6/2020. (VI. 30.) SZTNH utasítás

1. § (1) A Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala (a továbbiakban: Hivatal) belső kontrollrendszerének részét képező folyamatokkal és integrált kockázatkezelési rendszerével kapcsolatos szabályokat az utasítás mellékletét képező kézikönyvek (a továbbiakban: Kézikönyvek) tartalmazzák, amelyek kötelező alkalmazását írom elő, egyidejűleg elrendelem azoknak a Hivatal belső elektronikus rendszerén (intranetjén) való közzétételét, továbbá a későbbiekben az esetleges módosításuk utáni ismételt közzétételét.

(2) A Kézikönyvek tartalmazzák mindazokat az eljárásrendi szabályokat, követelményeket és előírásokat, amelyek alapján kell a folyamatokat leképezni és szükség esetén módosítani, továbbá a Hivatal kormánytisztviselőinek és munkavállalóinak (a továbbiakban együttesen: munkatárs) azok alapján kell a feladataikat ellátni; illetve tartalmazzák azokat a követelményeket, amelyek alapján kell az integrált kockázatkezelési rendszert működtetni a Hivatalban.

(3) A Hivatal belső kontrollrendszere magában foglalja többek között a folyamatok és a folyamattérkép elkészítésének és aktualizálásának, a kockázati tényezők meghatározásának és értékelésének, a kockázatok kezelésének és felülvizsgálatának teendőit.

2. § A folyamattérképen azonosított folyamatok folyamatleírásai a jelen utasítás hatályba lépésétől kezdődően kötelező belső utasításként (ügyrendi szabályozásként) határozzák meg a Hivatal által ellátott feladatok végzésének menetét.

3. § (1) Az utasítás személyi hatálya a Hivatal munkatársaira terjed ki.

(2) Az utasítás tárgyi hatálya a Hivatalban kialakított folyamataira, valamint az azokon alapuló integrált kockázatkezelési rendszer munkafolyamataira, és az azok végrehajtása során kifejtett tevékenységekre terjed ki.

(3) Az utasítás hatálya nem terjed ki a Hivatalban alkalmazott, nem folyamatalapú kockázatkezelési rendszerekre (pl. információbiztonsági rendszerek kockázatai).

(4) Az utasítás hatálya – a belső ellenőrnek a folyamatok és az integrált kockázatkezelési rendszer vonatkozásában a tanácsadó tevékenysége keretében történő esetleges feladatellátása kivételével – nem terjed ki a belső ellenőr eljárására.

4. § Az utasítás célja a Hivatalban alkalmazott folyamatokkal és integrált kockázatkezelési rendszerrel kapcsolatos eljárások szabályozása az államigazgatási szervek integritásirányítási rendszeréről és az érdekérvényesítők fogadásának rendjéről szóló 50/2013. (II. 25.) Korm. rendelet 3. §-ában, valamint a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet 6. § (2a)–(4) bekezdéseiben és 7. §-ában meghatározott feladatok teljesítése érdekében.

5. § (1) Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba.

(2)¹

(3) Az ISO integrált irányítási rendszer vezetője a minőségirányítási vezető és az információbiztonsági vezető bevonásával az utasítás hatálybalépését követő egy hónapon belül köteles felülvizsgálni, és a Hivatal elnöke részére javaslatot tenni az ISO integrált irányítási rendszerre vonatkozó SZTNH utasítás és az arra figyelemmel kötelezően alkalmazandó dokumentumok – jelen utasítás és a Kézikönyvek tartalmához igazodó – módosítására.

(4) Az utasítás és a Kézikönyvek tartalmi felülvizsgálatáról és aktualizálásáról a folyamatok tekintetében a belső kontroll felelős, vagy ilyen kinevezésének hiányában a Hivatal elnöke által a folyamatok kezelésére kijelölt személy, köteles gondoskodni a folyamatfelelősök és a folyamatgazdák, illetve az integrált kockázatkezelési rendszer tekintetében az integritás tanácsadó a kockázatfelelősök bevonásával. A felülvizsgálatot legalább háromévente el kell végezni, amelynek eredményeképpen szükség esetén kezdeményezni kell az utasítás vagy a Kézikönyvek módosítását, illetve új utasításnak vagy új Kézikönyveknek a kiadását.