19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelet
19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelet
a személyi megfelelőség megállapítására és meghosszabbítására vonatkozó eljárási szabályokról
A szerencsejáték szervezéséről szóló 1991. évi XXXIV. törvény 38. § (1c) bekezdésében kapott felhatalmazás alapján, a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatóságáról szóló 2021. évi XXXII. törvény 13. § i) és n) pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § (1) E rendelet hatálya a szerencsejáték szervezéséről szóló 1991. évi XXXIV. törvény (a továbbiakban: Szjtv.) alapján a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága (a továbbiakban: szerencsejáték-felügyeleti hatóság) által lefolytatott, személyi megfelelőség megállapítására, meghosszabbítására és hivatalból indult vizsgálatára irányuló eljárásokra terjed ki.
(2) A szerencsejáték-szervező tevékenységhez szükséges személyi megfelelőségi feltételek vizsgálata kiterjed a kérelmezőre, a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény hatálya alá tartozó szerencsejáték szervezése esetén a kérelmezőnek a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény szerinti tényleges tulajdonosára (a továbbiakban: tényleges tulajdonos), a kérelmező vezető tisztségviselőjére és tagjára vonatkozóan az Szjtv. 2. § (4) bekezdés b) és d) pontjában, valamint az Szjtv. 2. § (5) bekezdésében előírt feltételekre.
2. § (1) A szerencsejáték-szervező a személyi megfelelőségének igazolásához szükséges kérelemhez csatolja az 1. mellékletben meghatározott okiratokat és adatokat, valamint a létesítő okiratot.
(2)1 A kérelmező, a kérelmező külföldi tényleges tulajdonosa, vezető tisztségviselője vagy tagja esetén a szerencsejáték-szervező a személyi megfelelőségének igazolásához szükséges kérelemhez csatolja az 1. mellékletben meghatározott okiratokkal egyenértékű külföldi okiratokat és az azok alapjául szolgáló kérelmet, valamint ezek hiteles magyar nyelvű fordítását.
(3)2 Az a Magyarországon kívüli EGT-államban bejegyzett gazdasági társaság, amely távszerencsejáték szervezésének engedélyezése iránt kérelmet nyújtott be vagy kérelmet kíván benyújtani, a személyi megfelelőség megállapítására irányuló kérelmet az Szjtv. 29/E. §-ában meghatározott képviselője útján nyújthatja be.
3. § A szerencsejáték-felügyeleti hatóság a szerencsejáték-szervező tevékenység gyakorlásának időtartama alatt lefolytatott hatósági ellenőrzés keretében ellenőrzi, hogy a szerencsejáték-szervezővel, a szerencsejáték-szervező tényleges tulajdonosával, vezető tisztségviselőjével, illetve tagjával szemben fennáll-e az Szjtv.-ben meghatározott kizáró ok.
4. § A szerencsejáték-felügyeleti hatóság a személyi feltételek vizsgálatát követően a 2. melléklet szerinti adattartalommal hatósági bizonyítványt állít ki, amely szerencsejáték-szervező tevékenységre nem jogosít.
5. § (1) A személyi megfelelőség körében figyelembe vett tény, körülmény változását a szerencsejáték-szervező a szerencsejáték-felügyeleti hatóság által rendszeresített formanyomtatványon harminc napon belül bejelenti.
(2)3 A személyi megfelelőség meghosszabbítására irányuló kérelmet a szerencsejáték-szervező a szerencsejáték-felügyeleti hatóság által rendszeresített formanyomtatványon nyújtja be a szerencsejáték-felügyeleti hatósághoz.
(3) A szervező a személyi megfelelőségének ismételt megállapítására irányuló kérelméhez csatolja a személyi megfelelőség igazolásához szükséges, 1. mellékletben meghatározott okiratokat, valamint a létesítő okiratot, és megadja az 1. mellékletben meghatározott adatokat.
6. § Ez a rendelet 2021. november 1-jén lép hatályba.
6/A. §4 E rendeletnek az egyes, a Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága feladatkörét érintő rendeletek módosításáról szóló 7/2023. (III. 22.) SZTFH rendelettel (a továbbiakban: R1.) megállapított 2. § (2) bekezdésében felsorolt iratok benyújtására az R1. hatálybalépésekor5 folyamatban lévő ügyekben a szerencsejáték-felügyeleti hatóság hiánypótlási felhívás keretében szólítja fel a kérelmezőt.
7. § E rendelet 1–5. §-a a pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megelőzéséről, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról, valamint a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2006/70/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2015. május 20-i (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelv 47. cikk (2) bekezdésének való megfelelést szolgálja.
1. melléklet a 19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelethez
1. Okiratok
1.1. Csatolandó okiratok:
1.1.1. az Szjtv. 7/A. § (7) bekezdése szerinti okiratok vagy nyilatkozat, hogy intézkedés történt a hatósági bizonyítványok beszerzése érdekében,
1.1.2. a székhely, illetve lakóhely szerint illetékes önkormányzati adóhatóság, illetve vámhatóság igazolása az Szjtv. 2. § (5) bekezdésében foglaltakról,
1.1.3. meghatalmazás, ha a szervező törvényes képviselője a szerencsejáték-felügyeleti hatóság előtti eljárásban nem személyesen jár el.
1.2.6 A kérelmező, a kérelmező külföldi vezető tisztségviselője vagy tagja esetén az Szjtv. 7/A. § (7) bekezdése szerinti okiratot, az 1.1.3. alpontban szereplő okirattal egyenértékű külföldi okiratot, az Szjtv. 2. § (5) bekezdésében meghatározottakat igazoló külföldi okiratot és az ezek alapjául szolgáló kérelmet, valamint ezek hiteles fordítását nyújtja be. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény hatálya alá tartozó kérelmező a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény szerinti külföldi tényleges tulajdonosa esetén (a továbbiakban: tényleges tulajdonos) e természetes személyre vonatkozóan az Szjtv. 7/A. § (7) bekezdése szerinti okiratot és az ennek alapjául szolgáló kérelmet, valamint ezek hiteles fordítását nyújtja be.
1.3. A kérelemhez nem kell csatolni az 1.1.1. alpont szerinti okiratokat, ha a tag, a tényleges tulajdonos, illetve vezető tisztségviselő által korábban a szerencsejáték-felügyeleti hatósághoz benyújtott hatósági bizonyítvány a kérelem előterjesztésekor is érvényes.
2. Adatok
2.1. természetes személyekre (kérelmező vezető tisztségviselője vagy a szavazatok legalább 25%-ával rendelkező tagja, kérelmező tényleges tulajdonosa) vonatkozóan:
2.1.1. házassági név (ennek hiányában születési név),
2.1.2. születési hely és idő,
2.1.3. anyja születési neve,
2.1.4. lakóhely,
2.1.5. tartózkodási hely,
2.2. a szerencsejáték szervezését kérelmező jogi személyre vonatkozóan:
2.2.1. megnevezés,
2.2.2. adószám,
2.2.3. székhely.
2. melléklet a 19/2021. (X. 29.) SZTFH rendelethez
1. Kiállító hatóság elnevezése.
2. Kiállító hatóság székhelye.
3. Kérelmező elnevezése.
4. Kérelmező székhelye.
5. Kérelem benyújtásának napja.
6. Kérelem nyilvántartásba vételének száma.
7. Kiállító hatóság nyilatkozata a szerencsejáték-szervezői tevékenység jogszabályban foglalt feltételeinek való megfelelés megállapításáról.
8. Tájékoztatás azon hatósági eljárásokról, amelyekben a hatósági bizonyítvány felhasználható.
9. Hatósági bizonyítvány hatályosságának időtartama.
10. Tájékoztatás arról, hogy a hatósági bizonyítvány szerencsejáték-szervező tevékenységre nem jogosít.
11. Tájékoztatás a hatósági bizonyítvány kiállítása során figyelembe vett jogszabályi rendelkezésekről.
12. Hatósági bizonyítvány kiállításának helye és napja.
13. Kiadmányozó tisztségének megjelölése, aláírás és bélyegzőlenyomat helye.
A 2. § (2) bekezdése a 7/2023. (III. 22.) SZTFH rendelet 9. §-ával megállapított szöveg.
A 2. § (3) bekezdését a 40/2022. (XII. 19.) SZTFH rendelet 8. §-a iktatta be.
Az 5. § (2) bekezdése a 40/2022. (XII. 19.) SZTFH rendelet 9. §-a szerint módosított szöveg.
A 6/A. §-t a 7/2023. (III. 22.) SZTFH rendelet 10. §-a iktatta be.
A hatálybalépés időpontja 2023. március 25.
Az 1. melléklet 1.2. pontja a 7/2023. (III. 22.) SZTFH rendelet 11. §-ával megállapított szöveg.
- Hatályos
- Már nem hatályos
- Még nem hatályos
- Módosulni fog
- Időállapotok
- Adott napon hatályos
- Közlönyállapot
- Indokolás