10/2016. (V. 27.) NFM utasítás
10/2016. (V. 27.) NFM utasítás
az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakával kapcsolatos feladatok végrehajtásának rendjéről1
Az államháztartásról szóló 2011. évi CXCV. törvényre, a számvitelről szóló 2000. évi C. törvényre, az államháztartásról szóló törvény végrehajtásáról szóló 368/2011. (XII. 31.) Korm. rendeletre, az államháztartás számviteléről szóló 4/2013. (I. 11.) Korm. rendeletre, az EGT Finanszírozási Mechanizmus és a Norvég Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakának végrehajtási rendjéről szóló 326/2012. (XI. 16.) Korm. rendeletre, az Uniós fejlesztések fejezetbe tartozó fejezeti kezelésű előirányzatok felhasználásának rendjéről szóló 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendeletre figyelemmel, az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakával kapcsolatos feladatok végrehajtása érdekében, a jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 23. § (4) bekezdés c) pontja alapján a következő utasítást adom ki:
Általános rendelkezések
1. Az utasítás hatálya
1. § (1)2 Jelen utasítás hatálya az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakával kapcsolatban az Innovációs és Technológiai Minisztérium (a továbbiakban: ITM) feladatainak végrehajtására, az Energiahatékonyság (HU02) és a Megújuló energia (HU03) program területekre kötött Program Végrehajtási Megállapodásokban foglaltak teljesítésére, a feladatok ellátásának finanszírozására, a feladatellátás során felmerülő, elszámolható költségek nyilvántartásának és elszámolásának szabályaira terjed ki.
(2)3 Az (1) bekezdésben foglalt feladatok tekintetében az innovációért és technológiáért felelős miniszter, a Minisztérium Igazgatás költségvetése pénzügyi-gazdasági feladatairól és a döntési eljárásokról szóló utasításának, a Minisztérium szerződései megkötésének és nyilvántartásának szabályairól szóló utasításának (a továbbiakban: szerződéskötési utasítás), valamint a Minisztérium beszerzéseinek szabályozásáról szóló utasításának (a továbbiakban: beszerzési utasítás) rendelkezéseit annyiban lehet alkalmazni, amennyiben jelen utasítás eltérően nem rendelkezik.
2. Az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakával kapcsolatos feladatok köre és finanszírozásának forrásai
2. §4 Az ITM az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014 közötti programozási időszakában a vonatkozó jogszabályokban és a Program Végrehajtási Megállapodásokban foglaltak szerint, az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014 Energiahatékonyság (HU02) Programjával és Megújuló energia (HU03) Programjával (a továbbiakban: Programok) kapcsolatban
a) ellátja a Programok előkészítésével és végrehajtásával kapcsolatban felmerülő, a program operátort terhelő feladatokat,
b) projekteket szervez és hajt végre
ba) a kétoldalú kapcsolatok kialakítása és a meglévő partnerségi kapcsolatok fejlesztése érdekében,
bb) szemléletformálás érdekében.
3. § (1)5 A 2. § szerinti Programok keretében az ITM mint program operátor (támogató), az általa megítélt támogatások kifizetéséről az Innovációs és Technológiai Minisztérium Európai uniós és nemzetközi kapcsolatokért felelős helyettes államtitkárság mint nemzeti kapcsolattartó (a továbbiakban: nemzeti kapcsolattartó) útján gondoskodik.
(2)6 Az EGT Finanszírozási Mechanizmus terhére az ITM mint kedvezményezett javára biztosított források a az Innovációs és Technológiai Minisztérium fejezet az Innovációs és Technológiai Minisztérium Igazgatása cím (a továbbiakban: ITM Igazgatás) költségvetésének részét képezik.
4. §7 Az EGT Finanszírozási Mechanizmus keretében az ITM mint kedvezményezett
a) program operátorként a Programok tervezésével kapcsolatban felmerült költségeknek (program előkészítési költségek),
b) program operátorként a Programok végrehajtásával kapcsolatban felmerült költségeknek (program menedzsment költségek), valamint
c) projektgazdaként, illetve kedvezményezettként a nevesített projektek keretében végzett tevékenység során felmerült költségeknek, ezen belül:
ca) a kétoldalú kapcsolatok fejlesztése érdekében végzett tevékenység költségeinek;
cb) figyelemfelhívó kampány (szemléletformálás) érdekében végzett tevékenységgel kapcsolatos költségeinek
(a továbbiakban együtt: az EGT Finanszírozási Mechanizmussal kapcsolatos feladatok ellátásából eredő költségek, kiadások) a Program kiírás, valamint a támogatási szerződés szerint, támogatásként történő megtérítését veheti igénybe, amennyiben az a)–c) pont szerinti, a vonatkozó jogszabályokban, a donor országok által kiadott, a „Szabályzat az EGT Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakának végrehajtásáról” szóló dokumentumban, az annak alapján kiállított útmutatókban, a Program Végrehajtási Megállapodásokban és a támogatási szerződésben foglaltaknak megfelelően elszámol, és elszámolását a nemzeti kapcsolattartó jóváhagyja.
3.
5. §
6. §
4.
7. §
8. §
5.
9. §
10. §
6.
11. §
A Programok végrehajtásával az ITM-re mint program operátorra háruló feladatok végrehajtásának rendje
7. A program operátori feladatok végrehajtásának általános szabályai
12. §10 A jelen utasítás hatálya alá tartozó Programok program operátori vezetője a fenntartható fejlesztésekért (a továbbiakban a III–IV. fejezet vonatkozásában: program operátori vezető), a program operátori tevékenységgel összefüggő szakmai feladatokat – jelen utasításban meghatározott kivételekkel – az FFF látja el.
13. § (1)11 A program végrehajtása során keletkezett dokumentumoknak a jogszabályban vagy a Program Végrehajtási Megállapodásban foglalt határidőn belül történő megőrzésének, elkülönített tárolásának és nyilvántartásának a program operátort terhelő feladatainak ellátásáért – jelen utasításban szabályozott kivételekkel – az FFF felel. Az FFF ezen kötelezettsége a más ITM utasításban szabályozott dokumentum-nyilvántartási vagy -megőrzési feladatokat nem érinti.
(2)12 A program operátort terhelő adatrögzítési és adatszolgáltatási kötelezettséget az ITM részéről az FFF teljesíti az NFFKÜ Nemzetközi Fejlesztési és Forráskoordinációs Ügynökség Zrt. mint a végrehajtó ügynökség által létrehozott és működtetett informatikai rendszer, valamint a donor országok által rendelkezésre bocsátott informatikai rendszer tekintetében. A szabálytalanság-kezelési eljárással kapcsolatos adatrögzítés a szabálytalanság-felelős feladata.
8. 13 Az ITM mint támogató által megkötött támogatási szerződések előkészítésének, megkötésének és módosításának sajátos szabályai, kötelezettségvállalás
14. § (1)14 Azon szerződésmintákat, amelyek elkészítése és közzététele az ITM feladata, az FFF készíti elő és küldi meg véleményezésre. A szerződésminta ITM-en belüli véleményezésére a szerződéskötési utasítás IV. fejezete szerinti különleges eljárásrend alkalmazandó azzal, hogy előzetes pénzügyi fedezetvizsgálatot nem kell végezni. A szerződésmintát az FFF a vélemények beérkezését követő egy munkanapon belül véglegesíti, és a program operátori vezető részére bemutatja. A szerződésminta a program operátori vezető jóváhagyásával küldhető meg a donor fél részére.
(2)15 A végrehajtó ügynökség által megküldött szerződéstervezetet az FFF egy munkanapon belül megvizsgálja abból a szempontból, hogy összhangban van-e a vonatkozó jogszabályokkal, szabályzatokkal, a végrehajtó ügynökség rendelkezésére bocsátott szerződésmintával, az adott projektre vonatkozó támogatói döntéssel, és amennyiben szükséges, elvégzi a szerződéstervezeten az indokolt változtatásokat. Erről a végrehajtó ügynökséget és a kedvezményezettet haladéktalanul értesíti.
(3)16 A ZFF jogszabályoknak, szabályzatoknak és az alkalmazandó szerződésmintának megfelelő szerződéstervezeteket haladéktalanul a program operátori vezető elé terjeszti jóváhagyás érdekében. A javaslathoz megfelelően csatolni kell a nemzeti kapcsolattartó által kért, a program operátori vezető által jóváhagyott dokumentumokat. A szerződéstervezetet, valamint a szerződés nemzeti kapcsolattartó általi jóváhagyásához szükséges dokumentumokat haladéktalanul meg kell küldeni a nemzeti kapcsolattartó fedezetigazolásra és a támogatási szerződés pénzügyi ellenjegyzésére jogosult szervezeti egységének. A nemzeti kapcsolattartó által elvárt dokumentumok rendelkezésre állásáról az FFF gondoskodik.
(4) A nemzeti kapcsolattartó által visszaküldött, pénzügyi ellenjegyzéssel ellátott szerződéstervezetet aláírás érdekében haladéktalanul a program operátori vezető elé kell terjeszteni. A szerződéskötési utasításban előírt szerződési és kötelezettségvállalási adatlapot nem kell csatolni a felterjesztéshez.
(5)17 A támogatási szerződés módosítása esetén a fenti rendelkezéseket kell megfelelően alkalmazni. A végrehajtó ügynökségtől érkező szerződésmódosítási kérelmeket az FFF vizsgálja meg, és haladéktalanul döntési javaslatot terjeszt a program operátori vezető elé. Amennyiben tisztázó kérdés szükséges, azt az FFF küldi meg a projektgazda részére a program operátori vezető tájékoztatása mellett. A program operátori vezető döntéséről az FFF tájékoztatja a végrehajtó ügynökséget.
15. §18 Az ITM mint támogató által támogatott nevesített projektek támogatási szerződésének és szerződésmódosításának tervezetét az FFF készíti elő a projektgazda és – szükség szerint – a végrehajtó ügynökség bevonásával. A szerződéstervezetet a szerződéskötési szabályzat szerinti különleges eljárásrendben kell belső véleményezésre bocsátani azzal, hogy előzetes pénzügyi fedezetvizsgálatra nem kerül sor. A szerződés vagy a szerződésmódosítás tervezetét a 14. § szerinti eljárásrendben kell jóváhagyni, pénzügyi ellenjegyzésre továbbítani és kötelezettségvállalásra előterjeszteni.
16. §19 A jelen utasítás szerinti Programok terhére az ITM mint támogató nevében, támogatási szerződésben kötelezettséget vállalni értékhatár nélkül a program operátori vezető jogosult, nettó 25 millió forintot meghaladó összegű kötelezettségvállalás esetén a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértése mellett. A fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértésének beszerzéséről a szerződéstervezet kötelezettségvállalás érdekében történő felterjesztése során kell gondoskodni.
17. § (1)20 Az ITM mint támogató részéről aláírt támogatási szerződést az FFF közvetlenül küldi meg a projektgazda részére azzal, hogy ennek során felhívja a projektgazdát az aláírt támogatási szerződés végrehajtó ügynökség részére történő visszaküldésére.
(2) A támogatási szerződés végrehajtó ügynökségtől visszaérkezett, minden fél által aláírt egy példányát a beérkezésétől számított öt munkanapon belül a szerződéskötési utasítás szerint a szerződések nyilvántartására jogosult szervezeti egységnek kell továbbítani a szerződéstárban történő elhelyezés érdekében.
18. § (1)21 A támogatási szerződéstől való elállást, a támogatás visszavonását az FFF kezdeményezi, amelyről a Jogtanácsosi Főosztály (a továbbiakban: JTF) véleményének ismeretében a program operátori vezető dönt, a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértése mellett.
(2)22 A JTF az (1) bekezdésben foglaltakkal kapcsolatos véleményét a megkereséstől számított három munkanapon belül adja meg az FFF részére.
(3)23 A támogatási szerződéstől történő elállásról, a támogatás visszavonásáról a döntést követően az FFF haladéktalanul értesíti a projektgazdát, továbbá tájékoztatja a végrehajtó ügynökséget, valamint a nemzeti kapcsolattartót. Amennyiben a támogatási jogviszony megszűnésével összefüggésben a projektgazdának fizetési kötelezettsége merül fel, az FFF a támogatási szerződéstől történő elállással, a támogatás visszavonásával egyidejűleg felszólítja fizetési kötelezettsége teljesítésére.
(4) Amennyiben a kedvezményezett a támogatási szerződés megszüntetése alapján, illetve a támogatás visszavonása folytán fennálló visszafizetési kötelezettségét a visszafizetésre megállapított határidőben nem teljesíti, a ZFF – a program operátori vezető értesítése mellett – haladéktalanul intézkedik a követelésnek a támogatási szerződés biztosítékai terhére történő érvényesítése érdekében.
(5)24 Amennyiben a biztosíték érvényesítésére peres vagy nemperes eljárás keretében kerülhet csak sor, az FFF az ügyiratokat haladéktalanul továbbítja a JTF-nek az eljárás megindítása érdekében.
(6)25 Amennyiben a követelés a támogatási szerződésben kikötött biztosítékok érvényesítése útján nem elégíthető ki, vagy a kedvezményezett ellen a megszüntetésére vagy a fizetőképessége helyreállítására irányuló eljárás indul, az FFF vagy a biztosíték peres vagy egyéb nemperes eljárásban történő érvényesítése esetén az FFF egyidejű értesítése mellett a JTF az ügyet haladéktalanul a Miniszterelnökségnek továbbítja a követelés adók módjára történő behajtása, a kedvezményezett megszüntetésére vagy fizetőképességének helyreállítására irányuló eljárásban történő érvényesítése érdekében.
9. 26 Az ITM mint támogató által hozott döntésekkel kapcsolatos kifogások kezelése
19. § (1)27 A végrehajtó ügynökségtől beérkezett kifogások befogadhatóságát az FFF haladéktalanul megvizsgálja.
(2)28 Amennyiben a kifogás érdemi vizsgálat nélküli elutasításának jogszabály szerinti feltételei fennállnak, a kifogást ennek jelzésével az FFF a program operátori vezető tájékoztatása mellett a végrehajtó ügynökség részére visszaküldi.
(3)29 Amennyiben a kifogás elbírálása a nemzeti kapcsolattartó hatáskörébe tartozik, az FFF a kifogást a program operátori vezető és a végrehajtó ügynökség tájékoztatása mellett haladéktalanul továbbítja a nemzeti kapcsolattartó részére.
(4)30 Amennyiben a (2) és (3) bekezdésben foglalt esetek nem állnak fenn, a kifogást az FFF érdemben megvizsgálja, és öt munkanapon belül javaslatot tesz annak elbírálására. A kifogást véleményezés érdekében haladéktalanul meg kell küldeni a JTF-nek, valamint a forrás felhasználását érintő kifogás esetén a GF-nek, egyéb kérdésben a tárgy szerint illetékes szervezeti egységnek. A kifogással kapcsolatos állásfoglalás érdekében megkeresett szervezeti egység állásfoglalását a megkereséstől számított egy munkanapon belül adja meg.
(5) A kifogásról – az annak elbírálásába bevont önálló szervezeti egység véleményének ismeretében – a program operátori vezető dönt.
20. § (1)31 A kifogás elbírálásáról és a kifogás tárgyában hozott döntésről – elutasítás esetén annak indokait megjelölve – az FFF a kifogás kézhezvételétől számított 30 napon belül tájékoztatja a kifogást tevőt, valamint a végrehajtó ügynökséget.
(2)32 Az FFF köteles haladéktalanul megtenni a kifogás elbírálása alapján szükséges intézkedéseket, vagy amennyiben arra más szervezet jogosult, intézkedni azok más szervezet által történő végrehajtása érdekében.
(3)33 A kifogást és az annak elbírálását tartalmazó okiratot az FFF a projekthez kapcsolódó dokumentációk megőrzésével összefüggő feladata keretében, a jogszabályban meghatározott határidőn belül megőrzi.
10. 34 Az ITM mint támogató által nyújtott támogatásokkal kapcsolatos szabálytalanságok kezelésének eljárásrendje
21. § (1)35 Az ITM mint támogató szervezet szabálytalanság-felelősét az FFF javaslatára a program operátori vezető jelöli ki a jogszabályban meghatározott összeférhetetlenségi szabályok figyelembevételével a fenntartható fejlesztésekért irányítása alá tartozó önálló szervezeti egységek kormánytisztviselői közül.
(2)36 A szabálytalanság-felelős az FFF útján, a jogszabályban előírt határidőn belül tesz javaslatot a szabálytalanság gyanújával érintett ügy kivizsgálására vagy annak mellőzésére. A szabálytalanság-felelős egyúttal javaslatot tehet a szabálytalansági eljárás lefolytatásának a végrehajtó ügynökségre történő delegálásáról vagy – amennyiben ennek jogszabályi feltételei fennállnak – a szabálytalanságnak a szabálytalansági eljárás mellőzésével történő megállapításáról. A javaslatról a program operátori vezető dönt, a fenntarthatóságért felelős államtitkár tájékoztatása mellett.
(3)37 Amennyiben a szabálytalanság-kezelési eljárás lefolytatását a nemzeti kapcsolattartó magához vonja, a szabálytalanság-felelős az FFF útján, a program operátori vezető és a fenntarthatóságért felelős államtitkár tájékoztatása mellett haladéktalanul megküldi az ügy valamennyi rendelkezésre álló iratát a nemzeti kapcsolattartónak.
(4)38 A szabálytalansági eljárásban tett intézkedéseiről a szabálytalanság-felelős folyamatosan tájékoztatja a az FFF-et és a program operátori vezetőt. Amennyiben a szabálytalanság kivizsgálása során bűncselekmény gyanúja merül fel, a szabálytalanság-felelős előkészíti a feljelentést mellékelve hozzá az azt alátámasztó dokumentumokat, és az FFF útján, a program operátori vezető, továbbá a fenntarthatóságért felelős államtitkár tájékoztatása mellett javaslatot tesz a feljelentés megtételére. A javaslathoz csatolni kell a feljelentést megalapozó adatokat, valamint dokumentumokat. A javaslatot a JTF a megkereséstől számított három munkanapon belül véleményezi, a feljelentést a program operátori vezető ennek figyelembevételével teszi meg.
(5)39 Amennyiben a szabálytalanság kivizsgálása más hatóság előzetes döntésétől vagy különleges szakértelmet igénylő kérdés előzetes eldöntésétől függ, a szabálytalanság-felelős az FFF útján javaslatot tesz a szabálytalansági eljárás felfüggesztésére, a döntés meghozatalára hatáskörrel rendelkező hatóság megkeresésére vagy külső szakértő felkérésére. A javaslatról a program operátori vezető dönt, a fenntarthatóságért felelős államtitkár tájékoztatása mellett.
(6)40 Amennyiben a szabálytalanság kivizsgálásához szakértő igénybevétele szükséges, az erre irányuló javaslat elfogadása és a forrás rendelkezésre állása esetén a szabálytalanság-felelős gondoskodik a szerződéskötési eljárás megindításáról. A szerződéskötési eljárást az FFF folytatja le, annak során a szerződéskötési utasítás IV. fejezete szerinti különleges eljárásrend alkalmazandó. A kötelezettségvállalás rendjére a II. fejezetben foglalt szabályokat kell irányadónak tekinteni.
(7)41 A szabálytalanság-felelős a szabálytalansági eljárást a jogszabályban meghatározott határidőn belül köteles lefolytatni, a szabálytalanság-eljárási jegyzőkönyvet kiállítani és az FFF útján döntési javaslatot előterjeszteni vagy a szabálytalansági eljárás határidejének meghosszabbítására irányuló indokolt javaslatot tenni. A szabálytalanság-felelős a szabálytalansági eljárás alatt az FFF útján javaslatot tehet a támogatás felfüggesztésére. A döntési javaslatot a GF és a JTF a megküldésétől számított három munkanapon belül véleményezi.
(8)42 A szabálytalansági eljárásban a döntéseket, valamint az eljárást lezáró döntést a program operátori vezető hozza meg, a fenntarthatóságért felelős államtitkár tájékoztatása mellett.
(9)43 A szabálytalanság-kezelési eljárások nyilvántartásáról a szabálytalanság-felelős gondoskodik. A nyilvántartást az FFF őrzi meg.
(10)44 A szabálytalanság-kezelési eljárással kapcsolatos, a program operátort a nemzeti kapcsolattartó, a donor országok képviselői vagy az igazoló hatóság felé terhelő adatszolgáltatási, tájékoztatási kötelezettséget a szabálytalanság-felelős az FFF útján teljesíti. A szabálytalanság-felelős által összeállított negyedéves szabálytalansági jelentést a program operátori vezető jóváhagyásával az FFF küldi meg a nemzeti kapcsolattartó részére.
(11)45 Az FFF köteles nyomon követni, hogy a szabálytalanság-felelős a szabálytalanság kezelési eljárással kapcsolatos adatrögzítési kötelezettségét teljesíti-e.
22. § (1)46 A szabálytalanság-kezelési feladatoknak az ITM mint program operátor nevében történő ellátására a program operátori vezető a végrehajtó ügynökséget a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértése mellett meghatalmazhatja.
(2)47 Az (1) bekezdés szerinti döntési javaslatot az FFF készíti elő, a javaslat a végrehajtó ügynökség egyetértésével terjeszthető fel döntéshozatalra. A fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértését a javaslat döntéshozatalra történő felterjesztése során kell beszerezni.
11. A Programok végrehajtásával kapcsolatos egyéb program operátori feladatok ellátása
23. § (1)48 A végrehajtó ügynökség mint kedvezményezett által a program előkészítési és program menedzsment költségek tekintetében összeállított elszámolásának ellenőrzése és teljesítményének értékelése keretében az FFF
a) az elszámolásokat megvizsgálja, ha szükséges, tisztázó kérdést tesz fel a nemzeti kapcsolattartónak;
b) javaslatot tesz az elszámolással kapcsolatban a szakmai teljesítésigazolás kiállítására vagy az elszámolás elutasítására, szükség szerint elkészíti a szakmai teljesítésigazolás dokumentumait;
c) elvégzi a végrehajtó ügynökség teljesítményértékeléséhez benyújtott kimutatások tételes vizsgálatát, ennek eredményéről értékelési jegyzőkönyvet állít ki;
d) a végrehajtó ügynökség teljesítményértékeléséről készült értékelési jegyzőkönyvet a program operátori vezető jóváhagyásával véleményezésre megküldi a végrehajtó ügynökség és tájékoztatásul a nemzeti kapcsolattartó részére; valamint
e) a nemzeti kapcsolattartó által ellenjegyzett értékelési jegyzőkönyvet, valamint a szakmai teljesítésigazolás dokumentumait megküldi a végrehajtó ügynökség részére.
(2)49 A végrehajtó ügynökség teljesítményértékeléséről készült értékelési jegyzőkönyvet a program operátori vezető jóváhagyásával – a jegyzőkönyv végrehajtó ügynökség általi visszaküldését követően haladéktalanul – az FFF véglegesíti, és továbbítja a nemzeti kapcsolattartó részére ellenjegyzésre. Az értékelési jegyzőkönyv véglegesítése során az FFF állást foglal a végrehajtó ügynökség által megküldött jegyzőkönyv tervezetére vonatkozó észrevételek kapcsán.
(3)50 A végrehajtó ügynökség feladatellátásának szakmai teljesítésigazolására – a végrehajtó ügynökség által benyújtott elszámolás megfelelősége esetén, a nemzeti kapcsolattartó által ellenjegyzett értékelési jegyzőkönyv alapján – a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértése mellett a program operátori vezető jogosult.
(4)51 A végrehajtó ügynökség mint kedvezményezett által a program előkészítési és program menedzsment költségek tekintetében összeállított elszámolás, valamint a teljesítményértékeléshez benyújtott kimutatás vizsgálatába az ITM más önálló szervezeti egységét feladatkörében az FFF bevonhatja. A megkeresett önálló szervezeti egység feladatkörében három munkanapon belül köteles az FFF által kért információt megadni.
24. § (1)52 A Programok nyomon követésével, monitoringjával és hitelesítésével kapcsolatos program operátori feladatokat az FFF látja el. Ennek keretében az FFF különösen
a) véleményezi a Programok végrehajtását szolgáló informatikai rendszer továbbfejlesztésének specifikációját;
b) elvégzi a projekt előrehaladási jelentések szakmai, tartalmi ellenőrzését, szükség szerint tisztázó kérdéseket tesz fel a projektgazda részére;
c) javaslatot tesz a projekt előrehaladási jelentések elfogadására vagy elutasítására;
d) megvizsgálja a végrehajtó ügynökség által hitelesített kifizetésigénylés megalapozottságát, javaslatot tesz a támogatás folyósításának jóváhagyására vagy a kifizetésigénylést a végrehajtó ügynökségnek visszaküldi;
e) kockázatelemzést végez, ennek alapján monitoring tervet állít össze;
f) monitoring látogatásokat folytat le, szükség szerint a végrehajtó ügynökség bevonásával, összehangolja a monitoring látogatások és a helyszíni ellenőrzések ütemezését;
g) a monitoring látogatások tapasztalatairól, az azok alapján szükséges intézkedésekről beszámol a program operátori vezetőnek;
h) véleményezi a végrehajtó ügynökség által készített ellenőrzési tervet, javaslatot tesz a véglegesített ellenőrzési terv jóváhagyására;
i) javaslatot tesz az Együttműködési Bizottság összehívására, szervezi az Együttműködési Bizottság üléseit.
(2)53 Az FFF előterjesztése alapján a program operátori vezető
a) dönt a projekt előrehaladási jelentések elfogadásáról vagy elutasításáról;
b) dönt a hitelesített kifizetésigénylések alapján a támogatás folyósításának jóváhagyásáról;
c) jóváhagyja a monitoring tervet, a monitoring látogatásokat, valamint a monitoring látogatásokról készült jelentésben foglalt intézkedéseket, vagy egyéb intézkedéseket rendel el;
d) dönt az éves ellenőrzési terv jóváhagyásáról;
e) dönt az Együttműködési Bizottság ülésének összehívásáról, vezeti az Együttműködési Bizottság ülését, vagy erre másnak meghatalmazást ad.
(3)54 Az (1) bekezdésben foglalt feladatok ellátásához az ITM bármely önálló szervezeti egysége három munkanapon belül adatot szolgáltat az FFF részére.
25. § (1)55 A Programok végrehajtásához kapcsolódó beszámolási és adatszolgáltatási feladatokat – ideértve a program végrehajtási megállapodásokat érintő adatváltozások bejelentését is – az FFF látja el. Megkeresésére a GF legfeljebb három munkanapon belül átadja a feladatok teljesítéséhez szükséges adatokat, információkat.
(2)56 Az FFF előterjesztése alapján, a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértése mellett a program operátori vezető dönt
a) a program operátor szakmai beszámolójának és az éves program jelentésének jóváhagyásáról;
b) a véglegesített éves program jelentés donor fél részére történő kiküldéséről;
c) a végrehajtó ügynökség szakmai beszámolójának elfogadásáról vagy elutasításáról, utóbbi esetben a támogatás folyósításának teljes vagy részleges felfüggesztésére irányuló javaslattételről;
d) a közbenső pénzügyi jelentés jóváhagyásáról;
e) a záró program jelentés nemzeti kapcsolattartó részére történő megküldéséről és a véglegesített záró program jelentés megküldésének jóváhagyásáról;
f) a kifizetési ütemterv és az éves munkaterv jóváhagyásáról.
(3)57 A (2) bekezdés szerinti dokumentumok előkészítésével kapcsolatos egyéb program operátori feladatokat az FFF látja el.
(4)58 A (2) bekezdésben foglalt feladatok ellátása keretében megkeresett szervezeti egység feladatkörében három munkanapon belül köteles a kért tájékoztatást, adatot vagy dokumentumot a ZFF-nek átadni.
26. § (1)59 A jelen utasítás hatálya alá tartozó Programok végrehajtásának az ITM-nél történő ellenőrzése során – ideértve a támogatások ITM általi felhasználásával kapcsolatos szabálytalanság-kezelési eljárást is – a tárcát az FFF képviseli. Az ellenőrzés végrehajtásának elősegítése érdekében az ITM minden önálló szervezeti egysége az FFF-fel együttműködni köteles.
(2)60 A végrehajtó ügynökségnél végzett program operátori ellenőrzéseket – a fenntarthatóságért felelős államtitkár értesítése mellett – a program operátori vezető rendeli el, és az FFF hajtja végre. Az ellenőrzés eredményéről az FFF haladéktalanul tájékoztatja a program operátori vezetőt és a fenntarthatóságért felelős államtitkárt.
27. § (1)61 A Program Végrehajtási Megállapodások módosítását vagy megszüntetését az ITM mint program operátor részéről, az FFF javaslatára – amennyiben a módosítás kezdeményezése változásbejelentő dokumentum útján történik, annak aláírásával – a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértésével a program operátori vezető kezdeményezi. A megállapodás más részes fél által kezdeményezett, illetve a nemzeti kapcsolattartó szerint egyoldalúan végrehajtott módosításáról az FFF haladéktalanul tájékoztatja a program operátori vezetőt, valamint a GF-et.
(2)62 A Programok, illetve a Program Megállapodások módosítását az FFF indokolt javaslatára és a fenntarthatóságért felelős államtitkár egyetértésével a program operátori vezető kezdeményezheti.
(3)63 A végrehajtó ügynökség teljesítményértékeléséhez szükséges teljesítmény indikátorok kötelező éves felülvizsgálatát az FFF végzi el, ennek alapján javaslatot tesz a teljesítmény indikátorok módosításának kezdeményezésére vagy az előírt teljesítmény indikátorok további alkalmazására. A javaslatról a program operátori vezető dönt, egyúttal – a teljesítmény indikátorok módosításának indokoltsága esetén – a Program Végrehajtási Megállapodások módosítását kezdeményezi.
A program szintű fenntartási feladatok
28. § Az egyes projektekhez kapcsolódó fenntartási időszakok – alapul véve a Program Fenntartási Útmutató (a továbbiakban: Útmutató) I.1 pontjában hivatkozott Szabályzatokban meghatározott időtartamot – a program operátor és a projektgazda között kötött támogatási szerződésben kerülnek meghatározásra.
29. § (1) A program operátor felel a program tervezéséért, végrehajtásáért és a projektszintű fenntartási kötelezettségek ellenőrzéséért a gazdaságosság, hatékonyság és eredményesség elveivel összhangban.
(2) A program szintű fenntartási feladatokat – az EGT Finanszírozási Mechanizmus és a Norvég Finanszírozási Mechanizmus 2009–2014-es időszakának végrehajtási rendjéről szóló 326/2012. (XI. 16.) Korm. rendelet 3. § 66a. pontja alapján – az adott program tekintetében az első projektzáró jelentés program operátor általi elfogadásának napjától az utolsó projekt fenntartási időszakának lejártát követő 90. napig szükséges ellátni.
(3) A Program Végrehajtási Megállapodás alapján a végrehajtó ügynökség elkészíti, és a program operátor jóváhagyásával benyújtja a nemzeti kapcsolattartó részére a kockázatelemzésen alapuló éves helyszíni ellenőrzési tervet mind a végrehajtási, mind a fenntartási időszakra vonatkozóan.
30. § (1) A program operátor a fenntartási időszakban évente köteles magyar nyelvű Program Fenntartási Jelentést készíteni, valamint a projektgazdák által elkészített projekt fenntartási jelentések szakmai és tartalmi ellenőrzését elvégezni. A jelentéstételi periódus minden évben a január 1. – december 31. közötti időszak, kivéve az első Program Fenntartási Jelentést. Az első jelentés időszaka az adott programban az első projekt fenntartási időszakának kezdetétől – a projektzáró jelentés elfogadásától – 2018. december 31-ig tartott.
(2) A Program Fenntartási Jelentés nemzeti kapcsolattartó részére történő benyújtásának határideje az előző évre vonatkozóan minden év január 31. napja. Az utolsó Program Fenntartási Jelentés benyújtásának időpontja: 2023. február 28. vagy az azt követő év február 28-a, amikor az utolsó projekt fenntartási időszaka véget ért.
(3) A Program Fenntartási Jelentés véleményezésére a nemzeti kapcsolattartónak a benyújtást követően 30 nap áll rendelkezésre, amely időn belül kérheti a jelentés kiegészítését/módosítását.
(4) A Program Fenntartási Jelentés sablonja az Útmutató 2. sz. melléklete.
(5) A végleges Program Fenntartási Jelentéseket a nemzeti kapcsolattartó tájékoztatásul megküldi az igazoló hatóság (Magyar Államkincstár), valamint a végrehajtó ügynökség részére.
31. § A végrehajtó ügynökség a fenntartási időszak alatt a projekt szintű fenntartási feladatokhoz kapcsolódóan ellenőrzési tevékenységet folytathat, továbbá elfogadja a végrehajtó ügynökség által elkészített szakmai beszámolókat. A végrehajtó ügynökség által lefolytatott helyszíni ellenőrzésen a program operátor megfigyelőként részt vehet. A végrehajtó ügynökség a helyszíni ellenőrzések jegyzőkönyvét, a helyszíni ellenőrzést követő 30 napon belül megküldi a program operátornak. A program operátor a fenntartási időszak alatt monitoring tevékenységet folytathat.
32. §65
33. §66
13.
34. §67
35. §68
36. §69
37. §70
38. §71
39. §72
40. §73
Záró rendelkezések
41. § Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba.
Az utasítást a 26/2020. (IX. 10.) ITM utasítás 1. § h) pontja hatályon kívül helyezte 2020. szeptember 11. napjával.
Az 1. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § a) pontja szerint módosított szöveg.
Az 1. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 1. §-ával megállapított szöveg.
A 2. § nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) pontja szerint módosított szöveg.
A 3. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b)–c) pontja szerint módosított szöveg.
A 3. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § d)–e) pontja szerint módosított szöveg.
A 4. § nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) pontja szerint módosított szöveg.
A II. fejezetet (5–11. §) a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 5. §-a hatályon kívül helyezte.
A III. fejezet címe a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § i) pontja szerint módosított szöveg.
A 12. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § f)–g) pontja szerint módosított szöveg.
A 13. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b), g) és j) pontja szerint módosított szöveg.
A 13. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és g) pontja szerint módosított szöveg.
A 8. alcím címe a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) pontja szerint módosított szöveg.
A 14. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b), h) és k) pontja szerint módosított szöveg.
A 14. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 14. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 14. § (5) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 15. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és g) pontja szerint módosított szöveg.
A 16. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és m) pontja szerint módosított szöveg.
A 17. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és g) pontja szerint módosított szöveg.
A 18. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 18. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 18. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 18. § (5) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 18. § (6) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 9. alcím címe a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) pontja szerint módosított szöveg.
A 19. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 19. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 19. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 19. § (4) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 20. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 20. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § j) pontja szerint módosított szöveg.
A 20. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 10. alcím címe a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és f)–g) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (4) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g), l) és n) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (5) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (6) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (7) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (8) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § l) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (9) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (10) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 21. § (11) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § j) pontja szerint módosított szöveg.
A 22. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 22. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 23. § (1) bekezdés nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 23. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 23. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § l) pontja szerint módosított szöveg.
A 23. § (4) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és h) pontja szerint módosított szöveg.
A 24. § (1) bekezdés nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) pontja szerint módosított szöveg.
A 24. § (2) bekezdés nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § j) pontja szerint módosított szöveg.
A 24. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b) és g) pontja szerint módosított szöveg.
A 25. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A 25. § (2) bekezdés nyitó szövegrésze a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § j) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 25. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
[A 25. § (4) bekezdésének a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontjával elrendelt módosítása, amely szerint az „a ZFF” szövegrész helyébe az „az FFF” szöveg lép, nem vezethető át.]
A 26. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § d), g) és o–p) pontja szerint módosított szöveg.
A 26. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § h) és m) pontja szerint módosított szöveg.
A 27. § (1) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § b), h) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 27. § (2) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) és l) pontja szerint módosított szöveg.
A 27. § (3) bekezdése a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 3. § g) pontja szerint módosított szöveg.
A IV. fejezet (28–31. §) a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-ával megállapított szöveg.
A 32. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 33. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 34. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 35. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 36. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 37. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 38. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 39. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
A 40. § a 25/2019. (VII. 12.) ITM utasítás 2. §-a alapján hatályát vesztette.
- Hatályos
- Már nem hatályos
- Még nem hatályos
- Módosulni fog
- Időállapotok
- Adott napon hatályos
- Közlönyállapot
- Indokolás