adatlap módosítható Projekt-adatlapon a módosított adatok rögzítése	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens		Átvételt követő 1 napon belül
9.	Hiánypótlás	A pályázat a hiánypótlás keretében beküldött dokumentumokkal kiegészítve sem felel meg a jogosultság és a teljesség követelményeinek és/vagy a hiánypótlás a megadott határidő leteltétől számított 5 napon belül nem kerül benyújtásra.	elutasítás jogosultsági vagy teljességi kritériumok nem teljesítése miatt.	Státusz rögzítése Elutasításról levél elkészítése, nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Kiadmányozásra jogosult személyek	Hiánypótlás beérkezésétől számított 5 napon belül
10)b		A pályázat a hiánypótlás keretében beküldött dokumentumokkal kiegészítve megfelel a jogosultság és a teljesség követelményeinek, a pályázat befogadható	befogadó nyilatkozat	Státusz rögzítése Befogadó nyilatkozat elkészítése, nyomtatása		Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Hiánypótlás beérkezésétől számított 5 nap

3. táblázat

#	Input	Tevékenység	Output	IT adatrögzítés	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
Pályázatok tartalmi értékeléssel
1.	Projekt dosszié (befogadott pályázat)	Befogadott pályázat értékelése	értékelő lap	értékelés funkció Értékelőlap elkészítése és nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető	Teljes értékelési folyamatra a befogadástól számított 20 nap.
2.	Projekt dosszié (befogadott pályázat)	Nem egyértelmű információk tartalmának tisztázása, „tisztázó kérdés”	Tisztázó kérdés levél	Tisztázó kérdés levél elkészítése és nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser
3.	Projekt dosszié (befogadott pályázat)	Előzetes helyszíni szemle	Helyszíni ellenőrzési szabályzat szerinti feljegyzés		GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető
4.	Elrendelt előzetes helyszíni szemle	Előzetes helyszíni szemle lefolytatása, tisztázó kérdésre a válasz begyűjtése. (16/2008 Vezérigazgatói utasítás szerint)	Helyszíni szemle aláírt jegyzőkönyve (Akkreditált innovációs klaszter helyszíni szemle jegyzőkönyv mintája alapján)	Státusz rögzítése Előzetes helyszíni szemle adatainak rögzítése	GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztály	Helyszíni ellenőr	Másik helyszíni ellenőr
5.	Projekt dosszié, tisztázó levél, helyszíni ellenőri jelentés/ szemle jegyzőkönyve	Értékelés, szükség esetén szaktárcákkal, külső értékelőkkel vagy más szervezeti egységekkel egyeztetés (döntési javaslattétel), értesítés email-en	értékelő lap, állásfoglalás, Feljegyzés	Tartalmi értékelés Egyeztetések eredményeinek felvitele az Értékelő lapra	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens / Referens (standard értékelés esetén 2 értékelő szükséges)	Másik projektmenedzser / programmenedzser (csak egyszerűsítettnél) / Osztályvezető
6.	Értékelő lap	összesített értékelő táblázat készítése (döntésre történő előterjesztés)	összesített értékelő táblázat	Paraméterezett lekérdezés	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető	Ülés előtt 10 nappal

4. táblázat

#	Input	Tevékenység	Output	IT adatrögzítés	Felelős szervezeti egység	Felelős munkakör	Ellenőrző/ Jóváhagyó	Határidő
Döntési eljárás
1.	Értékelő lap, összesített értékelő tábla,	Bizottsági ülés előkészítése (időpont egyeztetés, anyagok elkészítése, kiküldése elektronikus adathordozón, stb.) BB tagok felkészítése	Bizottsági anyag Elemei: meghívó, CD (Összesített értékelő tábla, értékelőlapok) Lista az elutasított és visszalépett pályázatokról )	Döntéshozatalra előterjesztett pályázatokról paraméterezett lista elkészítése, nyomtatása Az elutasított és visszalépett pályázatokról lista előállítása, nyomtatása Értékelési lapok kimentése BB ülésekhez kapcsolódó rögzítések elvégzése	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető/	Bizottsági ülés előtt 10 nappal
2.	Bizottsági anyag	Bizottsági javaslat meghozatala, dokumentálása (támogatott, elutasított pályázatok)	Emlékeztető Bizottsági javaslat: támogató / elutasító / újraértékelés	Bizottsági javaslat rögzítése Emlékeztető és levelek	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető / Programmenedzser / Projektmenedzser	Ülést követő 2 napon belül,
3.	)	Emlékeztető Ha a bizottsági javaslat: újraértékelés	A pályázat soron kívüli újbóli értékelésének elrendelése a Bizottság által	új értékelő lap	Tartalmi értékelés Bizottsági javaslat rögzítése	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető	Elrendeléstől számított 5 napon belül
b)	Előzetes helyszíni szemle elrendelése a Bizottság által		Helyszíni ellenőrzési szabályzat szerinti feljegyzés S:\ Folyamatszabályozás		GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető	Elrendeléstől számított 5napon belül
b)	Előzetes helyszíni szemle elrendelése a Bizottság által		Helyszíni szemle aláírt jegyzőkönyve	Státusz rögzítése Előzetes helyszíni szemle adatainak rögzítése	GFP KSZ Helyszíni Ellenőrzési Főosztály			Elrendeléstől számított 8 napon belül
c)		Tisztázó kérdés feltétele (bizottsági ülés alapján)	tisztázó kérdés levél	Státusz rögzítése Tisztázó kérdés levél elkészítése és nyomtatása	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Másik projektmenedzser / programmenedzser	Elrendeléstől számított 2 nap (válaszadásra 3 nap)
d)	Helyszíni szemle aláírt jegyzőkönyve; Tisztázó kérdés válaszlevél; Szakmai állásfoglalás kiadva	A bizottsági döntési javaslat meghozatalához szükséges kiegészítések/dokumentumok bekérését követően ugrás az értékelési folyamat elejére (új értékelés szükséges)	új értékelőlap	Tartalmi értékelés Egyeztetések eredményeinek felvitele az Értékelő lapra	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető
4.	emlékeztető	Emlékeztető hitelesítés (GFP KSz Titkársági vezető által aláírt emlékeztető), GFP IH Főosztályok és BB vezető által jóváhagyott emlékeztető BB jóváhagyás: támogató / elutasító / újraértékelésre felszólító döntés.	Hitelesített és jóváhagyott emlékeztető, támogató és elutasító levelek		GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Projektmenedzser / Osztályvezető / GFP KSz Titkársági vezető (Meghatalmazott személy)	Bizottsági üléstől számított 3 nap
5.	Hitelesített, jóváhagyott emlékeztető, aláírt levelek	IT rögzítés Bíráló Bizottsági hangfelvétel törlése.	IT-ben rögzített döntés	Döntés rögzítése	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Osztályvezető / Programmenedzser / Projektmenedzser	Üléstől számított követő 5 napon belül
6.	Hitelesített és jóváhagyott emlékeztető, aláírt levelek	Támogató és elutasító levelek kiküldése.	Kiküldött támogató és elutasító levél.	Támogató és elutasító levelek	GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály	Referens	Kiadmányozásra jogosult személyek	Ülést követő 6 nap

5. táblázat

#

Input

Tevékenység

Output

IT adatrögzítés

Felelős 
szervezeti 
egység

Felelős
 munkakör

Ellenőrző/ Jóváhagyó

Határidő

További eljárási lépések

1.

Támogatásban részesített pályázatok listája 

Közzététel céljából a támogatott pályázók listájának megküldése a GFP IH Főosztályok és a kommunikációs terület részére

Kormányzati internetes portálon publikált lista

Lekérdezés elkészítése, nyomtatása

GFP KSZ K+F+I Pályázatkezelő Osztály

Referens

Osztályvezető

Döntés kézhezvételét követő 1 nap

2.

Támogatásban részesített pályázatok listája

A támogatott pályázók listájának publikálása a honlapon

 Honlapon publikált lista

GFP KSZ Kommunikációs Osztály

Kommunikációs referens

Osztályvezető

Döntés kézhezvételét követő 1 nap

7. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP IH és GFP KSZ Főosztályok állásfoglalásainak kezeléséről szóló szabályzat

I. A szabályzat alkalmazási köre

A szabályzat alkalmazási köre

• a GFP IH Főosztályok állásfoglalásaira,

• a kérelem véleményezésének, a vélemény kiadásának rendjére, továbbá

• a GFP KSZ Főosztályok belső pályázati jogi véleményezés kérelmezésének és kiadásának tartalmi és formai követelményeire

terjed ki.

Nem terjed ki a szabályzat alkalmazási köre

• a különböző hatóságok (pl. NAV, MNB, Szerzői Jogi Szakértői Testület, stb.) számára küldött, állásfoglalások kiállítására vonatkozó megkeresésekre és az így kapott állásfoglalásokra

• a GFP IH Főosztályok azon állásfoglalásaira, amelyeket azon az alapon hoznak meg, hogy az adott ügyletben való döntés a GFP KSZ Főosztályok és a GFP IH Főosztályok közötti feladatmegosztás értelmében eleve a GFP IH Főosztályok hatáskörét képezi

• a GFP IH Főosztályok részére előterjesztett, elállásokhoz kapcsolódó méltányossági kérelmekre vagy panaszokra, és az ezek kapcsán kiadott állásfoglalásokra.

Jelen szabályzat alkalmazásában az állásfoglalások két típusa:

• egy konkrét pályázatot érintő, egy adott támogatási szerződéshez vagy támogatási ügylethez kapcsolódó egyedi állásfoglalás (egyedi állásfoglalás),

• általános, több támogatási ügyletet vagy legalább egy pályázati konstrukciót érintő állásfoglalás (általános állásfoglalás).

II. Felelősség az általános állásfoglalást igénylő kérdések azonosításáért, valamint az állásfoglalások megbízónál történő kezdeményezéséért

A GFP KSZ Főosztályok valamennyi szervezeti egységének vezetője felelősséggel tartoznak azért, hogy az általuk irányított szervezeti egység munkája során felmerülő, a jogszabályok és az eljárásrendek alapján egyértelműen el nem dönthető, a GFP IH Főosztályok általános érvényű állásfoglalását igénylő kérdések időben azonosításra kerüljenek, és az állásfoglalás kiadására vonatkozó kezdeményezés megszülessen.

Az általános állásfoglalást igénylő kérdés abban az esetben minősül egyértelműen el nem dönthetőnek, amennyiben az illetékes GFP KSZ Főosztály vezetője és a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály közösen erre az álláspontra jut. Az érintett szervezeti egység vezetője ilyen esetben állásfoglalás kérésére vonatkozó levelet készít elő, részletesen megjelölve az állásfoglalást igénylő kérdést, valamint az el nem dönthetőség indokát.

A kezdeményező szervezeti egység vezetője köteles az általános érvényű állásfoglalást kérelmező levelet valamennyi szakmai főosztály vezetője, a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály és indokolt esetben más érintett szervezeti egységek részére elektronikusan megküldeni véleményezés céljából, 3 munkanapos véleményezési határidővel. Amennyiben a megadott határidőn belül nem érkezik észrevétel, az állásfoglalás kérés jóváhagyottnak tekinthető és megküldendő az érintett megbízónak.

A 3 munkanapos véleményezési kötelezettség alól kivételt képeznek azok a gyors ügyintézést igénylő állásfoglalás-kérések (pl. új pályázati útmutató értelmezésével kapcsolatos állásfoglalás kérés, stb.), amelyeket a megbízó részére az érintett szakmai szervezeti egység vezetője e-mailben küld meg, és amely kérdéseket a megbízó e-mailben válaszol meg. Ezen esetekben az állásfoglalás kérő e-mailt, valamint az erre kapott választ másolatban a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére is meg kell küldeni.

III. Az állásfoglalások nyilvántartása

Az egyedi állásfoglalásokat, valamint az általános érvényű állásfoglalások kiállítására vonatkozó kérelmeket és az erre kapott állásfoglalások egy-egy fénymásolati példányát a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály részére haladéktalanul, de a jóváhagyástól illetve a kézhezvételtől számított legkésőbb 3 munkanapon belül meg kell küldeni. A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a másolati példányokat nyilvántartja, azok elektronikus másolatát - beleértve a megbízó részére e-mailben küldött és általa e-mailben megválaszolt állásfoglalásokat is - a megküldéstől számított 3 munkanapon belül külön GFP KSZ titkárságvezetői utasításban, ill. körlevélben meghatározott, a GFP KSZ Főosztályok munkatársai számára elérhető felületen közzéteszi.

Az állásfoglalást tartalmazó dokumentumok (fájlok) elnevezését a következőképpen kell megadni:

1. egyedi állásfoglalás

▪ állásfoglalásra válasz: téma_pályázó neve_pályázati konstrukció száma _dátum (év.hónap.nap)

2. általános állásfoglalás

▪ állásfoglalás kérés: téma_dátum (év.hónap.nap)

▪ állásfoglalásra válasz: téma_válasz_dátum (év.hónap.nap)

Minden szervezeti egység vezetőjének felelősségi körébe tartozik az állásfoglalások folyamatos, naprakész nyomon követése és azok betartatása.

IV. Belső, pályázati jogi véleményezés kérelmezésének és kiadásának tartalmi és formai követelményei

1) A pályázati jogi véleményezés fogalma: az a jogi tevékenység, melyet a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály - valamely GFP KSZ szakmai szervezeti egység felkérése alapján – az NGM mindenkor hatályos Szervezeti és Működési Szabályzatában foglalt feladatkörébe tartozó esetekben végez.

2) A pályázati jogi véleményezés tartalma: kiterjed mindazon esetekre, melyek a NGM mindenkor hatályos Szervezeti és Működési Szabályzatában a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály pályázati jogi tanácsadási feladatkörében meghatározásra kerültek. A pályázati jogi tanácsadás alól kivételt képeznek azok az esetek, melyeknél a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a vonatkozó szabályzat értelmében felelősként bevonásra kerül (pl. engedményezés).

3) A pályázati jogi véleményezés kérelmezésének és kiadásának eljárásrendje:

a) A szakmai szervezeti egység részéről felmerülő, belső pályázati jogi véleményezést igénylő kérdésekben az eldöntendő kérdést (a továbbiakban: kérdés) a szakmai szervezeti egység munkatársa e-mail formátumban elküldi a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály illetékes munkatársa részére. Az e-mail küldője másolatba teszi a szakmai szervezeti egység vezetőjét, valamint a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály vezetőjét is. A kérdésnek egyértelműnek és pontosnak kell lennie, valamint csatolni kell hozzá az eldöntéshez szükséges dokumentumokat is.

Határidő: a kérdés felmerülését követően haladéktalanul.

Felelős: A szakmai szervezeti egység munkatársa felelős a kérdés határidőben való megküldéséért annak érdekében, hogy a szakmai szervezeti egység azon eljárásrendi határidői tarthatóak legyen, melyben az eldöntendő kérdés felmerült. A szakmai szervezeti egység munkatársa felelős továbbá a feltett kérdés tartalmi megfelelőségéért, valamint a csatolandó dokumentumokért.

b) A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály a kérdés beékezését követően megvizsgálja, hogy az a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály pályázati jogi véleményezési feladatkörébe tartozik-e, valamint, hogy korábban azonos tárgyban érkezett-e már ugyanazon kérdés. Amennyiben a kérdés nem tartozik a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály feladatkörébe, vagy korábban már megválaszolásra került ugyanazon kérdés, a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa e tényt e-mail formájában jelzi az eredeti címzettek és másolatban szereplők részére, és a folyamat lezárul.

Határidő: a kérdés beérkezését követő 2 munkanapon belül.

Felelős: GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa

c) Amennyiben a kérdés a GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály feladatkörébe tartozik, a kérdés 5 munkanapon belül e-mailen megválaszolásra kerül. Ez alól kivételt képeznek a gyors ügyintézést igénylő kérdések, melyek esetében a kérdés megválaszolására 2 munkanapon belül kerül sor. Ez utóbbi esetben a kérdést a szakmai szervezeti egység vezetője küldi, és a gyors ügyintézés kérését a kérdés elküldésével egyidejűleg indoklással látja el (pl. sürgős GFP IH Főosztályi igény). Bonyolult megítélésű ügyek intézése esetén a válaszadásra rendelkezésre álló határidő egy alkalommal 5 munkanappal meghosszabbítható. A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály munkatársa e tényt, annak felmerülésekor e-mailen jelzi a kérdés küldőjének.

A GFP KSZ Pályázati Jogi Osztály által adott pályázati jogi véleményezés a rendelkezésre álló információk és dokumentumok alapján történik. Nem minősül állásfoglalásnak, nem alkalmazható általános jelleggel, kizárólag az egyedi kérdésben adott iránymutatásnak minősül.

8. melléklet az 1/2014. (IV. 14.) NGM KÁT utasításhoz

A GFP KSZ Főosztályok NFT I. pályázataihoz kapcsolódó Monitoring folyamata

A GFP KSZ Főosztályoknak az NFT I. pályázataihoz kapcsolódó Monitoring folyamat során a jelen melléklet 1. függelékében foglaltak alapján kell eljárni.

1. függelék a 8. melléklethez

Az utasítást az 1/2019. (VII. 30.) PM KÁT utasítás 112. § b) pontja hatályon kívül helyezte 2019. július 31. napjával.

* Amennyiben a nyilatkozat több oldalas, akkor az aláírás és a pecsét minden oldalon szerepeljen!

Másolás a vágólapra
Nyomtatás

Hatályos
Már nem hatályos
Még nem hatályos
Módosulni fog
Időállapotok
Adott napon hatályos
Közlönyállapot
Indokolás

Jelmagyarázat Lap tetejére

Műveletek