3/2019. (IV. 26.) IM utasítás
3/2019. (IV. 26.) IM utasítás
az Igazságügyi Minisztérium integrált kockázatkezelési rendjéről, valamint a szervezeti integritást sértő események kezelésének eljárási rendjéről
A jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 23. § (4) bekezdés c) pontja alapján – figyelemmel a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet 6. § (4) bekezdésében foglaltakra – a következő utasítást adom ki:
1. § Az Igazságügyi Minisztérium integrált kockázatkezelési rendjéről, valamint a szervezeti integritást sértő események kezelésének eljárási rendjét (a továbbiakban: utasítás) az 1. melléklet szerint határozom meg.
2. § Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba.
3. § Az utasítás rendelkezéseit a hatálybalépésekor folyamatban lévő ügyekben is alkalmazni kell.
4. §1
1. melléklet a 3/2019. (IV. 26.) IM utasításhoz
I. Fejezet
ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK
1. Az utasítás hatálya
1.1. Az utasítás személyi hatálya a foglalkoztatási jogviszonyától függetlenül az Igazságügyi Minisztériumban (a továbbiakban: Minisztérium) foglalkoztatott munkatársakra (a továbbiakban: munkatárs) terjed ki.
1.2. Az utasítás hatálya nem terjed ki azon – a Minisztérium feladat- és hatáskörébe tartozó – bejelentések fogadására és kivizsgálására, amelyek integritássértő, illetve korrupciós kockázatokat nem tartalmaznak.
2. Értelmező rendelkezések
a) ellenőrzési nyomvonal: a Minisztérium működési folyamatainak táblázattal szemléltetett leírása, amely tartalmazza különösen a felelősségi és információs szinteket és kapcsolatokat, az irányítási és ellenőrzési folyamatokat;
b) eredendő kockázat: az egyes folyamatokban rejlő összes kockázat, amely a belső kontrollrendszer létezésétől függetlenül létezik;
c) folyamat: a Minisztérium céljainak megvalósulása érdekében tudatosan megtervezett lépések, tevékenységek és cselekedetek sorozata, amely olyan módon lett kialakítva és szabályozva, hogy kiszámítható és elvárások szerinti eredményt produkáljon;
d) folyamatgazda: a Minisztérium adott folyamatáért a közigazgatási államtitkár által kijelölt, általános felelősséget viselő vezető (kabinetfőnök, főosztályvezető, osztályvezető), aki a folyamat kialakításáért, dokumentálásáért, leírásáért és fejlesztéséért felel. Folyamatgazdaként az érintett vezető kötelessége az általa irányított folyamatra vonatkozó, a sajátosságokat is figyelembe vevő ellenőrzési nyomvonal elkészítése és folyamatos felülvizsgálata, a kockázatkezelés végrehajtása, a kockázatok folyamatos nyomon követése;
e) folyamatleírás: az ellenőrzési nyomvonal részeként, annak első lépéseként kidolgozásra kerülő, egy adott folyamatra vonatkozó dokumentum, amely lehetővé teszi a Minisztérium munkatársai számára a folyamatok átlátását;
f) integrált kockázatkezelési ciklus: az integrált kockázatkezelési folyamat lépéseinek (kockázatok azonosítása, kiértékelése, válaszintézkedések kialakítása, a kockázatkezelési intézkedések végrehajtása, a végrehajtás ellenőrzése) ütemezett, éves ciklus keretében történő végrehajtása, amelynek eredménye szükséges az integritásfejlesztési ciklus megvalósításához is;
g) integritásfejlesztési ciklus: az integritási és korrupciós kockázatok felmérésére, kezelésére, a kockázatok kialakulásának csökkentésére, valamint az ebből a célból megfogalmazott intézkedések végrehajtására és folyamatos nyomon követésére irányuló folyamat;
h) kockázat: egy, a jövőben valamilyen valószínűséggel bekövetkező esemény, amely negatív vagy pozitív hatással lehet a Minisztérium céljainak elérésére;
i) kockázati tényezők: a kockázatok kiváltó okai, vagyis olyan tényezők, amelyek kockázatot generálnak, több kockázati tényező egymást erősítő hatásaként a kockázatok bekövetkezésének esélyét vagy hatását növelik;
j) lekötelező mértékű ajándék: olyan ajándék (ideértve a tárgyi ajándékot, szolgáltatást, utazást, meghívást és szívességet), amelyet a munkatárs saját jogszerű jövedelméből, szokásos életvitele fenntartása mellett annak reális piaci árán nem lenne képes megvásárolni magának;
k) szervezeti integritást sértő esemény: olyan esemény, amely a Minisztériumra vonatkozó szabályoktól, valamint – a jogszabályi keretek között – a Minisztérium vezetése által meghatározott szervezeti célkitűzéseknek, értékeknek és elveknek megfelelő működéstől eltér;
l) szokásos vendéglátás: a szakmai program keretében valamennyi résztvevő részére biztosított ellátás, valamint a külföldi állami szerv munkatársától vagy bármely külfölditől a hivatalos úton vagy külföldi munkavégzéssel kapcsolatban kapott, a Minisztérium vendéglátási gyakorlatához hasonló ellátás;
m) szóró ajándék: az ajándékozó szervezet logójával vagy nemzetközi kapcsolatokban az ajándékozó államára, szervezetére más módon utaló ajándék, melynek értéke nem haladja meg a Magyar Kormánytisztviselői Kar Etikai Kódexében meghatározott értéket.
3. Az integritás tanácsadó
3.1. A közigazgatási államtitkár – az integritási és korrupciós kockázatok kezelésének támogatására, valamint az integritásirányítási rendszer és a belső kontrollrendszer egyes elemei működtetésének koordinálására – integritás tanácsadót jelöl ki.
3.2. Az integritás tanácsadó – tevékenységének ellátása során – szükség szerinti gyakorisággal szakmai kapcsolatot tart az integrált kockázatkezeléssel, az integritással, a korrupciómegelőzéssel, illetve a bejelentések fogadásával és kezelésével foglalkozó más szervezetekkel, szervezeti egységekkel és személyekkel.
3.3. Az integritás tanácsadó – tevékenysége ellátása, valamint a jelen utasításban meghatározott eljárások végrehajtása során – közvetlenül a közigazgatási államtitkár irányítása alatt áll.
3.4. Az integritás tanácsadó gondoskodik az utasítás rendszeres felülvizsgálatáról, melyet szükség szerint, de legalább évente egy alkalommal el kell végezni.
II. FEJEZET
INTEGRÁLT KOCKÁZATKEZELÉSI ELJÁRÁSREND
4. A folyamatmenedzsmenthez kapcsolódó feladatok
A Minisztérium folyamatainak működtetésére – folyamatmenedzsment rendszer alkalmazása révén – fel kell mérni a Minisztérium egyes folyamatait, és ahol szükséges, el kell végezni a folyamatok korrigálását, megfelelő szabályozását, továbbá biztosítani szükséges a folyamatok állandó fejlesztését, illetve lehetőség szerinti egyszerűsítését. Ezen feladatok tekintetében, továbbá a folyamatmenedzsment – jelen utasítás szerint megvalósuló – bevezetésében és működtetésében a Minisztérium szervezeti egységeinek vezetői, folyamatgazdái a felelősek.
5. A folyamatok azonosítása
5.1. A folyamatok azonosítása a Minisztérium alábbiakban felsorolt szervezeti egységeire vonatkozóan történik:
a) Miniszteri Kabinet,
b) államtitkári kabinetek,
c) főosztályok,
d) titkárságok.
5.2. Minden, 5.1. pontban felsorolt szervezeti egység azonosítja a saját folyamatait és azokat a folyamatokat, amelyekben részlegesen érintett vagy érintett lehet. A folyamatok azonosítását legkésőbb tárgyév április 30-ig el kell végezni.
5.3. A folyamatok azonosítása során valamennyi folyamatot számba kell venni, valamint azonosítani kell azokat a folyamatokat, melyek a szervezeti egység feladatellátása szempontjából meghatározóak.
5.4. Az 1. függelék szerinti folyamattérképet – az 5.1. pontban felsorolt szervezeti egységek által azonosított folyamatok alapján, az egyes szervezeti egységek által szolgáltatott adatok felhasználásával – az integritás tanácsadó állítja össze tárgyév május 15-ig.
5.5. A Minisztérium egészére vonatkozó folyamattérkép tervezetét az integritás tanácsadó belső egyeztetésre megküldi az 5.1. pontban felsorolt szervezeti egységek részére.
5.6. A belső egyeztetés során az 5.1. pontban felsorolt szervezeti egységek vezetői 10 munkanapon belül javaslatot tesznek a folyamattérképben meghatározott folyamatokhoz tartozó folyamatgazdák személyére.
5.7. A belső egyeztetés alapján kialakult folyamattérképet a közigazgatási államtitkár hagyja jóvá.
5.8. A folyamattérképben meghatározott folyamatokhoz a folyamatgazdákat – az 5.1. pontban felsorolt szervezeti egységek vezetőinek javaslatai alapján – a közigazgatási államtitkár jelöli ki.
6. A folyamatleírások és az ellenőrzési nyomvonalak elkészítése
6.1. A folyamattérkép jóváhagyását követően a folyamatgazda tárgyév június 15-ig elkészíti a 2. függelék szerinti folyamatleírásokat, valamint a 3. függelék szerinti ellenőrzési nyomvonalakat.
6.2. A folyamatleírásokat és az ellenőrzési nyomvonalakat az adott folyamat tekintetében feladat- és hatáskörrel rendelkező politikai felsővezető vagy szakmai felsővezető hagyja jóvá.
6.3. A jóváhagyott és – az integritás tanácsadó által – egy egységes dokumentumban összesített folyamattérképet és folyamatleírást, valamint a Minisztérium egésze tekintetében összeállított ellenőrzési nyomvonalat az Intraneten elérhetővé kell tenni. A közzétételről az integritás tanácsadó gondoskodik.
7. A folyamatmenedzsmenthez kapcsolódó további feladatok
7.1. A jelen utasításban részletezett – a folyamatmenedzsmenttel, illetve az integrált kockázatkezelési rendszer bevezetésével és működtetésével összefüggő – feladatok koordinálásáért az integritás tanácsadó felelős.
7.2. Ha a Minisztérium hatályos szervezeti és működési szabályzatának (a továbbiakban: SZMSZ) módosítása vagy új SZMSZ közzététele esetén valamely szervezeti egység részére új feladat, illetve folyamat kerül meghatározásra, vagy a feladat, illetve folyamat elkerül az adott szervezeti egységtől, az új szabályozás hatálybalépését követő harminc napon belül a feladat- és hatáskörrel rendelkező politikai felsővezető vagy szakmai felsővezető javaslatot tesz a folyamatgazda személyére, amelyet a közigazgatási államtitkár hagy jóvá. A folyamatgazda elkészíti az új folyamathoz tartozó folyamatleírást és ellenőrzési nyomvonalat, amelyet az adott folyamat tekintetében feladat- és hatáskörrel rendelkező politikai felsővezető vagy szakmai felsővezető, illetve – a Miniszteri Kabinet esetén – a kabinetfőnök hagy jóvá.
7.3. Ha az új feladat ellátása nem eredményezi új folyamat vagy részfolyamat felvételét a folyamattérképhez, de szükségessé teszi a folyamatleírás vagy az ellenőrzési nyomvonal módosítását, az új feladat, illetve folyamat ellátása tekintetében feladat- és hatáskörrel rendelkező folyamatgazda gondoskodik a folyamatleírás és az ellenőrzési nyomvonal elkészítéséről, illetve korrigálásáról.
7.4. A folyamattérképet, a folyamatleírásokat és az ellenőrzési nyomvonalakat szükség szerint, de évente legalább egy alkalommal felül kell vizsgálni. A felülvizsgálatot a folyamattérkép tekintetében az 5.4. pontban, a folyamatleírások és az ellenőrzési nyomvonalak tekintetében pedig a 6.1. pontban rögzített határidőben kell végrehajtani. A felülvizsgálatot minden esetben dokumentálni kell, a folyamattérkép esetén az 1. függelék, a folyamatleírások esetén a 2. függelék, továbbá az ellenőrzési nyomvonalak esetén a 3. függelék szerinti minta felhasználásával.
7.5. A folyamatok, a folyamattérképek, a folyamatleírások és az ellenőrzési nyomvonalak rendszeres felülvizsgálat keretében történő aktualizálását és egyszerűsítését – különösen az adott folyamatot lassító tényezők kiszűrését – a szervezeti egységeknek a 7.4. pontban megjelölt határidőben végre is kell hajtaniuk.
7.6. A kötelező éves felülvizsgálat elvégzését követően a szükség szerint módosított folyamattérképet a közigazgatási államtitkár, a módosított folyamatleírásokat és az ellenőrzési nyomvonalakat az adott folyamat tekintetében feladat- és hatáskörrel rendelkező politikai felsővezető vagy szakmai felsővezető hagyja jóvá.
8. Az integrált kockázatkezelési rendszer működtetésének általános szabályai
8.1. Az integrált kockázatkezelési rendszer jelen utasítás alapján történő bevezetésében és működtetésében – az integritás tanácsadó koordinációjával – a Minisztérium valamennyi szervezeti egységének vezetője részt vesz.
8.2. Az Ellenőrzési Főosztály által – az ellenőrzési tervezés keretében – elvégzett kockázatelemzés nem azonos, nem része a jelen utasításban részletezett kockázatkezelési rendszernek, és azt nem is helyettesítheti.
9. Az integrált kockázatkezelési tevékenységgel kapcsolatos feladatok
9.1. A kockázatokat az egyes azonosított főfolyamatokban érintett folyamatgazdák az integritás tanácsadó szakmai segítségével és koordinációjával azonosítják tárgyév június 30-ig.
9.2. A folyamatgazda feladata az eredendő kockázatok azonosítása
a) a folyamatgazda felelősségi körébe tartozó folyamatok vonatkozásában,
b) azon folyamatok esetében, amelyeknek nem folyamatgazdái, de részt vesznek a megvalósításukban, valamint
c) a szervezeti szintű folyamatok tekintetében.
9.3. A kockázatok felmérése során különös gonddal kell eljárni azon kockázatok esetében, amelyek közvetlenül és egyértelműen befolyásolják a Minisztérium integritását, továbbá kiemelten kell kezelni azokat a kockázatokat, amelyek közvetlenül korrupciós cselekmény megvalósulásához vezethetnek.
9.4. A folyamatgazdák által azonosított kockázatokat az integritás tanácsadó összegzi, és jóváhagyásra megküldi a közigazgatási államtitkár részére.
9.5. Az azonosított kockázatok listáját a közigazgatási államtitkár hagyja jóvá. A jóváhagyást követően az integritás tanácsadó az azonosított kockázatokat felvezeti a 4. függelék szerinti Kockázati Leltárba tárgyév július 31-ig.
10. A kockázatok típusai
A kockázatok azonosítását az alábbi kockázati típusok alapján kell elvégezni:
a) stratégiai kockázatok,
b) működési kockázatok,
c) humán erőforrás kockázatok,
d) pénzügyi kockázatok,
e) megfelelőségi kockázatok,
f) integritási kockázatok,
g) korrupciós kockázatok,
h) biztonsági kockázatok,
i) informatikai kockázatok,
j) külső kockázatok.
11. Az azonosított kockázatok elemzése, értékelése
11.1. A kockázatok azonosítását követően a folyamatgazdáknak el kell végezniük a kockázatok elemzését, csoportosítását, a kockázati tényezők közötti összefüggések feltárását és a kockázatok értékelését.
11.2. Az értékelési kritériumok egységes értelmezése és alkalmazása érdekében – a szervezetre jellemző kockázati tényezőkre figyelemmel – az integritás tanácsadó kialakítja az 5. függelékben meghatározottak szerinti Kockázatértékelési Kritérium Mátrixot, amely – az egyes értékelési kritériumok vonatkozásában – a kockázati értékek meghatározásának alapja. Az értékelési kritériumok kialakítása során a kockázati tényezők közül a legjellemzőbbeket és a célok elérésében legkritikusabbakat kell kiválasztani.
11.3. A kockázatok értékelése során a hatás és valószínűség értékét négyfokozatú skálával kell jellemezni.
11.4. A hatás értékének számítása során figyelembe kell venni az adott kockázat kapcsán meghatározott valamennyi értékelési kritériumhoz kapcsolt érték összegét olyan módon, hogy a hatás értékét a több értékelési kritérium összegének átlagértéke adja ki.
11.5. A kockázati értéket a hatás és a valószínűség értékének szorzata adja ki.
11.6. A folyamat kockázati értékét az adott folyamathoz azonosított összes kockázat kockázati értékének átlagértéke adja meg.
11.7. Az integritás tanácsadó javaslata alapján a közigazgatási államtitkár az azonosított kockázatok alapján meghatározza az értékelési kritériumokat.
11.8. Az értékelési kritériumokat és a Kockázatértékelési Kritérium Mátrixot tárgyév augusztus 30-ig az Intraneten közzé kell tenni, melyről az integritás tanácsadó gondoskodik.
11.9. A közzétett Kockázatértékelési Kritérium Mátrix felhasználásával a folyamatgazdák tárgyév szeptember 30-ig értékelik a kockázatokat a 4. függelék szerinti táblázat alapján meghatározva a folyamatok kockázati értékét. A folyamatgazdák által elvégzett kockázatértékelés eredményeit az integritás tanácsadó összegzi, és rangsorolja a kockázatokat.
11.10. A kockázati értékek felhasználásával az integritás tanácsadó összeállítja a Minisztérium 6. függelék szerinti Kockázati Térképét, valamint a Kockázati Térkép alapján javaslatot tesz a kockázati tűréshatárra, melyet a közigazgatási államtitkár hagy jóvá tárgyév október 31-ig.
11.11. A Kockázati Térkép és a jóváhagyott kockázati tűréshatár alapján a folyamatgazdák tárgyév november 30-ig
a) azonosítják a megmaradó kockázatokat, és
b) javaslatot tesznek – a 4. függelék szerint – a kockázatkezelési stratégiára és a kockázatkezelési intézkedésekre.
11.12. Az integritás tanácsadó összegzi a folyamatgazdák által javasolt kockázatkezelési intézkedéseket, és – az esetleges duplikációk kiszűrésével – elkészíti a 7. függelék szerinti Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervet.
11.13. Az Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervet a közigazgatási államtitkár hagyja jóvá tárgyév december 15-ig.
11.14. A 7. függelék szerinti Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Terv mellékletét képezi a 4. függelék szerinti Kockázati Leltár, az 5. függelék szerinti Kockázatértékelési Kritérium Mátrix, valamint a 6. függelék szerinti Kockázati Térkép. Az Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervet – a közigazgatási államtitkár jóváhagyását követően – az Intraneten közzé kell tenni, melyről az integritás tanácsadó gondoskodik.
11.15. A közigazgatási államtitkár által jóváhagyott előző évi Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervben szereplő egyes intézkedések végrehajtásának eredményeiről, megvalósításának státuszáról az adott intézkedésért felelős folyamatgazda következő év január 15-ig írásban tájékoztatja az integritás tanácsadót.
11.16. Az integritás tanácsadó – a folyamatgazdák tájékoztatása alapján – összefoglalót készít, amelyről tárgyévet követő év január 31-ig tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
12. A kockázatkezelési tevékenységgel kapcsolatos feladatok felülvizsgálata
12.1. A jelen utasítás 9–11. pontjában meghatározott integrált kockázatkezelési ciklust évente végre kell hajtani a következő eltérésekkel.
12.2. A folyamattérkép 1. függelék szerinti dokumentált éves felülvizsgálatát követően a folyamatgazdáknak minden évben felül kell vizsgálniuk
a) az előző évben azonosított kockázatokat június 30-ig,
b) a meghatározott kockázati értékeket és a már alkalmazott kontrollokat szeptember 30-ig,
c) a kialakított kockázatkezelési stratégiákat és a kockázatkezelési intézkedéseket november 30-ig.
12.3. A kockázatok felülvizsgálását, elemzését követően az integritás tanácsadónak minden évben augusztus 30-ig felül kell vizsgálnia az 5. függelék szerinti Kockázatértékelési Kritérium Mátrixot, amelyet szükség esetén módosít.
12.4. A folyamatgazdáknak – a felülvizsgálat során azonosított – új kockázatok vonatkozásában is el kell végezniük a kockázatok értékelését, és javaslatot kell tenniük az alkalmazandó kockázatkezelési stratégiára és a szükséges intézkedésekre. Az új kockázatok értékelése tekintetében a 11.9. pontban rögzített, míg a kockázatkezelési stratégiára és a szükséges intézkedésekre tett javaslat tekintetében a 11.11. pontban rögzített határidők az irányadóak.
12.5. Az integritás tanácsadó összesíti a folyamatgazdák javaslatait, és elkészíti a 7. függelék szerinti Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervet, amely során felülvizsgálja az előző évi Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Terv hatékonyságát, megvalósulását.
12.6. Az új Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Tervet a közigazgatási államtitkár hagyja jóvá minden év december 15-ig.
13. Az integritási és korrupciós kockázatok
13.1. Az integritás tanácsadó a Kockázati Leltár, az Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Terv, valamint a Minisztérium működésével kapcsolatos integritási és korrupciós kockázatok felmérése alapján a felmerült integritási és korrupciós kockázatok kezelésére évente legkésőbb január 31-ig elkészíti a 8. függelék szerinti Integritási Intézkedési Tervet.
13.2. Az integritási és korrupciós kockázatok kezelését szolgáló, 8. függelék szerinti Integritási Intézkedési Terv a kormányzati stratégiai irányításról szóló 38/2012. (III. 12.) Korm. rendelet szerinti Intézményi Munkaterv melléklete.
13.3. Az előző évi Integritási Intézkedési Tervben szereplő intézkedések végrehajtásának eredményeiről, megvalósításának státuszáról az integritás tanácsadó évente legkésőbb január 31-ig elkészíti a 9. függelék szerinti Integritásjelentést, valamint kitölti az annak integráns részét képező – 10. függelék szerinti – Integritásmenedzsment Értékelő Lapot.
13.4. Az Integritási Intézkedési Tervet, valamint az előző évre vonatkozó Integritásjelentést és az Integritásmenedzsment Értékelő Lapot a közigazgatási államtitkár hagyja jóvá. A jóváhagyott dokumentumokat az Intraneten közzé kell tenni, melyről az integritás tanácsadó gondoskodik.
13.5. A közigazgatási államtitkár jóváhagyását követően az Integritásjelentést – az Integritásmenedzsment Értékelő Lappal együtt – az integritás tanácsadó megküldi a közigazgatás-fejlesztéséért felelős miniszter és a rendészetért felelős miniszter számára legkésőbb a tárgyévet követő év február 15-ig.
III. FEJEZET
SZERVEZETI INTEGRITÁST SÉRTŐ ESEMÉNYEK KEZELÉSÉNEK ELJÁRÁSRENDJE
14. A szervezeti integritást sértő események megelőzése
A szervezeti integritást sértő események bekövetkezésének megelőzése érdekében a közigazgatási államtitkár biztosítja, hogy
a) a Minisztérium a jogszabályoknak megfelelően működjön, és ennek érdekében a szükséges belső utasítások elkészítésre kerüljenek,
b) a szabályok betartását minden vezető folyamatosan figyelemmel kísérje,
c) minél gyorsabban hatékony intézkedés történjen az észlelt szervezeti integritást sértő események kezelésére,
d) szükség esetén a személyi vagy intézményi felelősség megállapításra kerüljön, és
e) a szükséges megelőző intézkedések időben, hatékonyan és maradéktalanul végrehajtásra kerüljenek.
15. A szervezeti integritást sértő események észlelésének és bejelentésének általános szabályai
15.1. A szervezeti integritást sértő esemény észlelése történhet
a) a szervezeti célok elérését veszélyeztető kockázatok csökkentésére irányuló kontrollok működtetésével,
b) a Minisztérium munkatársa által,
c) az Ellenőrzési Főosztály által, valamint
d) egyéb külső szerv, személy által.
15.2. Szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozó bejelentés szóban és írásban is megtehető. A szóban, személyesen tett bejelentéseket az integritás tanácsadó az irodahelyiségében fogadja. A szóban, személyesen vagy telefonon tett bejelentésről az integritás tanácsadó kitölti a 11. függelék szerinti dokumentumot.
15.3.2 Írásbeli bejelentés akár névtelenül is tehető postai úton, telefaxon, az integritás tanácsadónak történő átadással, a bejelentés fogadására létrehozott elektronikus levélcímre (integritasbejelentes@im.gov.hu) vagy a Minisztérium kijelölt közösségi pontján elhelyezett, írásbeli bejelentések fogadására kialakított, zárt ládába történő elhelyezéssel (helye: a Minisztérium intranet felületén a Dokumentumtár\Személyügy\Integritás mappa). A láda tartalmát az integritás tanácsadó ellenőrzi heti rendszerességgel.
15.4. A bejelentés fogadására kialakított elektronikus levélcímhez olvasási és írási jogosultsággal, valamint az írásbeli bejelentések fogadására kialakított, zárt ládához kulccsal kizárólag az integritás tanácsadó rendelkezhet.
15.5. Ha az integritás tanácsadónak címzett iratokat vagy bejelentést ezen iratok kezelésére nem jogosult személy vagy szervezeti egység veszi át, úgy azt köteles haladéktalanul az integritás tanácsadó részére továbbítani – az iratok vagy a bejelentés formája szerint – elektronikusan vagy papír alapon.
15.6. Ha nem az integritás tanácsadónak címzett, de tartalmában az integritás tanácsadó feladatkörébe tartozó irat érkezik bármely szervezeti egységhez, azt haladéktalanul továbbítani kell az integritás tanácsadó részére.
15.7. Az utasítás hatálya alá nem tartozó beadványokat és bejelentéseket az integritás tanácsadó haladéktalanul, de legkésőbb három munkanapon belül továbbítja a feladat- és hatáskörrel rendelkező szervezeti egységhez vagy más, az ügyben feladat- és hatáskörrel rendelkező szervhez.
16. Kontrollok által kiszűrt szervezeti integritást sértő események
16.1. A szervezeti célok elérését veszélyeztető kockázatok csökkentésére irányuló kontrollok útján észlelt, külön munkáltatói intézkedést nem igénylő, szervezeti integritást sértő esemény észlelése esetén az érintett szervezeti egység vezetője gondoskodik a szükséges intézkedések megtételéről.
16.2. Ha a vezető a szervezeti célok elérését veszélyeztető kockázatok csökkentésére irányuló kontrollok útján súlyos szervezeti integritást sértő eseményt észlel, arról minden esetben köteles soron kívül írásban értesíteni az integritás tanácsadót, aki az eseményekről a 13. függelék szerinti összesített nyilvántartást folyamatosan, naprakészen vezeti.
16.3. A nyilvántartásba került súlyos szervezeti integritást sértő eseményről az integritás tanácsadó a megfelelő eljárásra vagy intézkedésre vonatkozó javaslattétellel tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
16.4. A kontrollok útján észlelt eseteket a szervezeti integritást sértő események 12. függelék szerinti nyilvántartásában nem kell feltüntetni.
16.5. A kontrollok útján észlelt szervezeti integritást sértő eseménnyel kapcsolatos intézkedésekhez, eljárásokhoz kapcsolódó dokumentumok gyűjtése és elkülönített nyilvántartása az érintett szervezeti egység vezetőjének feladata.
16.6. A kontrollok útján észlelt szervezeti integritást sértő eseménnyel kapcsolatban keletkezett iratokat és az egyéb, elektronikus formában rögzített adatokat, információkat a Minisztérium SZMSZ-ében, az ügyrendekben, valamint a belső utasításokban foglalt rendes ügymenet során keletkező dokumentumoktól elkülönítetten kell kezelni annál a szervezeti egységnél, ahol a szervezeti integritást sértő esemény bekövetkezett.
17. Munkatársak által észlelt események
17.1. Ha az integritást sértő eseményt a Minisztérium munkatársa észleli, arról a 11. függelék szerinti bejelentést tesz az integritás tanácsadó részére.
17.2. Ha a bejelentés alapján a közigazgatási államtitkár érintettsége vélelmezhető, – az integritás tanácsadó mellett – a minisztert kell értesíteni.
17.3. Ha az integritás tanácsadó érintettsége vélelmezhető, a közigazgatási államtitkárt kell értesíteni.
17.4. A Minisztérium munkatársa az integritást sértő esemény bejelentése során kérheti nevének és adatainak zárt kezelését. Ebben az esetben az eljárás folyamatában azokat kizárólag az integritás tanácsadó ismerheti meg.
18. Az Ellenőrzési Főosztály által kiszűrt események
Ha az Ellenőrzési Főosztály – feladatellátása során – tapasztal súlyos, szervezeti szintű kockázatot, szervezeti integritást sértő vagy korrupciógyanús eseményt, valamint ha a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet (a továbbiakban: Bkr.) 22. § (1) bekezdés e) pontja szerinti eljárást kell kezdeményezni, az Ellenőrzési Főosztály a Bkr. rendelkezéseiben foglaltaknak megfelelően jár el az integritás tanácsadó egyidejű, írásos tájékoztatása mellett.
19. Egyéb külső szerv által kiszűrt események
Ha külső ellenőrzési szerv észleli a szervezeti integritást sértő eseményt, az ellenőrzésben érintett szervezeti egység vezetője megküldi a külső szerv ellenőrzési jelentését az integritás tanácsadó részére.
20. Az integritás tanácsadó működése
A szervezeti integritást sértő eseményekre vonatkozó vizsgálatot az integritás tanácsadó folytatja le.
21. A bejelentések előzetes értékelése
21.1. Az integritás tanácsadó a bejelentés beérkezését követően haladéktalanul megvizsgálja, hogy a bejelentés
a) szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozik-e, az utasítás hatálya alá tartozik-e,
b) integritási vagy korrupciós kockázat gyanúját tartalmazza-e,
c) megalapozott-e,
d) igényel-e vizsgálatot, illetve a vizsgálat mellőzhető-e,
e) igényel-e sürgős intézkedést.
21.2. Ha a bejelentés az előzetes értékelés alapján nem szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozik, de amellyel kapcsolatban más jogszabály vagy belső szabályzat által kijelölt szerv vagy szervezeti egység jogosult és köteles eljárni, az integritás tanácsadó – a bejelentő egyidejű értesítése mellett, amennyiben személye és elérhetősége ismert – haladéktalanul javaslatot tesz a közigazgatási államtitkárnak a bejelentés eljárásra jogosult szervhez vagy szervezeti egységhez történő áttételére.
21.3. A névtelen vagy azonosíthatatlan bejelentő által tett bejelentés, illetve a korábban már vizsgált és tartalmában megegyező bejelentés vizsgálata mellőzhető. Az olyan bejelentés vizsgálata is mellőzhető, amelyet a szervezeti integritást sértő eseményről való tudomásszerzéstől számított hat hónap után vagy az esemény bekövetkezésétől számított egy éven túl terjesztettek elő.
21.4. Az integritás tanácsadó nem köteles vizsgálni a nyilvánvalóan alaptalan, illetve kizárólag magánvéleményt tartalmazó bejelentést.
21.5. Ha a bejelentés előzetes értékelése alapján a vizsgálat mellőzhető, az integritás tanácsadó – a Minisztérium hatályos iratkezelési szabályzata alapján – gondoskodik a bejelentés irattárba helyezéséről. Az integritás tanácsadó a vizsgálat mellőzéséről – amennyiben személye és elérhetősége ismert – írásban tájékoztatja a bejelentőt.
21.6. Az integritás tanácsadó köteles soron kívül jelenteni a közigazgatási államtitkárnak a bejelentett integritást sértő eseményben való bármely közvetlen vagy közvetett érintettségét. A jelentés alapján a közigazgatási államtitkár dönt az integritás tanácsadó adott ügy vizsgálatából való kizárásáról. Az integritás tanácsadó kizárása esetén a vizsgálatot a közigazgatási államtitkár által az adott ügy vizsgálatára kijelölt munkatárs folytatja le.
21.7. Ha az előzetes értékelés alapján feltételezhető, hogy a bejelentés szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozik, az integritás tanácsadó a megfelelő eljárásra vonatkozó javaslattétellel tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
21.8. Ha az előzetes értékelés alapján feltételezhető, hogy a bejelentés büntető, szabálysértési, kártérítési vagy fegyelmi ügynek minősül, erről az integritás tanácsadó a vonatkozó jogszabályok rendelkezéseinek megfelelően haladéktalanul írásban értesíti a közigazgatási államtitkárt, aki gondoskodik a szükséges intézkedés megtételéről.
21.9. Az integritás tanácsadó sürgős intézkedést igénylő bejelentésről, a bejelentés rövid tartalmi összefoglalóját és az ügymenetre vonatkozó javaslatot tartalmazó feljegyzésben haladéktalanul tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
21.10. Az integritás tanácsadó minden év december 31-ig írásban tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt a tárgyév során beérkezett integritási és korrupciós kockázatokra vonatkozó bejelentésekről a 12. függelék szerinti összefoglaló nyilvántartás megküldésével.
21.11. Az integritás tanácsadó a szervezeti integritást sértő esemény vizsgálatába a Minisztérium bármely munkatársát bevonhatja, akiről feltételezhető, hogy az adott ügyben olyan információval rendelkezik, ami a vizsgálat eredményét érdemben befolyásolja. Az integritás tanácsadó – indokolt esetben, a közigazgatási államtitkár engedélye alapján – külső, független szakértőt is igénybe vehet.
21.12. A Minisztérium munkatársa köteles az integritás tanácsadóval együttműködni, és a vizsgálat szempontjából lényeges információkat, dokumentumokat átadni.
22. A szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozó vizsgálat
22.1. Az integritás tanácsadó megvizsgálja, hogy az eljáráshoz szükséges vagy a bejelentésben jelzett dokumentumok, valamint a bejelentés kivizsgálásához szükséges információk rendelkezésre állnak-e. Amennyiben szükséges, az integritás tanácsadó intézkedik további dokumentumok, információk (a továbbiakban: adatok) beszerzése iránt.
22.2. A bejelentéssel összefüggő adatok rendelkezésre bocsátása érdekében megkeresett vezető – akadályoztatása esetén az általa kijelölt helyettes vezető vagy munkatárs – köteles a kért adatokat az előírt határidőben az adatkezelésre, adatvédelemre és információbiztonságra vonatkozó szabályok betartása mellett az integritás tanácsadó rendelkezésére bocsátani, illetve esetleges akadályoztatását a határidő lejárta előtt az integritás tanácsadónak jelezni.
22.3. A bejelentéssel összefüggésben kért adatok biztosításának határideje a megkereséstől számított 10, sürgős intézkedést igénylő bejelentés esetén 3 munkanap. Indokolt esetben az integritás tanácsadó a határidőt egy alkalommal további 10, sürgős intézkedést igénylő bejelentés esetén 3 munkanappal meghosszabbíthatja.
22.4. Ha a vizsgálat érdeke indokolttá teszi, az integritás tanácsadó az ügyben érintett vagy arról ismerettel rendelkező munkatársat meghallgathatja.
22.5. Az integritás tanácsadó a személyes meghallgatás kezdeményezéséről az érintett személyeket a meghallgatás időpontja előtt legalább 3 munkanappal írásban, illetve – az írásbeli értesítés akadálya esetén – telefonon vagy szóban értesíti. Az értesítésnek tartalmaznia kell a bejelentés tárgyát, valamint a meghallgatás helyszínét és időpontját. Az integritás tanácsadó a meghallgatás tényéről és időpontjáról a közigazgatási államtitkárt is köteles tájékoztatni.
22.6. A személyes meghallgatásról jegyzőkönyv készül, amely tartalmazza:
a) a meghallgatás tárgyát,
b) a meghallgatás helyét, időpontját,
c) a meghallgatáson részt vevők nevét, valamint jogviszonyukra, ellátott feladataikra és szervezeti egységükre vonatkozó adatokat,
d) a meghallgatott vagy bejelentő milyen minőségben van jelen,
e) a meghallgatás során feltett kérdéseket és azokra adott válaszokat,
f) a jegyzőkönyv meghallgatottal vagy bejelentővel való ismertetésének tényét,
g) a meghallgatott vagy bejelentő nyilatkozatát a jegyzőkönyvben foglaltakkal való egyetértéséről,
h) a meghallgatott vagy bejelentő aláírását, valamint
i) a meghallgatáson részt vevők aláírását.
22.7. A Minisztérium munkatársa köteles a meghallgatására meghatározott helyen és időben megjelenni.
22.8. A Minisztérium munkatársa a meghallgatás során nem köteles nyilatkozatot tenni, de ez esetben az integritás tanácsadó köteles felhívni a figyelmét arra, hogy a vizsgálat a rendelkezésre álló adatok alapján lesz lefolytatva.
22.9. A szervezeti integritást sértő eseményre vonatkozó bejelentés ügyintézési határideje 30 munkanap. Az integritás tanácsadó javaslatára az ügyintézési határidő, a közigazgatási államtitkár engedélyével, egy alkalommal – legfeljebb 15 munkanappal – meghosszabbítható, amennyiben az ügy jellege vagy a vizsgálat körülményei ezt indokolják, és az nem veszélyezteti a vizsgálat eredményes végrehajtását. Az ügyintézési határidő a bejelentés beérkezését követő munkanapon kezdődik.
22.10. Az ügyintézési határidőbe nem számít bele az adatok bekérése érdekében intézett megkeresés megküldésétől annak teljesítésének beérkezéséig terjedő időtartam.
22.11. A vizsgált bejelentéssel tartalmában megegyező újabb, eltérő személytől érkező bejelentések egyesíthetőek az adott vizsgálat lezárását megelőző napig.
22.12. Ha az integritás tanácsadó megítélése szerint már a folyamatban lévő vizsgálat alatt intézkedés megtételére van szükség, arról haladéktalanul írásban tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
22.13. Az eljárás során keletkezett iratokba
a) teljeskörűen a közigazgatási államtitkár és az integritás tanácsadó,
b) nyilatkozatait illetően a meghallgatott
tekinthet be.
22.14. Az integritás tanácsadó a vizsgálat lezárását követően összefoglaló jelentést készít a közigazgatási államtitkár részére, mely tartalmazza
a) a bejelentés rövid összefoglalását,
b) a bejelentés alapján már megtett intézkedéseket és azok eredményeit,
c) a vizsgálat nélkül lezárható ügyek esetében a vizsgálat mellőzésének okait,
d) az eljárás során figyelembe vett, illetve mellőzött adatokat,
e) az eljárás alapján megállapított tényeket, valamint
f) az ügy lezárásához szükséges intézkedésekre vonatkozó javaslatot.
22.15. A korábban már vizsgált és tartalmában megegyező bejelentés vizsgálatának mellőzésekor az összefoglaló jelentésben a korábbi vizsgálatra és annak eredményére utalni kell.
22.16. Az összefoglaló jelentéshez mellékelt, intézkedésekre vonatkozó javaslatnak tartalmaznia kell
a) annak megállapítását, hogy történt-e szervezeti integritást sértő esemény,
b) a szervezeti integritást sértő esemény megszüntetésére vonatkozó javaslatokat,
c) a hasonló esetek megelőzése érdekében szükséges intézkedések meghatározását, valamint
d) a személyi vagy szervezeti felelősség megállapítását, amennyiben szükséges.
22.17. Az integritás tanácsadó az összefoglaló jelentést a vizsgálat során keletkezett dokumentumokkal és az ügy lezárásához szükséges tervezettel, illetve a bejelentő részére elkészített válaszlevél-tervezettel együtt terjeszti fel a közigazgatási államtitkárnak.
22/A.3 A bejelentések iratainak átvizsgálására vonatkozó szabályok és az átvizsgálás rendje
21/A.1. A szervezeti integritást sértő eseménnyel kapcsolatos eljárás során keletkezett dokumentumok lehetnek különösen
a) a bejelentés minősítéséhez beszerzett iratok,
b) a kivizsgáláshoz összegyűjtött információkat tartalmazó dokumentumok,
c) a szakértő igénybevétele esetén a szakvélemény, valamint
d) egyéb, az integritást sértő eseménnyel kapcsolatos iratok.
21/A.2. A dokumentumok átvizsgálására az integritás tanácsadó és a közigazgatási államtitkár által írásban meghatalmazott vezető jogosult.
21/A.3. Az integritás tanácsadó és a közigazgatási államtitkár által írásban meghatalmazott vezető a keletkezett dokumentumokat átvizsgálja annak megállapítása céljából, hogy
a) a szervezet integritása sérült-e, és ha igen, mely jogszabály rendelkezéseit sérti,
b) a szervezeti integritást sértő esemény eseti jellegű, ismétlődő vagy rendszeres,
c) milyen okok, körülmények vezettek a szervezeti integritást sértő eseményhez, annak kialakulásához,
d) van-e a szervezeti integritást sértő eseménynek pénzügyi, fegyelmi, szabálysértési, büntetőeljárási következménye, és ha igen, akkor milyen nagyságrendű,
e) a szervezeti integritást sértő esemény következménye korrigálható-e.
21/A.4. A dokumentumok átvizsgálását az arra jogosult a dokumentumok átvételét követő 15 napon belül köteles elvégezni. E határidő egy alkalommal, legfeljebb 15 nappal meghosszabbítható.
23. Intézkedés kezdeményezése, jogkövetkezmények
23.1. A közigazgatási államtitkár – az integritás tanácsadó javaslatának figyelembevételével – dönt
a) további kiegészítő vizsgálat elrendeléséről,
b) más hatóság megkereséséről,
c) annak megállapításáról, hogy nem történt szervezeti integritást sértő esemény vagy
d) integritássértés megállapításáról.
23.2. Az integritássértés megállapítása esetén a közigazgatási államtitkár dönt az alkalmazandó jogkövetkezményekről, a feltárt problémák okainak megszüntetésével és a jogszerű állapot helyreállításával kapcsolatos intézkedésekről.
23.3. A jogkövetkezmény lehet különösen
a) büntetőeljárás, szabálysértési eljárás kezdeményezése,
b) fegyelmi vagy etikai eljárás, kártérítési eljárás elrendelése vagy kezdeményezése,
c) belső szabályozás módosítása, érvényesülésük fokozott ellenőrzése, illetve
d) belső ellenőrzési vizsgálat kezdeményezése.
23.4. Fegyelmi vagy kártérítési eljárás elrendelése esetén az integritás tanácsadó köteles a bejelentéssel összefüggésben keletkezett dokumentumok másolatát 3 munkanapon belül megküldeni a Személyügyi Főosztály vezetője részére, aki – szükség szerint a Jogi Szolgáltatási Főosztály vezetőjének bevonásával – megteszi a szükséges intézkedéseket a további eljárások lefolytatása érdekében.
23.5. Az integritás tanácsadó a közigazgatási államtitkár által hozott döntésről – az adatkezelésre vonatkozó rendelkezések figyelembevételével – írásban értesíti a bejelentőt, valamint az intézkedéssel érintett szervezeti egység vezetőjét.
23.6. Az érintett szervezeti egység vezetője a 23.5. pont alapján elrendelt intézkedés végrehajtása, valamint a hasonló esemény megelőzése érdekében – felelős személyek és vonatkozó határidők megjelölésével – intézkedési tervet készít, melyet – az integritás tanácsadó útján – jóváhagyásra felterjeszt a közigazgatási államtitkár részére.
23.7. Az érintett szervezeti egység vezetőjének feladata a szervezeti integritást sértő eseményekkel kapcsolatos intézkedések, eljárások nyomon követése során
a) az elrendelt vizsgálatok, a meghozott döntések, illetve a megindított eljárások figyelemmel kísérése,
b) a vizsgálatok során készített javaslatok, intézkedési tervek megvalósulásának ellenőrzése, illetve szükség szerinti számon kérése,
c) a feltárt szervezeti integritást sértő események alapján a további szervezeti integritást sértő események lehetőségének azonosítása, azok előfordulásának megelőzése, valamint
d) szükség esetén a belső utasítások, illetve jogszabályok módosításának kezdeményezése.
23.8. A közigazgatási államtitkár által elfogadott intézkedési terv alapján megtett intézkedések végrehajtásának eredményeiről, megvalósításának státuszáról az érintett szervezeti egység vezetője az elfogadott intézkedési tervben foglalt határidőben írásban tájékoztatja az Ellenőrzési Főosztály vezetőjét, továbbá az integritás tanácsadót. A tájékoztatás tartalmazza a megtett intézkedések rövid leírását és a végre nem hajtott intézkedés okát.
23.9. Ha az intézkedések végrehajtásáról szóló tájékoztatás alapján az Ellenőrzési Főosztály vezetője vagy az integritás tanácsadó megállapítja, hogy a megtett intézkedések a jóváhagyott intézkedési tervben foglaltaknak nem felelnek meg, illetve határidőben nem kerültek végrehajtásra, akkor a közigazgatási államtitkár dönt a szükséges intézkedésekről, és erről értesíti az érintett szervezeti egység vezetőjét.
23.10. Az integritás tanácsadó – az érintett szervezeti egységek vezetőinek tájékoztatása alapján – minden évben november 30-ig összefoglalót készít a közigazgatási államtitkár részére.
24. Különös eljárási szabályok
24.1. Ha a bejelentés alapján a közigazgatási államtitkár érintettsége vélelmezhető, a vizsgálat során a 21–23. pontok szerint kell eljárni azzal, hogy ahol az utasítás a közigazgatási államtitkárról rendelkezik, ott a minisztert kell érteni.
24.2. Ha a bejelentés alapján az integritás tanácsadó érintettsége vélelmezhető, a vizsgálat során a 21–23. pontok szerint kell eljárni azzal, hogy ahol az utasítás az integritás tanácsadóról rendelkezik, ott a közigazgatási államtitkár által a vizsgálatra kijelölt vezetőt kell érteni.
25. A bejelentő védelme
25.1. A szervezeti integritást sértő események kezelése során úgy kell eljárni, hogy a bejelentő jogos érdeke ne sérüljön.
25.2. A bejelentőt nem érheti hátrány a bejelentés megtétele miatt, kivéve, ha megállapítást nyer, hogy rosszhiszeműen járt el, és a bejelentésével összefüggésben bűncselekményt vagy szabálysértést követett el, vagy másnak jogellenesen kárt, illetve egyéb sérelmet okozott.
25.3. A bejelentő, vagy amennyiben a bejelentés jellege ezt indokolttá teszi, más meghallgatott is kérheti nevének és adatainak zártan kezelését. Ez esetben adatait az ügy iratai között, az integritás tanácsadó által aláírt zárt borítékban kell elhelyezni. A bejelentésről – annak tartalmi csorbítása nélkül – az integritás tanácsadó anonimizált másolatot készít, és azt kézjegyével ellátja.
25.4. A bejelentő személyére vonatkozó adatok más szervnek történő átadásához vagy nyilvánosságra hozatalához a bejelentő önkéntes és előzetes hozzájárulása szükséges.
26. A bejelentések iratainak kezelése, nyilvántartása és őrzése
26.1. A beérkezett iratok, dokumentumok érkeztetése, iktatása és kezelése – az utasításban meghatározottak figyelembevételével – a Minisztérium hatályos iratkezelési szabályzata szerint történik.
26.2. A bejelentés iktatásáról – annak beérkezését követően haladéktalanul – az integritás tanácsadó gondoskodik.
26.3. A bejelentés iratkezelése az ügyintézés teljes folyamatában az integritás tanácsadó felügyeletével történik.
26.4. A bejelentéssel kapcsolatos eredeti iratokat az integritás tanácsadó kezeli és őrzi. Az integritás tanácsadó gondoskodik arról, hogy a személyes, illetve védett adatokhoz illetéktelen személy ne férjen hozzá.
26.5. Az iktatórendszerben a szervezeti integritást sértő eseményekkel kapcsolatos lekérdezési jogosultságot kizárólag a közigazgatási államtitkárnak és az integritás tanácsadónak lehet biztosítani. Az iratok érkeztetése, iktatása, kezelése során figyelemmel kell lenni a bejelentő védelmét szolgáló, azt lehetővé tevő, minimalizált adatok megadására.
26.6. Az adatai zártan kezelését kérő bejelentő, illetőleg meghallgatott neve és adatai nem kerülhetnek felvitelre az iktatórendszer tárgy- vagy ügyféllistájába. Ebben az esetben a bejelentő rögzítésére, megkülönböztetésére az integritás tanácsadó által adott azonosító szám szerint kerül sor.
IV. FEJEZET
AZ ÉRDEKÉRVÉNYESÍTŐK FOGADÁSÁNAK RENDJE
27. Az érdekérvényesítők fogadásának szabályai
27.1. A Minisztérium munkatársa – feladatellátása során vagy feladatellátásához kapcsolódóan – érdekérvényesítővel csak felettes vezetője előzetes tájékoztatását követően találkozhat személyesen.
27.2. A munkatárs feladatellátásával összefüggésben, az érdekérvényesítő előre nem jelzett, váratlan személyes megjelenéséről, vagy a munkatárs munkahelyen kívüli személyes megkereséséről a felettes vezetőt utólag, dokumentálható módon, soron kívül tájékoztatni kell.
27.3. A munkatárs tájékoztatójának ki kell terjednie legalább
a) az érdekérvényesítő nevére,
b) az érdekérvényesítő által képviselt szervezet nevére,
c) a személyes találkozó, illetve megbeszélés céljára,
d) a személyes találkozó, illetve megbeszélés időpontjára, valamint
e) a személyes találkozó, illetve megbeszélés helyére.
27.4. Ha a munkatárs a személyes találkozóval, illetve megbeszéléssel kapcsolatban a szervezeti integritást veszélyeztető kockázatokra vonatkozó információval rendelkezik, azt köteles írásban, dokumentálhatóan a felettes vezető tudomására hozni.
27.5. A felettes vezető jogosult a munkatárs és az érdekérvényesítő személyes találkozását, illetve megbeszélését megtiltani.
27.6. Érdekérvényesítővel történő személyes találkozón, illetve megbeszélésen – különös tekintettel a közbeszerzésekkel, beszerzésekkel, pályázatokkal és foglalkoztatási jogviszony létesítésével összefüggő, továbbá pénzügyi, fejlesztési tárgyú és európai uniós támogatási forrás kezelésével, elosztásával, felhasználásával kapcsolatos ügyekre – a munkatárs és az érdekérvényesítő mellett a felettes vezető vagy – akadályoztatása esetén – az általa kijelölt más (harmadik) munkatárs részvétele kötelező.
27.7. A szervezeti egység vezetője a szervezeti egység munkatársainak érdekérvényesítővel történt személyes találkozójának, illetve megbeszélésének adatait – a 14. függelék szerinti – nyilvántartásban rögzíti, melyet megküld az integritás tanácsadó részére a találkozó, illetve megbeszélés időpontját követő 5 munkanapon belül.
27.8. Az integritás tanácsadó a tárgyév november 30-ig összesíti a beérkezett, érdekérvényesítőkkel történt személyes találkozóra, illetve megbeszélésre vonatkozó adatokat, és erről a 14. függelék szerinti – minisztériumi szinten összesített – nyilvántartás megküldésével tájékoztatja a közigazgatási államtitkárt.
V. FEJEZET
AZ AJÁNDÉK VISSZAUTASÍTÁSÁNAK, ILLETVE ELFOGADÁSÁNAK SZABÁLYAI
28. Az ajándék visszautasítása
28.1. A Minisztérium munkatársának vagy szervezeti egységének munkavégzésével összefüggésben – a 29.1. pontban felsoroltak kivételével – ajándékot elfogadnia tilos, ezt a felajánlásakor, illetve az átadására vonatkozó kísérletkor minden esetben vissza kell utasítani.
28.2. Az ajándék felajánlásáról, illetve átadásának kísérletéről a munkatárs köteles tájékoztatni a szervezeti egység vezetőjét, aki erről írásban tájékoztatja az integritás tanácsadót.
28.3.4 Ha átadáskor az ajándékot nem lehet visszautasítani, mert a feladója nem ismert, illetve ismeretlen kézbesítési címről érkezett, vagy azt az ajándékozó a Minisztérium épületében hátrahagyta, akkor az ajándékot – az ajándékozás körülményeit ismertető feljegyzéssel – továbbítani kell a közigazgatási államtitkár részére, aki a Biztonsági és Adatkezelési Főosztály vezetőjének, valamint a Minisztérium protokollfőnökének bevonásával – az ajándék jellegétől függően – intézkedik
a) az ajándéknak az erre a célra kijelölt raktárhelyiségében történő elhelyezéséről, tárolásáról,
b) az ajándék megsemmisíttetéséről vagy
c) – valamely karitatív szervezetnek történő felajánlásával megvalósuló – jótékonysági célú felhasználásáról.
28.4. Ha az ajándék feladója, illetve kézbesítési címe ismert, az integritás tanácsadó az utasítás vonatkozó rendelkezésére történő hivatkozással – a Minisztérium nevében – az ajándékot írásban visszautasítja, egyúttal felhívja az ajándékozót az ajándék elvitelére, illetve az ajándékozó saját költségén történő elszállíttatására.
28.5. Az ajándékozó a felhívás kézhezvételét követő 8 naptári napon belül gondoskodhat az ajándék elviteléről, illetve saját költségén történő elszállíttatásáról.
28.6. A 28.5. pontban foglaltak elmulasztása esetén az ajándékot meg kell semmisíteni.
28.7. Az ajándékot a 28.4. pontban foglaltaktól eltérően meg kell semmisíteni, ha
a) az ajándék állagának fenntartása költségráfordítás nélkül nem biztosítható vagy
b) az ajándék gyorsan romló.
28.8. A megsemmisítési kötelezettség a márkavédjeggyel ellátott, de nem igazolható eredetű ajándékra is vonatkozik.
28.9. A megsemmisítés módjára a selejtezett vagyontárgyak megsemmisítésére vonatkozó hatályos szabályokat kell megfelelően alkalmazni.
28.10. Az ajándék megsemmisíttetésétől a közigazgatási államtitkár eltekinthet, ha
a) arra – annak értékénél vagy jellegénél fogva – nincs mód, vagy
b) jellegénél fogva lehetőség van az ajándék – különösen karitatív szervezetnek írásban, megfelelően dokumentált módon történő felajánlással megvalósuló – jótékonysági célú felhasználására.
29. Az elfogadható ajándék
29.1. Az ajándék elfogadásának tilalma nem vonatkozik
a) a figyelmességi ajándékra,
b) a szóró ajándékra és
c) a szokásos vendéglátásra.
29.2. Figyelmességi ajándéknak tekinthető
a) a Minisztérium munkatársainak egymás közötti – például születésnap, névnap vagy nyugdíjazás alkalmából történő – megajándékozására nem lekötelező mértékű ajándékkal és
b) a külföldi állami szerv képviselőjétől, udvariasságból elfogadott nem lekötelező mértékű ajándék.
29.3. A külföldi állami szerv képviselőjétől kapott figyelmességi ajándék elfogadásáról a munkatárs minden esetben köteles tájékoztatni a szervezeti egység vezetőjét.
29.4. Ha az elfogadható ajándék értékét a munkatárs nem tudja megállapítani, erről írásban állásfoglalást kér az integritás tanácsadótól, aki az állásfoglalás beérkezését követő 10 munkanapon belül köteles írásban válaszolni.
29.5. Az integritás tanácsadó az állásfoglalás elkészítésébe a Minisztérium bármely szervezeti egységének vezetőjét bevonhatja, amennyiben az ajándék becsült értékét nem tudja megállapítani.
1. függelék
FOLYAMATTÉRKÉPE
A(Z) ………. ÉVRE
(PÉLDA)
jóváhagyó neve, aláírása
2. függelék
FOLYAMATLEÍRÁSA
A(Z) ………. ÉVRE
|
Főfolyamat megnevezése: |
|
Főfolyamat célja: |
|
Főfolyamat inputjai (adat, dokumentum): |
|
Főfolyamat elvárt outputjai (adat, dokumentum): |
|
A főfolyamathoz tartozó részfolyamatok felsorolása: |
|
Folyamatgazda: |
|
Folyamatban közreműködő szervezeti egységek: |
|
A folyamatra vonatkozó jogszabályok: |
|
A folyamatra vonatkozó belső szabályozó eszközök: |
|
A folyamatot támogató informatikai rendszerek: |
|
A főfolyamat és részfolyamatok lépéseinek és kapcsolódási pontjainak bemutatása: |
jóváhagyó neve, aláírása
3. függelék
ELLENŐRZÉSI NYOMVONALA
A(Z) ………. ÉVRE
|
Főfolyamat |
Részfolyamat |
Input |
Végrehajtó |
Output |
Ellenőrzést végző |
Kontroll |
Határidő |
Jóváhagyó |
|
Főfolyamat megnevezése: |
|
|||||||
|
|
Részfolyamat 1. megnevezése: |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Részfolyamat 2. megnevezése: |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Részfolyamat 3. megnevezése: |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Részfolyamat 4. megnevezése: |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
4. függelék
(EREDENDŐ KOCKÁZATOK)
A(Z) ………. ÉVRE
|
Főfolyamat |
Folyamatgazda neve, beosztása, szervezeti egysége |
Azonosított kockázatok |
Vonatkozó kockázati tényezők |
Veszélyeztetett |
Integritási, vagy korrupciós kockázatot hordoz-e? |
EREDENDŐ KOCKÁZATOK |
Alkalmazott kontrollok |
|||||||||
|
Valószínűség |
Folyamatra vetített valószínűség |
Hatás |
Eredendő kockázati érték |
Folyamat kockázati értéke |
||||||||||||
|
Értékelési kritérium 1. |
Értékelési kritérium 2. |
Értékelési kritérium 3. |
Értékelési kritérium 4. |
Hatás összérték |
Folyamatra vetített hatás összérték |
|||||||||||
|
Főfolyamat megnevezése: |
|
|||||||||||||||
|
Részfolyamat 1. |
|
Azonosított kockázat 1. |
|
|
|
|
A kockázatok valószínűség értékeinek átlaga |
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
A kockázatok hatás összértékeinek átlaga |
Valószínűség × Hatás összérték |
A kockázati értékek átlaga |
Kontrollok felsorolása |
|
Azonosított kockázat 2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
Valószínűség × hatás összérték |
Kontrollok felsorolása |
|||||
|
Azonosított kockázat 3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
Valószínűség × Hatás összérték |
Kontrollok felsorolása |
|||||
jóváhagyó neve, aláírása
(MEGMARADÓ KOCKÁZATOK)
A(Z) ………. ÉVRE
|
Főfolyamat |
Folyamatgazda neve, beosztása, szervezeti egysége |
Azonosított |
MEGMARADÓ KOCKÁZATOK |
Kezelési stratégia |
Szükséges intézkedések |
Integrált Kockázatkezelési Intézkedési Terv vonatkozó pontja |
|||||||||
|
Valószínűség |
Folyamatra vetített valószínűség |
Hatás |
Maradó kockázati érték |
Folyamat kockázati értéke |
|||||||||||
|
Értékelési kritérium 1. |
Értékelési kritérium 2. |
Értékelési kritérium 3. |
Értékelési kritérium 4. |
Hatás összérték |
Folyamatra vetített hatás összérték |
||||||||||
|
Főfolyamat megnevezése: |
|
||||||||||||||
|
Részfolyamat 1. |
|
Azonosított |
|
A kockázatok valószínűség értékeinek átlaga |
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
A kockázatok hatás összértékeinek átlaga |
Valószínűség × Hatás összérték |
A kockázati értékek átlaga |
Szükséges további intézkedés (Elkerülés / Csökkentés / Áthárítás, megosztás / Viselés)? |
|
|
|
Azonosított |
|
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
Valószínűség × Hatás összérték |
Szükséges további intézkedés (Elkerülés / Csökkentés / Áthárítás, megosztás / Viselés)? |
|
|
|||||
|
Azonosított |
|
|
|
|
|
Kritériumok értékének átlaga |
Valószínűség × Hatás összérték |
Szükséges további intézkedés (Elkerülés / Csökkentés / Áthárítás, megosztás / Viselés)? |
|
|
|||||
jóváhagyó neve, aláírása
5. függelék
A(Z) ………. ÉVRE
|
HATÁS |
||
|
Értékelési kritérium |
Értelmezés |
Érték |
|
Kritérium 1. |
|
1 |
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
Kritérium 2. |
|
1 |
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
Kritérium 3. |
|
1 |
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
Kritérium 4. |
|
1 |
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
4 |
|
|
VALÓSZÍNŰSÉG |
||
|
Szint |
Értelmezés |
Érték |
|
Alacsony |
|
1 |
|
Közepes |
|
2 |
|
Magas |
|
3 |
|
Nagyon magas |
|
4 |
jóváhagyó neve, aláírása
6. függelék
A(Z) ………. ÉVRE
jóváhagyó neve, aláírása
7. függelék
INTEGRÁLT KOCKÁZATKEZELÉSI INTÉZKEDÉSI TERVE
A(Z) ………. ÉVRE
|
Sorszám |
Szükséges intézkedés |
Az intézkedés által kezelni kívánt kockázat |
Érintett folyamat, projekt, szervezeti egység |
Beszámolás formája |
Határidő |
Intézkedésért felelős személy neve, beosztása, szervezeti egysége |
Megvalósítás státusza |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
|
|
|
|
|
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
8. függelék
INTEGRITÁSI INTÉZKEDÉSI TERVE
A(Z) ………. ÉVRE
|
Az államigazgatási szerv megnevezése: |
Igazságügyi Minisztérium |
|
Melyik évre vonatkozik az intézkedési terv? |
………… évre |
|
Az intézkedés intézkedési terven belüli sorszáma: |
|
|
Az intézkedés megnevezése: |
|
|
A feladat intézményi munkaterven belüli azonosító száma: |
|
|
A feladat eredete (jogszabályi rendelkezés, belső utasítás, egyéb): |
|
|
A feladat tervezett eredménye: |
|
|
Az eredmény melyik intézményi célkitűzés megvalósítását szolgálja: |
|
|
A szervezeten belüli felelős (név, beosztás, szervezeti egység, telefonszám, e-mail-cím): |
|
|
A végrehajtásban közreműködő munkatársak száma: |
|
|
Külső közreműködő/szervezet/társminisztérium: |
|
|
Határidő: |
20… (év) …………… (hónap) … (nap) |
|
A feladat ellátásnak költsége: |
…………………… Ft |
|
A költség forrása: |
|
|
Felülvizsgálat időpontja: |
20… (év) …………… (hónap) … (nap) |
|
Egyéb (megjegyzés): |
|
|
Az intézkedés tartalmának kifejtése: |
|
|
Az intézkedés megvalósítása összességében várhatóan mennyire bonyolult, erőforrás-igényes és kockázatos? |
Kevéssé/Közepesen/Nagyon |
|
Az intézkedés megvalósítása várhatóan milyen mértékben erősíti a közigazgatási szerv integritását? |
Kevéssé/Közepesen/Nagyon |
jóváhagyó neve, aláírása
9. függelék
(AZ EGYES INTEGRITÁSI INTÉZKEDÉSEK BEMUTATÁSÁRA)
A(Z) …….. ÉVRŐL
|
Államigazgatási szerv megnevezése: |
Igazságügyi Minisztérium |
|
Alapul szolgáló intézkedési terv időbeli hatálya, a terv száma: |
|
|
Az intézkedés fenti terven belüli sorszáma: |
|
|
Az intézkedés megvalósulása (0–5 érték)* |
|
|
Milyen célkitűzést szolgált, |
|
|
Mi volt a várható eredmény, |
|
|
Felelős személy, munkacsoport megnevezése: |
|
|
Megvalósítási határidő (betartva, módosítva, túllépve): |
20…. (év) ……………. (hónap) …. (nap) |
|
Közreműködő személyek száma: |
|
|
Ellenőrzés módja, annak felelőse, |
|
|
A feladat ellátásának tényleges költségigénye: |
…………………… Ft |
|
A költségigény forrása: |
|
|
Az intézkedés során felmerült nehézségek: |
|
|
Intézkedés kifejtése, |
|
|
Felmerül-e a folytatás igénye, |
Igen/Nem |
|
Kiajánlható jó gyakorlat: |
|
|
A tervezett intézkedés mennyiben támogatta a szervezet integritását, és ez miben mutatkozik meg: |
|
Intézkedés a tervben jelölt határidőben végrehajtásra került, a célzott hatás kiváltására alkalmas volt. |
5 |
|
Intézkedés a tervben foglaltak szerint alapvetően végrehajtásra került, egyes (az eredményességet döntően nem befolyásoló) részfeladatok azonban a kijelölt határidő után kerültek megvalósításra. |
4 |
|
Intézkedés végrehajtása megkezdődött, de a tervezett határidő módosítása vált szükségessé. |
3 |
|
Intézkedés végrehajtása megkezdődött, azonban határidőben nem fejeződött be, és annak módosítása nem lehetséges. |
2 |
|
Intézkedés végrehajtása megkezdődött, azonban (az ellenőrzés tapasztalatai alapján) nem vagy csak korlátozottan képes a célzott hatás kiváltására, így annak újraértelmezése szükséges. |
1 |
|
Intézkedés végrehajtása nem kezdődött meg. |
0 |
jóváhagyó neve, aláírása
10. függelék
(AZ IGAZSÁGÜGYI MINISZTÉRIUM
INTEGRITÁSI INTÉZKEDÉSEINEK VÉGREHAJTÁSÁRÓL)
A(Z) …….. ÉVRŐL
|
1 |
Az államigazgatási szervnél integritás tanácsadó kijelölése megtörtént. |
2 |
|
|
2 |
Az integritás tanácsadó a hivatali szervezet vezetőjének közvetlen irányítása alatt áll. |
2 |
|
|
3 |
Az integritás tanácsadó kijelölése a felettes szerv vezetőjének előzetes írásbeli egyetértése alapján történt. |
2 |
|
|
4 |
Az integritás tanácsadó rendelkezik az előírt képesítési követelményekkel. |
2 |
|
|
5 |
Az integritás tanácsadó feladata ellátása során a rendeletben meghatározott feladatokon túl további feladatokat nem lát el. |
2 |
|
|
6 |
Az államigazgatási szerv rendelkezik az integritási és korrupciós kockázatok aktuális felmérésével. |
1 |
|
|
7 |
Az államigazgatási szerv rendelkezik aktuális korrupciómegelőzési intézkedési tervvel. |
1 |
|
|
8 |
Az államigazgatási szerv rendelkezik aktuális integritásjelentéssel. |
1 |
|
|
9 |
Az integritás tanácsadó közreműködött az integritási és korrupciós kockázatok felmérésében. |
1 |
|
|
10 |
Az integritás tanácsadó közreműködött a korrupciómegelőzési intézkedési terv elkészítésében. |
1 |
|
|
11 |
Az integritás tanácsadó közreműködött az integritásjelentés elkészítésében. |
1 |
|
|
12 |
Az integritás tanácsadó neve és elérhetősége, valamint a feladatairól és tevékenységéről szóló tájékoztató hozzáférhető a szervezet intranetes felületén. |
2 |
|
|
13 |
Az integritás tanácsadó neve és elérhetősége, valamint a tevékenységéről szóló tájékoztató bárki számára elérhető a szervezet internetes felületén. |
2 |
|
|
Összesen: |
20 |
|
|
|
1 |
A szervezeti célok teljesítése érdekében elvégzendő alapvető feladatok és a szervezeti egységek feladatai egy folyamatosan aktualizált és hatályos szervezeti és működési szabályzatban kerültek meghatározásra. |
4 |
|
|
2 |
A mindennapi munkavégzés során felmerült hiányosságok, a felmerült szabálytalanságok feltárásának, kivizsgálásának és kezelésének kereteit és szabályait belső utasítás, eljárásrend állapítja meg. A jelentett esetek kivizsgálásáról a felelős vezető gondoskodik. |
4 |
|
|
3 |
A szervezet rendelkezik jogszabályok által előírt belső utasításokkal. |
4 |
|
|
4 |
A szervezetben külön szabályozás rendelkezik a külső szakértők alkalmazásának feltételeiről. |
4 |
|
|
5 |
A szervezet biztosítja pénzügyeinek, vagyontárgyainak és eszközeinek megfelelő kezelését, a gazdálkodására vonatkozó adatokat nyilvánosan hozzáférhetővé teszi. |
4 |
|
|
Összesen: |
20 |
|
|
|
1 |
A szervezetnek van nyilvánosan közzétett, a szervezet minden tagja által teljeskörűen megismerhető, rendszeresen felülvizsgált stratégiája, amely rögzíti a szervezet stratégiai és operatív célrendszerét. |
4 |
|
|
2 |
A szervezeti stratégiában szerepel a következők közül valamelyik: szervezeti kultúra javítása, integritás fejlesztése, korrupció elleni fellépés témaköre. |
4 |
|
|
3 |
A szervezet részt vett az Állami Számvevőszék önkéntes integritásfelmérésében. |
4 |
|
|
4 |
A szervezet évközben is figyelemmel kíséri a korrupciómegelőzési intézkedési tervben foglaltak végrehajtását, dokumentáltan értékeli a tapasztalatokat. |
4 |
|
|
5 |
A vezetés iránymutatást ad a szervezet számára integráns működésének kialakításával kapcsolatban. |
4 |
|
|
Összesen: |
20 |
|
|
|
1 |
A szervezet munkatársai részére – aktualizált és hatályos formában – megállapításra kerültek az álláshelyen ellátandó feladatok. |
2 |
|
|
2 |
A szervezet az új munkatársak számára előzetes felkészítést tart a beilleszkedés elősegítése érdekében, amely – többek között – kitér az integritás és a korrupciómegelőzés témakörére is. |
2 |
|
|
3 |
A szervezet a munkaerő-kiválasztás során figyelembe veszi a meghirdetett pozícióval szemben támasztott követelményeket. A megfelelő kompetenciájú személyek kiválasztása érdekében biztosítja: |
2 |
|
|
– a pozíció pályázat útján történő betöltését; |
|||
|
– a kiválasztási eljárás során vizsga vagy tudáskészség felmérését; |
|||
|
– a jelentkezők egyéni meghallgatására bizottság előtt kerül sor. |
|||
|
4 |
Az elmúlt egy évben a szervezet vezetői részt vettek korrupció elleni fellépéssel, etikus működéssel vagy integritással kapcsolatos képzésen. |
1 |
|
|
5 |
Az elmúlt egy évben a szervezet munkatársainak legalább 10%-a vett részt korrupció elleni fellépéssel, etikus működéssel vagy integritással kapcsolatos képzésen. |
1 |
|
|
6 |
Az elmúlt egy évben a szervezet munkatársainak legalább 20%-a vett részt korrupció elleni fellépéssel, etikus működéssel vagy integritással kapcsolatos képzésen. |
1 |
|
|
7 |
Az elmúlt egy évben a szervezet munkatársainak legalább 30%-a vett részt korrupció elleni fellépéssel, etikus működéssel vagy integritással kapcsolatos képzésen. |
1 |
|
|
Összesen: |
10 |
|
|
|
1 |
A szervezetben – a belső ellenőrzési feladatok megtervezésén túl – működik olyan, írásban is rögzített kockázatkezelési rendszer, melynek keretében sor került a kockázatok rendszerszerű elemzésére, az elemzés eredményeinek értékelésére, és az eredmények alapján kockázatkezelési intézkedések megtételére. |
2 |
|
|
2 |
Az azonosított kockázati tényezők vonatkozásában meghatározásra került a bekövetkezésének valószínűsége, a szervre gyakorolt hatása. Az egyes kockázatokhoz rendelt értékek elektronikus formában rögzítésre kerültek. |
2 |
|
|
3 |
Biztosított az egyes kockázati tényezők csökkentése érdekében hozott intézkedések nyomon követése. Biztosított az azonosított kockázatok év közbeni felülvizsgálata, valamint a kockázatkezelési folyamat elemeinek legalább évenkénti felülvizsgálata. Biztosított a felülvizsgálatok során feltárt hiányosságok kijavítása, illetve a hatékonyabb feladatellátást biztosító módszerek és eszközök bevezetése. |
2 |
|
|
4 |
A különböző kockázatkelési javaslatokról és intézkedésekről összefoglaló készül a szervezet vezetője részére. |
2 |
|
|
5 |
A szervezet év közben is értékeli a kockázatkezelési tervekben foglalt intézkedések végrehajtását, az így kapott eredményeket értékeli. |
2 |
|
|
Összesen: |
10 |
|
|
|
1 |
A szervezetnél működik a funkcionálisan is független, a nemzetközi belső ellenőrzési standardok, illetve a magyarországi államháztartási belső ellenőrzési standardok előírásaival összhangban lévő belső ellenőrzés. |
2 |
|
|
2 |
A szervezet rendelkezik rendszeres kockázatelemzéssel megalapozott éves ellenőrzési tervvel. |
2 |
|
|
3 |
A szervezetnél a teljes működést lefedően meghatározásra kerültek a folyamatok, kijelölésre kerültek a folyamatgazdák és a szervezet rendelkezik a folyamatokhoz igazított naprakész, aktuális ellenőrzési nyomvonallal. |
2 |
|
|
4 |
Biztosított, hogy az utalványozás kötelezettségvállalás és ellenjegyzés feladatai közül ugyanaz a személy ne láthasson el egyszerre kettőt. |
2 |
|
|
5 |
A szervezetnél érvényesül a folyamatba épített vezetői ellenőrzési rendszer, szükség esetén intézkedés történik a hiányosságok kiküszöbölésére. |
2 |
|
|
Összesen: |
10 |
|
|
|
1 |
A szervezet rendelkezik egy olyan, minden vezető és munkatárs számára megismerhető etikai szabályzattal, amely pontosan körülhatárolja az etikus magatartással és az integritással kapcsolatos elvárásokat. |
2 |
|
|
2 |
A szervezet munkatársai tisztában vannak azzal, hogy az integritás tanácsadóhoz fordulhatnak, tanácsot kérhetnek hivatásetikai kérdésekben. |
2 |
|
|
3 |
Hivatásetikai dilemmák vagy esettanulmányok elérhetőek a szervezet tagjai számára |
2 |
|
|
4 |
A szervezet a közérdekű adatok vonatkozásában a közzétételi kötelezettségeinek eleget tesz. |
2 |
|
|
5 |
A szervezet rendelkezik az érdekérvényesítők fogadására vonatkozó belső utasítással. |
2 |
|
|
Összesen: |
10 |
|
|
|
|
Vizsgált terület |
Max. érték |
Elért érték |
|
A. |
Az integritásirányítási rendszer működése |
20 |
|
|
B. |
A szervezet működése, működésének szabályai |
20 |
|
|
C. |
Szervezeti stratégia, célkitűzések |
20 |
|
|
D. |
Személyügyi menedzsment intézkedések |
10 |
|
|
E. |
Kockázatok elemzése |
10 |
|
|
F. |
Belső ellenőrzések és kontrollmechanizmusok |
10 |
|
|
G. |
Etikus és átlátható működés |
10 |
|
|
Mindösszesen: |
100 |
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
11. függelék
|
Bejelentő, illetve meghallgatott neve: |
|
|
Szervezete, szervezeti egysége: |
|
|
Ellátott feladatai: |
|
|
Lakcíme: |
|
|
Telefonszáma: |
|
|
E-mail-címe: |
|
|
Bejelentés, illetve meghallgatás helyszíne: |
|
|
Bejelentés, illetve meghallgatás időpontja: |
|
|
Bejelentés, illetve meghallgatás módja: |
Személyesen/Telefonon/Hivatalos levélben/ |
|
Bejelentés, illetve meghallgatás leírása: |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény észlelésének helyszíne: |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény észlelésének időpontja: |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény észlelésének módja: |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény elkövetésének, bekövetkeztének feltételezett időpontja (ha ismert): |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény vagy gyanú leírása: |
|
|
Stratégiától, célkitűzéstől, előírástól, jogszabálytól, belső utasítástól való eltérés: |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény által érintett folyamat vagy tevékenység: |
|
|
A bejelentés korrupciógyanús: |
Igen/Nem |
|
A szervezeti integritást sértő eseményhez vezető körülmények, tényezők: |
|
A szervezeti integritást sértő esemény feltételezett gyanúsítottjának neve, ellátott feladatai, szervezeti egysége (ha ismert): |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény elkövetésének feltételezett módja (ha ismert): |
|
|
A szervezeti integritást sértő esemény előfordulásának gyakorisága: |
Eseti/Időszakos/Rendszeres |
|
Anyagi kár keletkezett: |
Igen/Nem |
|
Az anyagi kár becsült mértéke (ha megállapítható): |
…………………………… Ft |
|
A szervezeti integritást sértő eseményhez csatolt dokumentumok felsorolása: |
|
|
Bejelentő, illetve meghallgatott nyilatkozatai: |
|
|
– Bejelentő, illetve meghallgatott kéri-e személyes adatainak zártan kezelését (anonimitás biztosítását): |
Igen/Nem |
|
– Bejelentő, illetve meghallgatott a bejelentéssel, eljárással kapcsolatos további tájékoztatást milyen úton kéri: |
Személyesen/Hivatalos levélben/ |
|
Az Igazságügyi Minisztérium tájékoztatta a bejelentőt, illetve meghallgatottat az Őt megillető jogokról és az Őt terhelő kötelezettségekről. Bejelentő, illetve meghallgatott tájékoztatást kapott arról, hogy az általa közölt adatok, információk tartalmának valódiságáért büntetőjogi felelősséggel tartozik. Ha a bejelentő, illetve meghallgatott által közölt adatok megalapozatlannak bizonyulnak, illetve az más személy becsületét jogtalanul sérti, vagy neki egyéb módon kárt okoz, az érintett személyes érdekei megvédésére jogi lépéseket kezdeményezhet bejelentő, illetve meghallgatott ellen. Bejelentő, illetve meghallgatott aláírásával beleegyezését adja ahhoz, hogy fenti adatait az Igazságügyi Minisztérium (az integritás tanácsadó) a szervezeti integritást sértő esemény kivizsgálása és nyilvántartása céljából kezelje. Bejelentő, illetve meghallgatott aláírásával tanúsítja, hogy a fentieknek megfelelő tájékoztatást megkapta, megértette és elfogadja. |
|
|
Ha a bejelentés nem integritási vagy korrupciós eseményre vonatkozik, javasolt minősítése: |
|
|
Az integritás tanácsadó javaslata: |
|
|
Kelt: ……………………….……, 20…… (év) ………………………… (hónap) …… (nap) |
|
|
----------------------------------------------- |
----------------------------------------------- |
12. függelék
INTEGRITÁSI ÉS KORRUPCIÓS KOCKÁZATOKRA VONATKOZÓ BEJELENTÉSEKRŐL
A(Z) ………. ÉVRŐL
|
Sor- |
Beér- |
Beérkezés, bejelentés módja |
Bejelentés iktatószáma (egyéb azonosító száma) |
Bejelentő neve |
Bejelentő elérhetősége |
Bejelentés tárgya |
Érintett szervezeti egység, személy |
Megtett hivatali intézkedés |
Intézkedés ideje |
Intézkedés iktatószáma (egyéb azonosító száma) |
Ügy lezárásának ténye, oka, ideje |
Bejelentő |
Bejelentő |
Tájékoztatás iktatószáma (egyéb azonosító száma) |
Tájékoztatás mellőzésének oka |
Megjegyzés |
|
Kérjük az adatokat a továbbított példányból törölni! |
||||||||||||||||
|
1. |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
2. |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
3. |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
13. függelék
szervezeti integritást sértő eseményekről
A(Z) ……… ÉVBEN
|
Sorszám |
Szervezeti integritást sértő esemény bejelentésének időpontja |
Érintettek neve, ellátott feladatai, szervezeti egysége |
Esemény típusa, rövid leírása |
Kapcsolódó dokumentumok megnevezése |
Végrehajtott intézkedések rövid leírása, dátuma |
Intézkedések eredménye |
Keletkezett kár |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
10. |
|
|
|
|
|
|
|
|
11. |
|
|
|
|
|
|
|
|
12. |
|
|
|
|
|
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
14. függelék
ÉRDEKÉRVÉNYESÍTŐKKEL TÖRTÉNT SZEMÉLYES TALÁLKOZÓKRÓL
A(Z) ……… ÉVBEN
|
Sorszám |
Érdekérvényesítő és az általa képviselt szervezet neve |
Találkozó témája, célja |
Találkozó időpontja |
Találkozó helyszíne |
Találkozón részt vevő IM munkatársak neve, szervezeti egysége |
Vezetői |
Felettes vezető tájékoztatásának módja, ideje |
Találkozó eredménye, további lépések |
A találkozóról készült emlékeztető? |
Ha készült emlékeztető, |
|
1. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
jóváhagyó neve, aláírása
A 4. § a 2010: CXXX. törvény 12. § (2) bekezdése alapján hatályát vesztette.
Az 1. melléklet 15.3. pontja a 12/2024. (XII. 30.) IM utasítás 1. §-a szerint módosított szöveg.
Az 1. melléklet 22/A. pontját a 12/2024. (XII. 30.) IM utasítás 1. §-a iktatta be.
Az 1. melléklet 28.3. pontja a 12/2024. (XII. 30.) IM utasítás 1. §-a szerint módosított szöveg.
- Hatályos
- Már nem hatályos
- Még nem hatályos
- Módosulni fog
- Időállapotok
- Adott napon hatályos
- Közlönyállapot
- Indokolás